Перечень выявленных случаев неправомерного использования инсайдерской информации и манипулирования рынком
2024 год2023 год2022 год2021 год2020 год2019 год2018 год2017 год2016 год2015 год2014 год2013 год2012 год2011 год2010 год
| № | Дата релиза | Вид | Признаки | Инструмент | Лица, осуществившие неправомерные действия | Период неправомерных действий | Принятые меры |
|---|---|---|---|---|---|---|---|
| 156 | 21.12.2023 | Манипулирование рынком | Совершение операций с фьючерсными контрактами по предварительному соглашению | Фьючерсные контракты на обыкновенные акции ПАО «Ростелеком» (RTKM-3.23), ПАО «ФосАгро» (PHOR-3.23), ПАО «Акционерная финансовая корпорация «Система» (AFKS-3.23), ПАО «Группа компаний «Самолет» (SMLT-3.23), ПАО «Федеральная сетевая компания-Россети» (FEES-3.23), ПАО «Газпром нефть» (SIBN-3.23), ПАО «Магнит» (MGNT-3.23), ПАО «ПИК СЗ» (PIKK-3.23), МКПАО «ОК «РУСАЛ» (RUAL-3.23), ПАО «РусГидро» (HYDR-3.23), ПАО «Аэрофлот» (AFLT-3.23), на Индекс RGBI (RGBI-12.22) | Кузьмин Александр Константинович, Маркова Александра Аркадьевна, Чуфарова Галина Ивановна | 31.10.2022 – 23.11.2022 | Направление предписаний Банка России о недопущении аналогичных нарушений в дальнейшем Кузьмину А.К., Марковой А.А. и Чуфаровой Г.И. Направление предписаний Банка России о приостановлении торговли по торговым счетам указанных лиц. |
| 155 | 06.12.2023 | Манипулирование рынком | Совершение операций с облигациями по предварительному соглашению | Облигации ООО «Торговый дом РКС» (ISIN RU000A102KQ5), ООО «Пионер-Лизинг» (ISIN RU000A1006C3), ООО «Инкаб» (ISIN RU000A1049M2) | Володин Дмитрий Константинович, Лукашевич Яна Владиславовна | 16.11.2022 — 16.12.2022 | Направление предписаний Банка России о недопущении аналогичных нарушений в дальнейшем Володину Д.К., Лукашевич Я.В. Направление предписаний Банка России о приостановлении торговли по торговым счетам указанных лиц. В отношении Володина Д.К. и Лукашевич Я.В. приняты меры в рамках административного производства. |
| 154 | 06.12.2023 | Манипулирование рынком | Совершение операций с облигациями по предварительному соглашению | Облигации ПАО Сбербанк (ISIN: RU000A0ZZKR1, RU000A0ZZMA3, RU000A0ZZP35, RU000A0ZZQ18, RU000A100S41) | Семакин Александр Владимирович, Окулова Любовь Николаевна, Гаптрахимов Марат Рашитович | 17.12.2021 – 29.07.2022 | Направление предписаний Банка России о недопущении аналогичных нарушений в дальнейшем Семакину А.В., Окуловой Л.Н., Гаптрахимову М.Р. Направление предписаний Банка России о приостановлении торговли по торговым счетам указанных лиц. В отношении Семакина А.В. и Окуловой Л.Н. приняты меры в рамках административного производства. |
| 153 | 06.12.2023 | Манипулирование рынком | Совершение операций с производными финансовыми инструментами по предварительному соглашению | Опционы: Si69500BC0, RI120000BU9, RI117500BU9, BR30BE0, ED1.07BC0, RI132500BC0A, BR63BD0, BR54BC0, BR70BO0, BR70BC0, GD1600BO0, BR18BQ0, BR16BQ0, BR36BE0, BR21BQ0, BR45BE0, BR20BQ0, BR30BQ0, BR35BE0, BR28BQ0, BR34BE0, BR25BQ0, BR37BE0, BR23BQ0, BR30BR0, BR31BR0, BR35BR0, BR35BQ0, BR38BF0, BR28BR0, BR33BR0, BR40BF0, BR36BR0, BR37BR0, BR39BR0, BR42BF0, BR35BF0, BR44BF0, BR41BR0, BR36BS0, BR39BS0, BR40BS0, BR46BG0, BR42BS0, BR43BS0, BR48BH0, BR40BT0, BR43BT0, BR45BI0, BR43BI0, BR41BU0, BR37BU0, BR39BU0, BR42BI0, BR35BU0, BR36BU0, BR38BU0, BR40BU0, BR44BI0, BR41BJ0, BR42BU0, BR44BJ0, BR43BJ0, BR37BV0, BR41BV0, BR45BJ0, BR42BJ0, BR40BV0, BR38BV0, BR43BV0, BR42BV0, BR35BV0, BR38BW0, BR70BK0, BR37BW0, BR42BK0, BR87BK0, BR44BK0, BR52BK0, BR42BW0, BR48BK0, BR33BW0, BR44BW0, BR40BW0, BR34BW0, BR36BW0, BR22BW0, BR55BK0, BR40BK0, BR45BK0, BR41BW0, BR53BK0, BR60BK0, BR35BW0, BR47BK0, BR43BW0, BR50BK0, BR49BK0, BR39BW0, BR29BW0, BR41BK0, BR46BK0, BR38BK0, BR34BN1, BR43BB1, BR36BQ1, BR57BL0, BR31BX0, BR30BX0, BR54BL0, BR63BL0, BR51BL0, BR60BL0, BR58BL0, BR52BL0, BR53BL0, BR56BL0, BR61BL0, BR42BX0, BR55BL0, BR50BL0, BR50BA1, BR41BW0A, BR43BW0A, BR35BW0A, BR42BK0A, BR42BW0A, BR39BW0A, BR44BK0A, BR38BW0A, BR43BK0A, BR40BW0A, BR45BK0A, RI50000BX0, RI155000BL0, RI95000BX0, RI102500BX0, RI107500BL0, RI157500BL0, RI152500BL0, RI112500BL0, RI87500BX0, RI132500BL0, RI145000BL0, RI85000BL0, RI117500BL0, RI137500BL0, RI122500BL0, RI60000BX0, RI130000BL0, RI150000BL0, RI97500BX0, RI110000BX0, RI140000BL0, RI107500BX0, RI115000BX0, RI92500BX0, RI70000BX0, RI135000BL0, RI112500BX0, RI120000BL0, RI105000BL0, RI100000BL0, RI110000BL0, RI125000BL0, RI92500BW0, RI122500BW0, RI80000BW0, RI122500BK0, RI90000BW0, RI120000BK0, RI112500BK0, RI100000BW0, RI107500BW0, RI97500BW0, RI132500BK0, RI105000BK0, RI75000BW0, RI142500BK0, RI95000BW0, RI115000BW0, RI135000BK0, RI125000BK0, RI130000BK0, RI107500BK0, RI137500BK0, RI85000BW0, RI115000BK0, RI102500BW0, RI100000BK0, RI110000BK0, RI87500BW0, RI117500BK0, RI127500BK0, RI105000BW0, RI100000BW0B, RI105000BW0B, RI115000BK0B, RI112500BK0B, RI120000BK0B, RI110000BK0B, RI102500BW0B, GD2040BL0, GD1860BL0, Si75750BL0E, RI137500BI1, RI137500BU1, RI140000BI1, RI135000BU1, RI132500BR1, RI135000BR1, BR51BM1, SV32BC1, Si75250BN1B, Si73250BB1B, BR63BB1, Si73250BB1, BR63BO1, BR65BC1, BR60BO1, BR64BC1, GZ23500BC1, BR64BO1, BR70BC1, BR71BC1, BR68BC1, BR62BO1, BR65BO1, GD1760BC1, BR74BD1, BR50BP1, BR72BD1, BR65BP1, BR70BD1, BR57BP1, BR66BD1, BR63BD1B, BR65BD1, BR60BP1, BR69BD1, BR66BQ1, BR65BQ1, BR70BE1, BR67BQ1, BR66BE1, BR71BE1, RN37500BR1, BR69BE1, BR66BH1, LK59000BU1, BR69BH1, BR80BG1, BR71BG1, BR62BS1, BR61BS1, BR63BS1, BR67BR1, BR71BF1, TT56000BI1, Si72750BF1, Si73000BF1, TT53000BU1, RN52000BR1, BR65BR1, TT57000BI1, BR71BR1, Si64000BT1, Si90250BG1, ME15000BU1, ML16250BU1, TT52000BU1, BR72BS1B, RN60000BI1, Si74250BG1A, BR78BG1, BR75BS1, BR79BG1, BR76BS1B, BR76BG1, BR77BG1, BR74BS1, BR75BG1, FS20500BU1, GZ28000BG1D, BR72BS1, Si73250BS1E, BR80BH1, BR73BT1, GZ29000BI1, GZ30000BI1, RN54000BU1, BR74BH1, Si76250BT1D, PZ147000BI1, PZ138500BU1, Si58750BI1, BR72BH1, BR72BI1, BR70BH1, Si74500BT1D, Si66750BI1B, BR75BI1, BR68BU1, RI165000BU1A, Si74000BU1A, Si78750BL1, BR77BI1, BR74BI1, BR69BU1, AK35000BL1, FS18500BU1, BR70BU1, BR73BI1, Eu94000BX1, Si78250BL1, Si55250BI1, BR76BI1, MT39000BL1, MT31000BX1, MT39500BL1, GD1800BL1, AL10500BL1, AF6750BX1, AF6750BJ1, Si76250BK1, BR75BU1C, MN4750BL1, Si73750BI1D, Si74250BI1D, Si75750BK1, Si75250BI1D, Si74750BI1D, Si73750BU1E, Si73250BU1E, Si72750BU1E, AK29000BX1, GZ36500BI1E, MN5750BX1, Eu87500BL1, Si73250BV1B, BR79BV1, BR76BV1, Si74750BJ1B, Eu84750BL1, PO12750BX1, MT32500BX1, BR80BV1, Si72250BV1, BR87BJ1C, GZ35000BL1, RI190000BJ1, Si86250BV1, Si72000BV1, Si68000BK1A, BR88BK1, Eu87000BC2, RI177500BF2, RI172500BU2, SF470BC2, SF470BO2, RI182500BR2, Eu89000BR2, Eu87000BF2, MX430000BA2, Si73000BK1A, RI182500BW1A, MX430000BM2, RI190000BK1A, MX415000BF2, MX430000BO2, RI182500BF2, RI180000BU2, BR77BK1A, BR89BW1A, Si70750BW1B, Si71750BW1B, BR97BL1, RI185000BU2, SF440BC2, SF500BO2, BR97BC2, BR90BA2, Si72750BK1B, RI170000BL2, RI167500BX2, RI187500BI2, FV24500BL1, FV23500BL1, MX410000BM2, MX420000BN2, MX420000BB2, Eu90000BF2, Eu86000BR2, Eu86000BF2, Eu85000BR2, RI172500BL2, RI172500BX2, MX420000BO2, Eu87250BR2, MX435000BF2, RI175000BI2, MX435000BA2, MX415000BN2, RI177500BR2, RI175000BF2, MX415000BO2, Si73500BW1, RI185000BK1, MX425000BB2, RI175000BR2, RI170000BU2, RI177500BI2, BR80BB2, BR78BN2, RI162500BF2, SP31750BX1, MX385000BA2, RI160000BF2, RI162500BL2, RI162500BX2, RI155000BU2, RI167500BI2, MX380000BA2, MX390000BB2, MX380000BO2, MX400000BC2, MX395000BN2, MX395000BC2, MX385000BO2, RI155000BX2, RI167500BL2, RI162500BU2, RI162500BI2, BR79BN2, MX380000BM2, MX405000BA2, BR79BB2, RI180000BR2, RI180000BF2, MX390000BN2, MX395000BB2, MX390000BO2, Eu82000BR2, SN40000BL1, RI155000BI2, RI165000BU2, RI160000BU2, RI150000BI2, BR73BM2, Eu92000BL2, Eu91500BX2, Eu86000BI2, Eu93000BU2, Eu93000BX2, Eu91000BL2, RI137500BL2, RI142500BL2, RI147500BU2, GD1500BC2, GD2100BO2, NG4.1BB2, NG3.3BN2, NG3.5BB2, NG3.9BN2, MX385000BP2, MX385000BD2, RI152500BL2, RI147500BI2, RI165000BI2, MX390000BP2, MX380000BD2, Eu87500BC2, Eu85500BC2, Eu82000BO2, Eu83000BO2, MX400000BF2, MX380000BR2, GD2100BC2, NG4.2BN2, NG3.6BB2, MM3250BR2, MM3900BF2, MM3900BR2, MM3850BF2, MM3850BR2, MX380000BP2, Eu83000BC2, RI135000BU2, RI142500BI2, RI152500BI2, RI142500BU2, Eu86000BU2, Eu93000BI2, Eu91000BX2, MM3650BF2, MM3650BR2, Eu91500BL2, MX350000BR2, MX365000BF2, RI167500BF2, RI172500BF2, MX335000BR2, MX350000BF2, MM3750BD2, MX335000BP2, MX335000BD2, MM3600BD2, MM3750BP2, MX370000BD2, MX370000BP2, RN28000BO2, Eu120500BL2, Eu136000BX2, BR100BC2D, BR113BO2D, BR102BQ2, BR100BR2, Eu137000BX2, Eu120250BL2, Eu120000BL2, BR103BO2D, BR97BE2, NG5BO2, NG5BC2, BR95BF2, BR104BO2D, NG5.05BO2, NG5.05BC2, GZ10000BC2, RN20000BC2, LK70500BO2, RN54000BO2, LK31000BC2, SP25250BO2, GZ34000BO2A, SP10250BC2, MX220000BC2, MX260000BO2, MX260000BR2, MX265000BF2, MX300000BF2, MX240000BR2, BR93BT2, MX260000BD2, MX245000BR2, BR96BH2, MX275000BD2, BR97BR2, BR101BR2, BR102BR2, MX280000BD2, MX360000BF2, MX290000BF2, MX285000BP2, MX315000BF2, MX270000BR2, MX280000BR2, MX290000BR2, MX330000BF2, MX295000BF2, MX250000BR2, BR110BT2, BR109BT2, BR106BR2, BR94BF2, MX275000BQ2, MX255000BR2, MX280000BF2, MX265000BR2, MX275000BF2, MX265000BD2, BR95BH2, BR97BH2, BR99BR2, BR91BF2, MX305000BF2, MX270000BD2, MX285000BE2, MX280000BE2, MX235000BR2, RI95000BL2, MX240000BD2, MM2450BP2, MX255000BP2, MM2500BD2, BR107BT2, BR107BH2, BR104BT2, BR104BH2, BR106BF2, MM2300BP2, MM2600BD2, BR105BR2, BR102BF2, MX230000BD2, MM2200BP2, MX240000BP2, MX220000BP2, MX230000BP2, MM2250BP2, MM2150BP2, MX235000BD2, SF400BF2, BR98BE2, SF450BR2, SF420BF2, BR105BF2, BR103BR2, MX235000BE2, SF430BI2, MX245000BD2, SF395BI2, SF395BU2, SF465BR2, SF460BR2, MX220000BE2, MX225000BP2, MX225000BE2, SF405BU2, SF450BU2, SF425BU2, MX230000BR2, BR98BH2, BR102BT2, BR104BR2, BR104BF2, SF390BU2, SF540BU2, SF300BI2, MX260000BQ2, SF360BF2, MX225000BR2, MX220000BR2, MM2300BQ2, MM2200BF2, MM2400BF2, MM2300BF2, MM2200BR2, MM2100BE2, SF440BI2, NG7BE2, NG5.9BQ2, NG5.95BQ2, SF445BI2, NG6.7BE2, NG6.3BE2, MM2350BE2, NG6.35BE2, NG6BE2, NG6.05BE2, NG6.75BQ2, NG7.2BQ2, BR100BE2, SF370BF2, BR96BE2, BR99BT2, SF345BI2, SF415BU2, NG7.6BQ2, SF350BI2, NG6.2BF2, NG7.2BR2, Eu85000BL2, Eu85750BX2, MX240000BQ2, MM2250BE2, MM2550BQ2, MM2650BQ2, MM2600BQ2, MM2600BF2, SF495BU2, NG6.5BE2, SF500BU2, NG6.95BF2, NG7BF2, NG6.9BR2, NG6.95BR2, Eu84250BU2, MX260000BF2, MM2300BE2, MX230000BE2, MM2400BE2, MM2250BR2, MX240000BE2, MM2450BR2, MM2450BE2, MM2450BF2, MM2550BE2, MX245000BE2, MX245000BQ2, NG7BQ2, NG6.55BE2, MX255000BQ2, MM2500BQ2, NG7.15BR2, NG5.95BF2, Eu72500BI2, BR103BF2, BR110BR2, MX235000BQ2, SF320BI2, NG7.55BQ2, NG7.3BQ2, NG7.35BQ2, NG7.35BE2, Eu80000BX2, MX245000BF2, SF445BU2, NG7.75BE2, NG7.7BQ2, MX250000BQ2, NG7.95BQ2, NG8BE2, NG7.65BQ2, NG7.2BE2, NG7.6BE2, NG7.3BE2, SF335BI2, NG7.55BF2, NG7.1BF2, NG7.55BR2, NG7.45BF2, Eu90000BL2, MM2100BF2, MM2450BQ2, NG7.1BE2, NG7.5BQ2, Eu68000BI2, Eu77000BX2, Eu79000BU2, Eu76750BU2, Eu74500BI2, NG7.25BE2, Eu70500BI2, MX245000BT2, NG7.4BQ2, MX260000BH2, MX230000BT2, Eu74500BU2, MX215000BU2, MX305000BI2, MX300000BI2, MM2350BQ2, MM2300BR2, SF305BI2, MM2950BG2, MM2500BF2, Eu71000BI2, Eu70750BX2, MX240000BH2, MX240000BT2, Eu71750BI2, MX205000BR2, MX320000BI2, MX210000BR2, MX600000BI2, MM2700BF2, MM2000BR2, MM1950BR2, MX200000BS2, MX275000BG2, MX295000BG2, MX290000BG2, MX220000BS2, MX270000BG2, Eu67500BX2, Eu73000BL2, Eu68000BF2, MX205000BT2, Eu61750BX2, NG7.45BQ2, Eu68500BU2, Eu68000BX2, Eu67750BX2, MX180000BS2, Eu73000BI2, SF520BR2, SF475BR2, SF455BR2, MM2150BE2, SF365BU2, MX235000BS2, SF420BI2, MX245000BG2, SF370BU2, SF405BI2, NG6.85BE2, SF470BU2, SF380BU2, SF385BU2, SF380BI2, MM2200BS2, Eu75250BL2, Eu69500BX2, Eu69750BX2, Eu72250BL2, Eu70000BX2, MX220000BT2, Eu74500BL2, MX235000BH2, Eu76750BL2, Eu75000BL2, SF410BF2, MX570000BI2, MX530000BI2, GD2300BI2, BR112BR2, BR95BR2, MM2250BF2, MM2500BR2, SF360BI2, MM2700BG2, Eu70000BI2, Eu73000BX2, Eu73500BX2, Eu72500BX2, Eu70000BU2, Eu72000BL2, Eu72750BX2, NG8.2BQ2, Eu71000BL2, Eu71000BU2, SF395BR2, SF390BR2, MM2600BG2, NG6.75BE2, MM2650BF2, MM2550BF2, AF4000BF2, GZ24250BF2, SR13500BR2, SR13000BF2, TT70000BF2, SR20000BR2, MX215000BF2, GZ10000BR2, MX295000BU2, MM2350BF2, MM2150BG2, MM2500BS2, MX235000BT2, MX230000BH2, MX250000BH2, MX245000BH2, MX310000BF2, Eu75500BI2, MX325000BI2, MT32000BF2, SR5000BR2, BR148BE2, VB2250BF2, MX240000BI2, MX210000BS2, MX240000BG2, MM2650BS2, SF450BI2, MX285000BG2, MX300000BG2, MX305000BG2, MX230000BS2, Eu65000BX2, MX225000BT2, Eu73500BU2, MX200000BR2, MX255000BF2, SF430BF2, GD1810BI2, SV22.5BU2, SV22.5BI2, SV20BI2, SV24BI2, SV21BU2. Фьючерсные контракты: BRZ0, RIZ0, BRQ1, AKZ1, SVH2, RNH2, EDH2, GDH2, BRK2, BRM2, BRN2, NGH2, NGJ2, NMH2, GDM2, MXM2, BRU2, BRV2, SiU2, MMM2, SFU2, NGK2, SVZ2, SiM2, NGM2. | Жуков Антон Александрович, Жукова Ольга Владимировна | 18.03.2019 — 27.06.2022 | Направление предписаний Банка России о недопущении аналогичных нарушений в дальнейшем Жукову А.А. и Жуковой О.В. Направление предписаний Банка России о приостановлении торговли по торговым счетам указанных лиц. |
| 152 | 06.10.2023 | Манипулирование рынком | Совершение операций с фьючерсными контрактами по предварительному соглашению | Фьючерсные контракты на обыкновенные акции ПАО «Акционерная финансовая корпорация «Система» (AFKS-9.22), ПАО «Магнитогорский металлургический комбинат» (MAGN-9.22), на привилегированные акции ПАО «Сургутнефтегаз» (SNGP-9.22), ПАО Московская Биржа (MOEX-9.22), ПАО «ГМК «Норильский никель» (лот 1 акция) (GMKN-12.22), ПАО «Детский мир» (DSKY-3.23), на Индекс РТС (мини) (RTSM-3.23), ПАО «Федеральная сетевая компания-Россети» (FEES-3.23), МКПАО «ОК «РУСАЛ» (RUAL-3.23), ПАО «Группа компаний «Самолет» (SMLT-3.23), ПАО «Мечел» (MTLR-9.22, MTLR-3.23), АК «АЛРОСА» (ПАО) (ALRS-6.23), ПАО «Магнит» (MGNT-12.22, MGNT-6.23), ПАО «НЛМК» (NLMK-12.22, NLMK-6.23, NLMK-9.23), ПАО «Татнефть» им. В.Д. Шашина (TATN-6.23, TATN-9.23), ПАО «Газпром» (GAZR-9.24, GAZR-3.25) | Шубин Алексей Константинович, Шубина Тамара Витальевна, Шубин Константин Владимирович, Шубин Артем Константинович, Дроздова Татьяна Ивановна | 18.05.2022 — 17.02.2023 | Направление предписаний Банка России о недопущении аналогичных нарушений в дальнейшем Шубину А.К., Шубиной Т.В., Шубину К.В., Шубину А.К., Дроздовой Т.И. Направление предписаний Банка России о приостановлении торговли по торговым счетам указанных лиц. В отношении Шубина А.К., Шубиной Т.В., Шубина К.В., Шубина А.К. и Дроздовой Т.И. приняты меры в рамках административного производства. |
| 151 | 25.08.2023 | Манипулирование рынком | Совершение операций с опционами по предварительному соглашению | Маржируемый опцион пут на фьючерсный контракт на золото (GD1700BR2), опцион колл на фьючерсный контракт на золото (GD2700BF2, GD2720BF2), опцион пут на фьючерсный контракт на курс доллар США — российский рубль (Si74000BP2D, Si68000BQ2B), опцион колл на фьючерсный контракт на курс евро-доллар США (ED1.1BF2), опционы колл и пут на фьючерсные контракты на нефть Brent (BR115BE2C, BR111BE2A, BR92BQ2A), опцион колл на фьючерсный контракт на Индекс РТС (RI100000BD2D) | Клевцова Екатерина Александровна, Степанова Ольга Васильевна, Решетников Алексей Владимирович | 27.04.2022 – 16.05.2022 | Направление предписаний Банка России о недопущении аналогичных нарушений в дальнейшем Клевцовой Е.А., Степановой О.В. и Решетникову А.В. Направление предписаний Банка России о приостановлении торговли по торговым счетам Клевцовой Е.А. и Степановой О.В. В отношении Степановой О.В. и Решетникова А.В. приняты меры в рамках административного производства. Решением Банка России аннулированы квалификационные аттестаты специалиста финансового рынка, выданные Решетникову А.В. |
| 150 | 13.07.2023 | Манипулирование рынком | Совершение операций с фьючерсами по предварительному соглашению | Фьючерсные контракты на никель (Nl-2.23, Nl-3.23), на Индекс РТС (RTS-12.23, RTS-12.24, RTS-3.24, RTS-6.24, RTS-9.23, RTS-9.24), на Индекс российской пшеницы СРТ Новороссийск (WHEAT-6.23) | Соколов Алексей Валерьевич, Соколова Надежда Никандровна, Юсов Артем Олегович | 30.11.2022 — 14.02.2023 | Направление предписаний Банка России о недопущении аналогичных нарушений в дальнейшем Соколову А.В., Соколовой Н.Н. и Юсову А.О. Направление предписаний Банка России о приостановлении торговли по торговым счетам указанных лиц. В отношении Соколова А.В., Соколовой Н.Н. и Юсова А.О. приняты меры в рамках административного производства. |
| 149 | 16.06.2023 | Манипулирование рынком | Совершение операций с паями по предварительному соглашению | Инвестиционные паи ЗПИФ рыночных финансовых инструментов «Фонд первичных размещений» (ISIN RU000A101NK4) | Алексаненков Антон Андреевич, Алексаненкова Ирина Петровна | 25.10.2022 | Направление предписаний Банка России о недопущении совершения аналогичных нарушений в дальнейшем Алексаненкову А.А. и Алексаненковой И.П. Направление предписаний Банка России о приостановлении торговли по торговым счетам указанных лиц. В отношении Алексаненкова А.А. и Алексаненковой И.П. приняты меры в рамках административного производства. |
| 148 | 01.06.2023 | Манипулирование рынком | Совершение операций с фьючерсными контрактами по предварительному соглашению | Фьючерсные контракты на Индекс МосБиржи (MIX-3.23), на обыкновенные акции ПАО «НК «Роснефть» (ROSN-12.24, ROSN-3.25) | Секушина Татьяна Валерьевна, Ведерников Евгений Вячеславович | 22.04.2022–11.05.2022 | Направление предписаний Банка России о недопущении аналогичных нарушений в дальнейшем Секушиной Т.В. и Ведерникову Е.В. Направление предписаний Банка России о приостановлении торговли по торговым счетам указанных лиц. В отношении Секушиной Т.В. и Ведерникова Е.В. приняты меры в рамках административного производства. |
| 147 | 18.05.2023 | Манипулирование рынком | Совершение операций с облигациями по предварительному соглашению | Облигации АО «Тинькофф Банк» (ISIN: RU000A102FH4, RU000A102FW3) | Беда Александр Владимирович, Беда Владимир Александрович | 03.08.2022 | Направление предписаний Банка России о недопущении аналогичных нарушений в дальнейшем Беде А.В. и Беде В.А. Направление предписаний Банка России о приостановлении торговли по торговым счетам указанных лиц. В отношении Беды А.В. и Беды В.А. приняты меры в рамках административного производства. |
| 146 | 12.05.2023 | Манипулирование рынком | Совершение операций с паями по предварительному соглашению | Паи БПИФ рыночных финансовых инструментов «Первая – Фонд Сберегательный» под управлением АО УК «Первая» (ISIN RU000A103RF1) | Гатиятуллин Ильдар Владимирович, Гатиятуллина Дина Александровна | 17.10.2022 | Направление предписаний Банка России о недопущении аналогичных нарушений в дальнейшем Гатиятуллину И.В. и Гатиятуллиной Д.А. Направление предписаний Банка России о приостановлении торговли по торговым счетам указанных лиц. В отношении Гатиятуллина И.В. и Гатиятуллиной Д.А. приняты меры в рамках административного производства. |
| 145 | 28.04.2023 | Манипулирование рынком | Совершение сделок, обязательства сторон по которым исполняются за счет или в интересах одного лица | Маржируемые опционы на фьючерсные контракты на индекс РТС (коды контрактов RTS-12.19M211119CA145000, RTS-12.21M031121CA182500, RTS-12.21M031121CA185000, RTS-12.21M071021PA175000, RTS-12.21M111121CA185000, RTS-12.21M111121CA187500, RTS-12.21M111121PA182500, RTS-12.21M230921PA162500, RTS-12.21M251121CA167500, RTS-12.21M251121CA170000, RTS-12.21M251121CA172500, RTS-12.21M251121CA175000, RTS-12.21M300921CA175000, RTS-9.21M020921CA162500, RTS-9.21M020921CA167500, RTS-9.21M020921PA165000), на акции российских эмитентов (коды контрактов GAZR-12.21M290921CA36500, GAZR-9.21M140721PA27750, GAZR-9.21M210721CA28000, GAZR-9.21M210721CA29500, SBRF-6.21M020621CA31000, SBRF-6.21M020621CA31250, SBRF-6.21M260521CA31000), на курс доллар США – российский рубль (коды контрактов Si-12.19M071119PA64000, Si-12.19M141119PA64250, Si-12.19M211119PA63750, Si-12.20M011020PA77750, Si-12.20M081020PA77750, Si-12.20M101220CA75750, Si-12.20M221020CA77750, Si-12.20M221020PA76750, Si-12.20M291020CA77250, Si-12.20M291020CA78750, Si-12.21M071021CA73250, Si-12.21M071021CA73750, Si-12.21M071021CA75250, Si-12.21M071021PA73250, Si-12.21M071021PA73750, Si-12.21M071021PA74250, Si-12.21M091221PA73500, Si-12.21M111121CA72250, Si-12.21M111121CA72750, Si-12.21M111121PA70750, Si-12.21M141021PA72250, Si-12.21M211021PA72250, Si-12.21M230921PA73250, Si-12.21M251121PA72750, Si-12.21M300921PA73250, Si-12.21M300921PA73750, Si-12.21M300921PA74000, Si-3.20M261219CA63250, Si-3.21M110321CA76750, Si-3.21M180321PA72750, Si-3.21M241220CA74250, Si-3.21M241220PA75750, Si-3.21M280121CA76250, Si-3.21M280121PA72250, Si-3.21M301220CA75750, Si-6.20M040620CA71250, Si-6.20M110620CA70250, Si-6.20M110620PA68750, Si-6.20M180620PA68750, Si-6.20M210520PA71000, Si-6.20M280520CA73750, Si-6.21M130521CA75750, Si-6.21M250321PA77750, Si-6.21M270521PA73750, Si-6.21M290421CA75250, Si-9.20M060820PA72750, Si-9.20M060820PA73250, Si-9.20M130820PA73250, Si-9.20M170920PA73750, Si-9.20M170920PA74250, Si-9.20M200820CA74250, Si-9.20M200820CA74750, Si-9.20M230720PA70250, Si-9.20M300720CA74250, Si-9.20M300720PA71750, Si-9.21M010721PA73750, Si-9.21M020921PA74000, Si-9.21M020921PA74250, Si-9.21M080721PA73250, Si-9.21M090921CA73250), на нефть Brent (коды контрактов BR-10.21M020921PA71, BR-10.21M300921CA81, BR-11.21M211021CA87, BR-12.19M261119CA63, BR-5.21M080421PA63, BR-6.21M130521CA70, BR-6.21M130521PA64, BR-6.21M200521CA70, BR-7.21M030621CA67, BR-7.21M030621CA68, BR-7.21M030621CA71, BR-8.21M080721PA72, BR-8.21M080721PA74, BR-8.21M080721PA77) | Кривошеев Константин Евгеньевич | 01.11.2019 – 03.12.2021 | Направление предписания Банка России о недопущении совершения аналогичных нарушений в дальнейшем Кривошееву К.Е. Направление материалов проверки в правоохранительные органы. |
| 144 | 13.04.2023 | Манипулирование рынком | Совершение операций с акциями по предварительному соглашению | Обыкновенные акции ПАО «ИНВЕСТ-ДЕВЕЛОПМЕНТ» (ISIN: RU000A0JV7V4) | Лебедев Андрей Владимирович, Лебедева Галина Петровна, Костин Владимир Михайлович, Сонина Клавдия Алексеевна, Дмитриев Михаил Алексеевич, Дмитриев Алексей Михайлович, Дмитриева Вера Анатольевна, Дмитриева Ольга Олеговна | 06.02.2020 — 28.03.2022 | Направление предписаний Банка России о недопущении совершения аналогичных нарушений в дальнейшем Лебедеву А.В., Лебедевой Г.П., Костину В.М., Сониной К.А., Дмитриеву М.А., Дмитриеву А.М., Дмитриевой В.А., Дмитриевой О.О. В отношении Дмитриева А.М., Дмитриевой В.А. приняты меры в рамках административного производства. Направление предписаний организаторам торговли и профессиональным участникам рынка ценных бумаг о приостановлении торговли по торговым счетам Лебедева А.В., Лебедевой Г.П., Костина В.М., Сониной К.А., Дмитриева М.А., Дмитриева А.М., Дмитриевой В.А., Дмитриевой О.О. |
| 143 | 30.03.2023 | Манипулирование рынком | Совершение операций с фьючерсными контрактами по предварительному соглашению | Фьючерсные контракты на Индекс Потребительского сектора (CNI-9.22), на Индекс Финансов (FNI-9.22), на Индекс Металлов и добычи (MMI-9.22), на Индекс Нефти и газа (OGI-9.22), на обыкновенные акции ПАО «Газпром» (GAZR-6.24, GAZR-9.24, GAZR-12.24, GAZR-9.25, GAZR-3.25) | Антонов Михаил Иванович, Антонов Илья Михайлович, Антонова Светлана Валерьевна, Антонова Анастасия Михайловна | 23.08.2022 – 26.10.2022 | Направление предписаний Банка России о недопущении аналогичных нарушений в дальнейшем Антонову М.И., Антонову И.М., Антоновой С.В. и Антоновой А.М. Направление предписаний Банка России о приостановлении торговли по торговым счетам указанных лиц. В отношении лиц приняты меры в рамках административного производства. |
| 142 | 14.03.2023 | Манипулирование рынком | Совершение операций с облигациями по предварительному соглашению | Облигации: Правительства Москвы (RU000A1030S9), ПАО «ИНАРКТИКА» (RU000A102TT0), КБ «Ренессанс Кредит» (ООО) (RU000A102RN7, RU000A102H83), ООО «ХКФ Банк» (RU000A102RF3), ПАО «ГК «Самолет» (RU000A103L03, RU000A104JQ3), ООО «ХК Финанс» (RU000A102W68), ПАО «ТрансФин-М» (RU000A0ZYEB1, RU000A103M36) | Иванец Евгений Вадимович, Иванец Ольга Михайловна | 05.08.2022 | Направление предписаний Банка России о недопущении аналогичных нарушений в дальнейшем Иванцу Е.В. и Иванец О.М. Направление предписаний Банка России о приостановлении торговли по торговым счетам указанных лиц. В отношении Иванца Е.В. и Иванец О.М. приняты меры в рамках административного производства. |
| 141 | 27.02.2023 | Манипулирование рынком | Совершение операций с облигациями по предварительному соглашению | Облигации ГУП «ЖКХ РС(Я)» (ISIN: RU000A100PB0) и облигации АО «Россельхозбанк» (ISIN: RU000A0ZZ4T1) | Ланчаков Андрей Петрович, Волкова Светлана Владимировна, Балашова Людмила Дмитриевна | 17.11.2021 — 23.05.2022 | Направление предписаний Банка России о недопущении аналогичных нарушений в дальнейшем Ланчакову А.П., Волковой С.В. и Балашовой Л.Д. Направление предписаний Банка России о приостановлении торговли по торговым счетам лиц. В отношении лиц приняты меры в рамках административного производства. Решением Банка России аннулирован квалификационный аттестат специалиста финансового рынка, выданный Ланчакову А.П. |
| 140 | 22.02.2023 | Манипулирование рынком | Совершение операций с производными финансовыми инструментами по предварительному соглашению | Производные финансовые инструменты: RTS-9.22M250822CA97500, RTS-9.22M010922CA100000, RTS-9.22M150922CA87500, RTS-9.22M150922CA90000, RTS-9.22M150922CA85000, RTS-9.22M250822CA92500, RTS-9.22M250822CA100000, RTS-9.22M250822PA115000, RTS-12.22M171122CA107500, CHMF-12.22, MTSI-9.22, NLMK-9.22, SMLT-12.22, MTLR-12.22, DSKY-3.23, HOME-12.22, BIDU-6.22, FNI-9.22, FNI-3.23 | Заянчковский Алексей Александрович, Курчавых Наталья Леонидовна. | 21.02.2022 — 23.09.2022 | Направление предписаний Банка России о недопущении аналогичных нарушений в дальнейшем Заянчковскому А.А. и Курчавых Н.Л. Направление предписаний Банка России о приостановлении торговли по торговым счетам указанных лиц. В отношении вышеуказанных лиц приняты меры в рамках административного производства. |
| 139 | 31.01.2023 | Манипулирование рынком | Совершение операций с фьючерсными контрактами по предварительному соглашению | Фьючерсные контракты на курс доллар США – российский рубль (Si-3.24, Si-6.24), природный газ (NG-10.22), индекс ПАО Московская Биржа (MXI-9.24, MXI-3.25, MXI-12.24), сахар (SUGR-3.22, SUGR-7.22), обыкновенные акции ПАО «Газпром» (GAZR-3.23), депозитарные расписки на акции Baidu Inc. (BIDU-3.22), курс евро – российский рубль (Eu-6.23), обыкновенные акции ПАО «ГМК «Норильский никель» (GMKN-12.22), индекс ипотечной недвижимости (HOME-12.22), волатильность российского рынка (RVI-12.21, RVI-1.22, RVI-7.22, RVI-8.22, RVI-9.22), серебро (SILV-3.23) | Рутенберг Олег Борисович Аксенов Вячеслав Юрьевич | 25.10.2021 по 14.07.2022 | Направление предписаний Банка России о недопущении совершения аналогичных нарушений в дальнейшем Рутенбергу О.Б. и Аксенову В.Ю. В отношении лиц приняты меры в рамках административного производства. Направление предписаний организаторам торговли о приостановлении торговли по торговым счетам Рутенберга О.Б. и Аксенова В.Ю. |
Страница была полезной?
Последнее обновление страницы: 21.12.2023