Перечень выявленных случаев неправомерного использования инсайдерской информации и манипулирования рынком

2024 год 2023 год 2022 год 2021 год 2020 год 2019 год 2018 год 2017 год 2016 год 2015 год 2014 год 2013 год 2012 год 2011 год 2010 год

№	Дата релиза	Вид	Признаки	Инструмент	Лица, осуществившие неправомерные действия	Период неправомерных действий	Принятые меры
62	16.11.2016	Манипулирование рынком	Осуществление по предварительному соглашению серии взаимных сделок с акциями, которые привели к существенным отклонениям цены и/или объема торгов акциями.	Обыкновенные акции ПАО «Национальная девелоперская компания»	Клиенты АО ИК «Элтра» Жуковская О.А., Тарасова Р.О., сотрудник АО ИК «Элтра» Охременко А.В.	Март 2015 года — июнь 2015 года	Направление предписаний Жуковской О.А., Тарасовой Р.О., Охременко А.В. о недопущении совершения аналогичных нарушений в дальнейшем
61	20.10.2016	Манипулирование рынком	Осуществление по предварительному соглашению серии взаимных сделок с акциями, которые привели к существенным отклонениям спроса и предложения, цены и объема торгов акциями	Обыкновенные акции ОАО «Живой офис»	ООО «Прибой», ООО «Модерн», ООО «Еврофинанс», ООО «Вершина», Хитрова М.С., Романов Д.А., Бучинская Б.Ю., Савук С.Ю., Сорокин Н.С., Маляренко Е.И., Воеводин М.М., Толмачев М.А., Васильева О.В., Закревская Т.А., Дегтева В.Н., Рудаева А.В., Неверов Р., Лапина С.А., Макарова Е.С., Самохина Е.Б., , Стремелдовский Д.В., Лапин К.В.	Январь 2014 — Январь 2015 года	Аннулирование квалификационных аттестатов специалистов финансового рынка у Лапина К.В., Рощина С.В., Новиковой Л.И., Охременко А.В. Аннулирование лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг на осуществление брокерской и дилерской деятельности, выданной АО ИК «Элтра». Направление ООО «Еврофинанс», Романову Д.А., Бучинской Б.Ю., Савуку С.Ю., Сорокину Н.С., Маляренко Е.И., Воеводину М.М., Толмачеву М.А., Васильевой О.В., Закревской Т.А., Дегтевой В.Н., Рудаевой А.В., Неверову Р., Лапиной С.А., Макаровой Е.С., Самохиной Е.Б., Стремелдовскому Д.В., Хитровой М.С. предписаний о недопущении совершения аналогичных нарушений в дальнейшем. Банком России рекомендовано ЗАО «ФБ ММВБ» рассмотреть вопрос о делистинге акций.
60	11.10.2016	Манипулирование рынком	Осуществление по предварительному соглашению серии взаимных сделок с акциями, которые привели к существенным отклонениям спроса и предложения и объема торгов акциями	Обыкновенные акции ПАО «Тучковский КСМ»	BLUBBERSTAR LIMITED, SKAVADOS ENTERPRISES LIMITED	Февраль 2012 года — сентябрь 2013 года	Направлены предписания BLUBBERSTAR LIMITED, SKAVADOS ENTERPRISES LIMITED о недопущении совершения аналогичных нарушений в дальнейшем
59	30.09.2016	Манипулирование рынком	Осуществление по предварительному соглашению серии взаимных сделок с биржевыми облигациями, которые привели к существенным отклонениям параметров торгов облигациями	Биржевые облигации ООО «Лизинговая компания УРАЛСИБ» пятого, десятого и одиннадцатого выпусков	ООО «СПЕКТРОН-СИТИ» (ИНН 7736639720), АО «УК УРАЛСИБ» (ИНН 7702172846)	Февраль 2012 года — август 2015 года	Аннулирование квалификационных аттестатов Белонощенко Ю.О., Зизиковой Т Н., Короленко А.В., Маркина А.Ю. Направление предписаний ООО «УРАЛСИБ КЭПИТАЛ — Финансовые услуги», ООО «СПЕКТРОН СИТИ», АО «УК УРАЛСИБ» о недопущении совершения аналогичных нарушений в дальнейшем.
58	25.08.2016	Манипулирование рынком	Осуществление по предварительному соглашению серии взаимных сделок с акциями, которые привели к существенным отклонениям спроса и предложения, цены и объема торгов акциями	Обыкновенные акции ПАО «МОСЭНЕРГО», Обыкновенные акции Polymetal International plc, Обыкновенные акции ПАО «АКРОН», Обыкновенные акции АК «АЛРОСА» (ПАО), Обыкновенные акции ПАО «АЭРОФЛОТ», Обыкновенные акции ПАО АНК «БАШНЕФТЬ», Привилегированные акции ПАО АНК «БАШНЕФТЬ», Обыкновенные акции ПАО «ГАЗПРОМ НЕФТЬ», Обыкновенные акции ПАО «ИНТЕР РАО», Обыкновенные акции ПАО «М.ВИДЕО», Обыкновенными акции ПАО «МегаФон», Обыкновенные акции ОАО «ММК», Обыкновенными акциями ПАО МОСКОВСКАЯ БИРЖА, Обыкновенные акции ПАО «МТС», Привилегированные акции ПАО «НИЖНЕКАМСКНЕФТЕХИМ», Обыкновенные акции ПАО «НЛМК», Обыкновенные акции ОАО «НОВАТЭК» Обыкновенные акции ПАО «ОГК-2», Обыкновенные акции ПАО «ПОЛЮС», Обыкновенные акции ОАО «Распадская», Обыкновенными акциями ПАО «РОССЕТИ», Обыкновенные акции ПАО «Ростелеком», Привилегированные акции ПАО «Ростелеком», Российские депозитарные расписки на акции United Company Rusal Plc, Обыкновенные акции ПАО «РусГидро», Обыкновенные акции ПАО «СЕВЕРСТАЛЬ», Обыкновенные акции ПАО «СОЛЛЕРС», Привилегированные акции ОАО «СУРГУТНЕФТЕГАЗ», Обыкновенные акции ПАО «ТАТНЕФТЬ» им. В.Д. Шашина, Привилегированные акции ПАО «ТАТНЕФТЬ» им. В.Д. Шашина, Привилегированные акции ПАО «ТРАНСНЕФТЬ», Обыкновенные акции ПАО «Уралкалий», Обыкновенные акции ПАО «ФОСАГРО», Обыкновенные акции ПАО «ФСК ЕЭС», Обыкновенными акции ОАО «Э.ОН Россия», Привилегированные акции ПАО «Сбербанк», Обыкновенные акции ПАО «НИЖНЕКАМСКНЕФТЕХИМ»	ПАО «Балтинвестбанк», Корнилова Н.Н., Корнилов А.Н., Говоров П.М., Смирнова М.В.	Январь 2014 г. — август 2015 г.	Направление материалов проверки в правоохранительные органы. Аннулирование квалификационных аттестатов специалиста финансового рынка, выданных Корнилову Андрею Николаевичу. Привлечение к административной ответственности лиц, вовлеченных в манипулирование рынком. Направление предписаний о недопущении совершения аналогичных нарушений в дальнейшем.
57	29.07.2016	Манипулирование рынком	Осуществление по предварительному соглашению серии взаимных сделок с акциями, которые привели к существенным отклонениям спроса и предложения, цены и объема торгов акциями	Обыкновенные акции ОАО «Уральская кузница», обыкновенные акции ПАО «Черногорнефть», обыкновенные акции ПАО «Ковровский механический завод», Обыкновенные акции ПАО «Саратовский нефтеперерабатывающий завод», обыкновенные акции ПАО «Новороссийский морской торговый порт», привилегированные акции ПАО «Россети»	Жиляев Ю.А., Жиляев А.И.	Май — сентябрь 2015 года	Привлечение к административной ответственности. Направлены предписания Жиляеву Ю.А. и Жиляеву А.И. о недопущении совершения аналогичных нарушений в дальнейшем.
56	08.07.2016	Манипулирование рынком	Об установлении факта манипулирования рынком привилегированных акций ПАО «Челябэнергосбыт»	Привилегированные акции ПАО «Челябэнергосбыт»	Смолкин Ф.Н., Чиженьков А.Ю.	Сентябрь — октябрь 2013 года	Направлены предписания Смолкину Ф.Н. и Чиженькову А.Ю. о недопущении совершения аналогичных нарушений в дальнейшем
55	22.06.2016	Манипулирование рынком обыкновенных акций	Торговая активность рынка обыкновенных акций ОАО «СЭМЗ» преимущественно поддерживалась связанными между собой лицами: самим эмитентом, рядом юридических лиц, в том числе нерезидентов, двумя физическими лицами, путем совершения сделок по предварительной договоренности в целях введения в заблуждение широкого круга инвесторов относительно цены и ликвидности Акций	Обыкновенные акции ОАО «СЭМЗ»	ОАО «СЭМЗ», ООО «Деком», Скубак В.М., Карманов И.Г., BLUBBERSTAR LIMITED, SKAVADOS ENTERPRISES LIMITED, Transcube Communications GmbH, Vionmane LTD	Декабрь 2011 года — декабрь 2013 года	Направление предписаний ОАО «СЭМЗ», Скубаку В.М., Карманову И.Г., BLUBBERSTAR LIMITED, SKAVADOS ENTERPRISES LIMITED, Transcube Communications GmbH, Vionmane LTD о недопущении совершения аналогичных нарушений в дальнейшем
54	01.06.2016	Манипулирование рынком паев	Торговая активность на рынке паев ЗПИФ недвижимости «Авекс-Недвижимость» сформирована и практически полностью поддерживалась следующими взаимосвязанными друг с другом лицами: Гусевым А.А., Марьечкиным Д.И., Михайловым Д.А., Гусевой И.И., Бойко Ю.И., Харитоновым Д.Е., Кудрявцевым Е.П. и ОАО «СМАРТ Брокер»	Инвестиционные паи ЗПИФ недвижимости «Авекс-Недвижимость»	Гусев А.А., Марьечкин Д.И., Михайлов Д.А., Гусева И.И., Бойко Ю.И., Харитонов Д.Е., Кудрявцев Е.П.	Октябрь 2014 года — апрель 2015 года	Направлены предписания Гусеву А.А., Марьечкину Д.И., Михайлову Д.А., Гусевой И.И., Бойко Ю.И., Харитонову Д.Е., Кудрявцеву Е.П. о недопущении совершения аналогичных нарушений в дальнейшем
53	17.03.2016	Манипулирование рынком облигаций	Осуществление по предварительному соглашению в период с декабря 2013 г. по апрель 2015 г. серии взаимных сделок с облигациями со следующими связанными друг с другом лицами: Романова П.В. и ООО «ТСК-1», ООО «Жилстрой», ООО «АВК», ООО «Ротор», ООО «Рентэк», ПАО «Промактив», ООО «Пермьтрансмеханизация»	Облигации ООО «СТП»	Романова П.В., ООО «АВК», ПАО «Промактив», ООО «Жилстрой», ООО «Рентэк», ООО «ТСК-1»	07.04.2015 −27.04.2015	Привлечение к административной ответственности ООО «АВК», ООО «ТСК-1», ООО «Рентэк», ООО «Жилстрой», ПАО «Промактив», Романовой П.В. Направление предписаний ООО «АВК», ООО «ТСК-1», ООО «Рентэк», ПАО «Промактив», Романовой П.В., Иванову Н.А.
52	17.03.2016	Манипулирование рынком паев	В период с января 2013 г. по апрель 2015 г. торговая активность на рынке паев ЗПИФ недвижимости «Родные просторы» практически полностью поддерживалась следующими взаимосвязанными друг с другом лицами: ООО «АВК» и ООО «Жилстрой», ООО «Рентэк», ООО «ТСК-1», ПАО «Промактив» путем совершения сделок по предварительной договоренности	Инвестиционные паи ЗПИФ недвижимости «Родные просторы»	ООО «АВК», ООО «Жилстрой», ООО «Рентэк», ПАО «Промактив», ООО «ТСК-1»	20.04.2015 −27.04.2015	Привлечение к административной ответственности ООО «АВК», ООО «ТСК-1», ООО «Рентэк», ООО «Жилстрой», ПАО «Промактив». Направление предписаний ООО «АВК», ООО «ТСК-1», ООО «Рентэк», ПАО «Промактив», Романовой П.В., Иванову Н.А.
51	11.02.2016	Манипулирование рынком паев	Торговая активность на рынке паев ЗПИФ рентного «Земли Подмосковья» практически полностью поддерживалась следующими взаимосвязанными друг с другом лицами: ООО «ИК «Ди Си Кэпитал» и ООО «УНИВЕР Капитал».	Паи ЗПИФ рентного «Земли Подмосковья»	ООО «ИК «Ди Си Кэпитал»	Март 2013 года — июнь 2014 года	Аннулирование лицензии на осуществление профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг ООО «ИК «Ди Си Кэпитал». Аннулирование квалификационных аттестатов специалиста финансового рынка у Душека Александра Робертовича, Шина Сергея Борисовича и Гавриловой Натальи Борисовны.

Страница была полезной?

Последнее обновление страницы: 16.11.2016