Перечень выявленных случаев неправомерного использования инсайдерской информации и манипулирования рынком

2024 год 2023 год 2022 год 2021 год 2020 год 2019 год 2018 год 2017 год 2016 год 2015 год 2014 год 2013 год 2012 год 2011 год 2010 год

№	Дата релиза	Вид	Признаки	Инструмент	Лица, осуществившие неправомерные действия	Период неправомерных действий	Принятые меры
7	28.12.2010	Манипулирования ценами обыкновенных именных бездокументарных акций	Сделки не имели очевидного экономического смысла и законной цели и в результате исполнения обязательств по которым не менялся владелец ценных бумаг	ОАО «ФинИнвест»	ОАО «Донская инвестиционная компания», ООО «ТрейдФинанс», ОАО «ЦентрЛизинг» и ООО «СК «Экспертно-консультативное страхование»	2008-2010	Аннулирование лицензий профессионального участника рынка ценных бумаг на осуществление брокерской деятельности, дилерской деятельности, деятельности по управлению ценными бумагами и депозитарной деятельности, выданных ОАО «Донская инвестиционная компания»
6	28.12.2010	Манипулирования ценами обыкновенных именных бездокументарных акций	Сделки не имели очевидного экономического смысла и законной цели и в результате исполнения обязательств по которым не менялся владелец ценных бумаг	ОАО «Полет»	ОАО «Донская инвестиционная компания», ООО «ТрейдФинанс», ОАО «ЦентрЛизинг» и ООО «СК «Экспертно-консультативное страхование»	2008-2010	Аннулирование лицензий профессионального участника рынка ценных бумаг на осуществление брокерской деятельности, дилерской деятельности, деятельности по управлению ценными бумагами и депозитарной деятельности, выданных ОАО «Донская инвестиционная компания»
5	28.12.2010	Манипулирования ценами обыкновенных именных бездокументарных акций	Сделки не имели очевидного экономического смысла и законной цели и в результате исполнения обязательств по которым не менялся владелец ценных бумаг	ОАО «Межотраслевая страховая компания»	ОАО «Донская инвестиционная компания», ООО «ТрейдФинанс», ОАО «ЦентрЛизинг» и ООО «СК «Экспертно-консультативное страхование»	2008-2010	Аннулирование лицензий профессионального участника рынка ценных бумаг на осуществление брокерской деятельности, дилерской деятельности, деятельности по управлению ценными бумагами и депозитарной деятельности, выданных ОАО «Донская инвестиционная компания»
4	28.12.2010	Манипулирования ценами обыкновенных именных бездокументарных акций	Сделки не имели очевидного экономического смысла и законной цели и в результате исполнения обязательств по которым не менялся владелец ценных бумаг	ОАО «Донская инвестиционная компания»	ОАО «Донская инвестиционная компания», ООО «ТрейдФинанс», ОАО «ЦентрЛизинг» и ООО «СК «Экспертно-консультативное страхование»	2008-2010	Аннулирование лицензий профессионального участника рынка ценных бумаг на осуществление брокерской деятельности, дилерской деятельности, деятельности по управлению ценными бумагами и депозитарной деятельности, выданных ОАО «Донская инвестиционная компания»
3	28.12.2010	Манипулирования ценами обыкновенных именных бездокументарных акций	Неоднократные сделки не имели очевидного экономического смысла и законной цели и в результате исполнения обязательств по которым не менялся владелец ценных бумаг	ОАО «Биодинамика»	ОАО «Донская инвестиционная компания», ООО «ТрейдФинанс», ОАО «ЦентрЛизинг» и ООО «СК «Экспертно-консультативное страхование»	2008-2010	Аннулирование лицензий профессионального участника рынка ценных бумаг на осуществление брокерской деятельности, дилерской деятельности, деятельности по управлению ценными бумагами и депозитарной деятельности, выданных ОАО «Донская инвестиционная компания»
2	25.03.2010	Манипулирование ценой бездокументарных именных обыкновенных акций	Неоднократные сделки, не имеющие очевидного экономического смысла и очевидной законной цели, в результате исполнения обязательств по которым не менялись владельцы ценных бумаг. Повышение цены и увеличение спроса, а также повышение объема торгов	ОАО «ФинКомИнвест»	ООО «Профит-Тайм» (ИНН 7701770811), ООО «Ассоль» (ИНН 7733680134) и ООО «Айвенго» (ИНН 7724605204)	Нет данных	Направление материалов проверки в правоохранительные органы. Аннулирование лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг на осуществление брокерской деятельности, дилерской деятельности, деятельности по управлению ценными бумагами и депозитарной деятельности ООО «Профит-Тайм», квалификационных аттестатов генерального директора Когута Сергея Викторовича и контролера Буренко Оксаны Борисовны.
1	25.03.2010	Манипулирование ценой бездокументарных именных обыкновенных акций	Неоднократные сделки, не имеющие очевидного экономического смысла и очевидной законной цели, в результате исполнения обязательств по которым не менялись владельцы ценных бумаг. Повышение цены и увеличение спроса, а также повышение объема торгов	ОАО «ИнтерТрейдИнвест»	ООО «Профит-Тайм» (ИНН 7701770811), ООО «Ассоль» (ИНН 7733680134) и ООО «Айвенго» (ИНН 7724605204)	Нет данных	Направление материалов проверки в правоохранительные органы. Аннулирование лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг на осуществление брокерской деятельности, дилерской деятельности, деятельности по управлению ценными бумагами и депозитарной деятельности ООО «Профит-Тайм», квалификационных аттестатов генерального директора Когута Сергея Викторовича и контролера Буренко Оксаны Борисовны.

Страница была полезной?

Последнее обновление страницы: 28.12.2010