Перечень выявленных случаев неправомерного использования инсайдерской информации и манипулирования рынком
2024 год2023 год2022 год2021 год2020 год2019 год2018 год2017 год2016 год2015 год2014 год2013 год2012 год2011 год2010 год
| № | Дата релиза | Вид | Признаки | Инструмент | Лица, осуществившие неправомерные действия | Период неправомерных действий | Принятые меры |
|---|---|---|---|---|---|---|---|
| 127 | 25.11.2021 | Манипулирование рынком | Совершение операций с облигациями по предварительному соглашению | Облигации АО «ТРИНФИКО Холдингс» (ISIN: RU000A100790) | АКБ «Держава» ПАО (ИНН: 7729003482) ООО «Держава-Платформа» (ИНН: 7704860781) ООО «Лэндброкер» (ИНН: 7729640040, c 08.09.2021 фирменное наименование изменено на ООО «ЛЭНД-Б») АО «Планета-Финанс» (ИНН: 7729734267) | 29.03.2019 — 25.09.2019 | Направление предписаний Банка России о недопущении совершения аналогичных нарушений в дальнейшем следующим лицам: АКБ «Держава» ПАО, ООО «Держава-Платформа», ООО «ЛЭНД-Б», АО «Планета-Финанс» |
| 126 | 28.09.2021 | Манипулирование рынком | Совершение операций, направленных на искажение ценовых процессов на рынках ценных бумаг и введение в заблуждение остальных участников торгов, в целях совершения обратных операций по таким ценам | Обыкновенные акции ПАО «Калужская сбытовая компания» (ISIN RU000A0DKZK3), обыкновенные акции ПАО «Астраханская энергосбытовая компания» (ISIN RU000A0D8MM8), обыкновенные акции ПАО «Выборгский судостроительный завод» (ISIN RU0006334372), привилегированные акции ПАО «Выборгский судостроительный завод» (ISIN RU0006334380), обыкновенные акции ПАО «Тамбовская энергосбытовая компания» (ISIN RU000A0D8NG8), привилегированные акции ПАО «Тамбовская энергосбытовая компания» (ISIN RU000A0D8NH6), обыкновенные акции ПАО «Томская распределительная компания» (ISIN RU000A0ETZF2), обыкновенные акции ПАО «Ижсталь» (ISIN RU0002155292), привилегированные акции ПАО «Ижсталь» (ISIN RU0002155300), обыкновенные акции ПАО «Славнефть-ЯНОС» (ISIN RU0009100895), привилегированные акции ПАО «Славнефть-ЯНОС» (ISIN RU0009101927), привилегированные акции ПАО ТКЗ «Красный котельщик» (ISIN RU0009098131), обыкновенные акции ПАО «Костромская сбытовая компания» (ISIN RU000A0D8LW9), привилегированные акции ПАО «Костромская сбытовая компания» (ISIN RU000А0D8PA6), обыкновенные акции ПАО «ИК РУСС-ИНВЕСТ» (ISIN RU000A0JQ9W5), обыкновенные акции ПАО «Славнефть — Мегионнефтегаз» (ISIN RU0009011126), привилегированные акции ПАО «Славнефть — Мегионнефтегаз» (ISIN RU0009011134), обыкновенные акции ОАО «СМЗ» (ISIN RU0009100911), обыкновенные акции ПАО «Челябинский кузнечно-прессовый завод» (ISIN RU000А0JNST0), обыкновенные акции ОАО «Донской завод радиодеталей» (ISIN RU000А0JQW11), обыкновенные акции ПАО «ТНС энерго НН» (ISIN RU000A0ET5A1), привилегированные акции ПАО «ТНС энерго НН» (ISIN RU000A0ET5B9), обыкновенные акции ПАО «Наука-Связь» (ISIN RU000A0JQLB6), привилегированные акции ПАО Объединенные машиностроительные заводы (ISIN RU0009090559), обыкновенные акции ПАО «РОСИНТЕР РЕСТОРАНТС ХОЛДИНГ» (ISIN RU000A0JP922), обыкновенные акции ПАО «Владимирская энергосбытовая компания» (ISIN RU000A0DQWJ9), обыкновенные акции ПАО «Волгоградэнергосбыт» (ISIN RU000A0D8L73), привилегированные акции ПАО «Волгоградэнергосбыт» (ISIN RU000A0D8L57), обыкновенные акции ПАО «ННК-Варьеганнефтегаз» (ISIN RU0009046460), привилегированные акции ПАО «ННК-Варьеганнефтегаз» (ISIN RU0007964789), обыкновенные акции ПАО «РН-Западная Сибирь» (ISIN RU0009082291), обыкновенные акции ПАО «Туймазинский завод автобетоновозов» (ISIN RU000A0HL7A2), обыкновенные акции ПАО АКБ «Приморье» (ISIN RU000A0DPNQ5), обыкновенные акции ПАО «ВХЗ» (ISIN RU0007984761), обыкновенные акции ПАО «Меридиан» (ISIN RU000A0JQ128), обыкновенные акции ПАО «Тантал» (ISIN RU000A0B9000), обыкновенные акции ОАО «ЛЭСК» (ISIN RU000A0D8MR7) | Пермяков Алексей Николаевич (по собственному торговому счету и торговому счету Верещагина В.А.), Смирнов Александр Алексеевич, Байрамова Елена Юрьевна | 04.10.2018 — 20.11.2020 | Направление предписаний Банка России Пермякову А.Н., Верещагину В.А., Смирнову А.А., Байрамовой Е.Ю. о недопущении совершения аналогичных нарушений в дальнейшем. Вынесение постановлений о наложении штрафов в отношении Пермякова А.Н. и Смирнова А.А. Направление предписаний профессиональным участникам рынка ценных бумаг, ПАО Московская Биржа, ПАО «СПБ Биржа», АО СПВБ о приостановлении совершения сделок и проведения операций по торговым счетам Пермякова А.Н. и Смирнова А.А. |
| 125 | 12.08.2021 | Манипулирование рынком | Совершение по счетам контрагентов согласованных операций с облигациями, которые привели к существенным отклонениям параметров торгов | Облигации АО «Коммерческая недвижимость ФПК «Гарант-Инвест» (ISIN RU000A1005T9) | Максимов Иван Вячеславович, Ходжиев Тимур Равильевич, Сафронов Дмитрий Владимирович, Екимов Владимир Николаевич, Чибрикова Юлия Сергеевна | 06.05.2019 — 14.08.2019 | Направление предписаний о недопущении совершения аналогичных нарушений в дальнейшем лицам, по брокерским счетам которых осуществлялись неправомерные действия |
| 124 | 05.08.2021 | Манипулирование рынком | Совершение операций с облигациями по предварительному соглашению | Биржевые облигации ООО «Диалекс» (ISIN RU000A0ZZKW1) | Пиксаев Вячеслав Викторович, Антипин Алексей Владимирович, ООО «ЮниМетрикс» (ИНН 5405971433) | 03.02.2020 — 01.06.2020 | Направление предписаний Банка России Пиксаеву В.В., Антипину А.В. и ООО «ЮниМетрикс» о недопущении совершения аналогичных нарушений в дальнейшем |
| 123 | 05.08.2021 | Манипулирование рынком | Совершение операций с паями по предварительному соглашению | Паи закрытого паевого инвестиционного фонда смешанных инвестиций «Золотая коллекция» (ISIN RU000A0JRHR8) | ОАО КБ «Эллипс банк» (ИНН: 5253004189), АО «Ай Кью Джи Управление Активами» (ИНН: 7705918106), ООО «Трастовые инвестиции» (ИНН: 7705969118), ООО «Столичный Страховой Брокер» (ИНН: 7725538656), АО «УК «Инфраструктурные инвестиции» (ИНН: 7707525541), КСП Капитал УА ООО (ИНН: 7723627413), ООО «ИнтерФинанс УА» (ИНН: 7707628890), ООО «ФГ» (ИНН: 7709914222), ООО «ДжиЭм Риэлт» (ИНН: 7702800730), ООО «Гудвил» (ИНН: 5262283740, ликвидировано), ООО «УК «Виальди» (ИНН: 7717547664, ликвидировано), ООО «ИК «Резонанс» (ИНН: 7726594910, ликвидировано), Гарнов Максим Александрович | февраль 2013 г. — сентябрь 2016 г. | Направление Предписаний Банка России о недопущении совершения аналогичных нарушений в дальнейшем следующим лицам: АО «Ай Кью Джи Управление Активами», ООО «Трастовые инвестиции», ООО «Столичный Страховой Брокер», АО «УК «Инфраструктурные инвестиции», КСП Капитал УА ООО, ООО «ИнтерФинанс УА», ООО «ФГ», ООО «ДжиЭм Риэлт», правопреемнику ОАО КБ «Эллипс банк», Гарнову Максиму Александровичу |
| 122 | 05.08.2021 | Манипулирование рынком | Совершение операций с паями и облигациями по предварительному соглашению | Паи рентного закрытого паевого инвестиционного фонда «Рацио-Рентный» (ISIN: RU000A0JTJZ3) Паи рентного закрытого паевого инвестиционного фонда «Можайский берег» (ISIN: RU000A0JQFW4) Биржевые облигации ПАО «Ашинский метзавод» серии БО-01 (ISIN: RU000A0JUQC5) | ООО ИК МБС (ИНН: 7701733190), ООО «СПМА» (ИНН: 7701849878), ООО «Агрогородок» (ИНН: 7705800217), ЗАО УК «Инвестиционный стандарт» (ИНН: 7737523774). | декабрь 2014 г. — декабрь 2015 г. | Направление Предписаний Банка России о недопущении совершения аналогичных нарушений в дальнейшем следующим лицам: ООО ИК МБС, ООО «СПМА», ООО «Агрогородок», ЗАО УК «Инвестиционный стандарт» |
| 121 | 16.07.2021 | Манипулирование рынком | Совершение операций с опционами по предварительному соглашению | Маржируемые опционы пут на фьючерсный контракт на курс доллар США — российский рубль (Si-3.19M210319PA64000, Si-3.19M210319PA64250, Si-3.19M210319PA64500, Si-6.19M180419PA63500, Si-6.19M180419PA63000, Si-6.19M180419PA63750, Si-6.19M180419PA64000, Si-6.19M180419PA64500, Si-6.19M180419PA63250) | Шабалов Владимир Николаевич Банк ЗЕНИТ (публичное акционерное общество)/ ПАО Банк ЗЕНИТ (ИНН 7729405872) | 11.03.2019 — 18.04.2019 | Направление предписаний Банка России Шабалову В.Н. и ПАО Банку ЗЕНИТ о недопущении совершения аналогичных нарушений в дальнейшем Решением Банка России аннулированы квалификационные аттестаты специалиста финансового рынка, выданные Шабалову В.Н. |
| 120 | 15.04.2021 | Манипулирование рынком | Совершение по счетам контрагентов согласованных операций с ценными бумагами, которые привели к существенным отклонениям параметров торгов | Облигации ООО «Диджитал Инвест» серий 01, БО-01 — БО-07 (ISIN RU000A0JVCL4, RU000A0JVW55, RU000A0JVX62, RU000A0JW8X7, RU000A0JWCP3, RU000A0JWCU3, RU000A0JWD65, RU000A0JWD73), ООО «Регион Инвест» серий 01, БО-01 — БО-06 (ISIN RU000A0JUUB9, RU000A0JVNA4, RU000A0JW2R2, RU000A0JWE72, RU000A0JWEP9, RU000A0JWES3, RU000A0JWG88), ООО «Стройжилинвест» серий 01, БО-01 (ISIN RU000A0JUQW3, RU000A0JV334), ООО «О1 Груп Финанс» серии 001Р-05 (ISIN RU000A0JXY28), АО «О1 Пропертиз Финанс» серий БО-01, БО-П01USD, БО-П02USD (ISIN RU000A0JVUB7, RU000A0JXC40, RU000A0JXRB9), ООО «Прайм Финанс» серии БО-01 (ISIN RU000A0JVYD5), ООО «Вейл Финанс» серии 01 (ISIN RU000A0JUHV4), ООО «Арчер Финанс» серии 01 (ISIN RU000A0JUJW8), — обыкновенные акции ПАО «НПК ОВК» (ISIN RU000A0JVBT9), ПАО «Московский Кредитный Банк» (ISIN RU000A0JUG31), ПАО НК «РуссНефть» (ISIN RU000A0JSE60), ПАО «М.видео» (ISIN RU000A0JPGA0), ПАО «САФМАР Финансовые инвестиции» (ISIN RU000A0JVW89), акции иностранного эмитента — United Company RUSAL Plc (ISIN JE00B5BCW814), глобальные депозитарные расписки иностранного эмитента Citibank N.A. (NYC) на акции EN+ GROUP PLC (ISIN US29355E2081), — ипотечные сертификаты участия ИСУ ЕФГ-3 (ISIN RU000A0JVT35), находившиеся под управлением АО «ЕФГ Управление Активами» (переименовано в АО «Ай Кью Джи Управление Активами»), ИСУ-11000 (ISIN RU000A0JUP71), находившиеся под управлением ООО «УК БИН ФИНАМ Групп» (переименовано в ООО «УК Управление инвестициями»), ИСУ ГК-3, находившиеся под управлением ООО «УК «ГеоКапитал» (ISIN RU000A0JVEZ0) | Сапожников Павел Николаевич, Полищук Оксана Ивановна, Громов Олег Александрович, Леонов Владислав Валерьевич, Ляпин Андрей Викторович, Шевлякова Татьяна Юрьевна, Николаева Татьяна Александровна, Каракина Надежда Павловна, Крабова Надежда Владимировна, Чадин Николай Михайлович, Труфанова Яна Андреевна, Чалых Мария Александровна, Мифтахов Ринат Минеханович, Демин Николай Иванович, Никитин Евгений Сергеевич, Багатов Альберт Расулович, Беделов Альберт Наврузбекович, Тарасов Александр Алексеевич, Корышов Николай Дмитриевич, Курьянов Максим Алексеевич, Ртищев Денис Александрович, Шевченко Олег Михайлович, Егоров Сергей Валерьевич, Косилов Александр Сергеевич, Савелова Ирина Анатольевна, Беляев Даниил Владимирович, Дроздов Владимир Сергеевич, Маркелов Антон Ильич, Захарченко Александра Эдуардовна, Комов Павел Николаевич, Белова Екатерина Александровна | 2016-2019 гг. | Направление предписаний о недопущении совершения аналогичных нарушений в дальнейшем лицам, осуществившим неправомерные действия |
| 119 | 08.04.2021 | Манипулирование рынком | Совершение операций с финансовыми инструментами по предварительному соглашению, которые привели к существенным отклонениям параметров торгов | Облигации ООО «РИТ» (ISIN: RU000A0JUQN2), ООО «Трансбалтстрой» (ISIN: RU000A0JUJP2), ООО «ГарантСтрой» (ISIN: RU000A0ZYJ26), ООО «УАХМ-ФИНАНС» (ISIN: RU000A0ZZ141) и ПАО «Волга Капитал» (ISIN: RU000A0JXUU3) | ООО «Приват-Архив» (ИНН: 7729760980) и ООО «СтройИнвест» (ИНН: 7716751642) | с12.12.2018 по 05.03.2019 | Направлены предписания ООО «Приват-Архив» (ИНН: 7729760980) и ООО «СтройИнвест» (ИНН: 7716751642) |
| 118 | 17.03.2021 | Манипулирование рынком | Совершение по счетам контрагентов согласованных операций с ценными бумагами, которые привели к существенным отклонениям параметров торгов | «Магнитогорск.мет.комб» ПАО ао (ISIN RU0009084396), АФК «Система» ПАО ао (ISIN RU000A0DQZE3), «ФСК ЕЭС» ПАО ао (ISIN RU000A0JPNN9), АЛРОСА ПАО ао (ISIN RU0007252813), Мобильные ТелеСистемы ПАО ао (ISIN RU0007775219), ПАО Распадская ао (ISIN RU000A0B90N8), Уралкалий ПАО ао (ISIN RU0007661302), ао ПАО «ТГК-1» (ISIN RU000A0JNUD0), Кузбас.Топл.Комп. ПАО ао (ISIN RU000A0JPYD7), «Лензолото» ПАО ао (ISIN RU000A0JP1N2), «МРСК Центра» ПАО ао (ISIN RU000A0JPPL8), АРМАДА ПАО ао (ISIN RU000A0JP4J4), Корпорация"ИРКУТ" ПАО ак.об.-3 (ISIN RU0006752979), Э.ОН Россия ОАО ао (ISIN RU000A0JNGA5), «Российские сети» ПАО ао (ISIN RU000A0JPVJ0), «Энел Россия» ПАО ао (ISIN RU000A0F5UN3), ПАО «МОСТОТРЕСТ» ао (ISIN RU0009177331), Башнефть АНК ао (ISIN RU0007976957), ПАО Россети Моск.рег. ао (ISIN RU000A0ET7Y7), ПАО «Банк «Санкт-Петербург» ао (ISIN RU0009100945), ПРОТЕК (ПАО) ао (ISIN RU000A0JQU47), ТГК-5 ОАО ао (ISIN RU000A0JKZF0), ПАО ГК «ТНС энерго» ао (ISIN RU000A0JUCQ5), МРСК Центр. и Приволж. ао (ISIN RU000A0JPN96), Акрон ПАО ао (ISIN RU0009028674), Газпром нефть ПАО ао (ISIN RU0009062467), Группа Черкизово ПАО-ао (ISIN RU000A0JL4R1), МосЭнерго акции обыкн. (ISIN RU0008958863), Мечел ПАО ао (ISIN RU000A0DKXV5), Белон ОАО ао (ISIN RU000A0J2QG8), «Нижнекамскнефтехим» ПАО ап (ISIN RU0006765096), Мечел ПАО ап (ISIN RU000A0JPV70), Ростелеком (ПАО) ап. (ISIN RU0009046700), Сбербанк России ПАО ап (ISIN RU0009029557), Башнефть АНК ап (ISIN RU0007976965), Сургутнефтегаз ПАО ап (ISIN RU0009029524), «Российские сети» ПАО ап (ISIN RU000A0JPVK8), «РН Холдинг» ОАО ап (ISIN RU000A0HGPN7), ГДР ROS AGRO PLC ORD SHS (ISIN US7496552057), РДР Юнайтед Компани РУСАЛ Плс (ISIN RU000A0JR5Z5), «О’КЕЙ» ООО 02 Обл. (ISIN RU000A0JTFU2), «Россельхозбанк» (АО) обл.20 (ISIN RU000A0JTVJ2), ООО «ЮТэйр-Финанс» БО-09 (ISIN RU000A0JTBH8), ООО «ЮТэйр-Финанс» БО-10 (ISIN RU000A0JTBM8), Южный Кузбасс ПАО ао (ISIN RU0005294775), Группа компания ПИК ПАО ао (ISIN RU000A0JP7J7), ОПИН ПАО ао (ISIN RU000A0DJ9B4), РАО ЭС Востока ПАО ао (ISIN RU000A0JPVL6), Иркутскэнерго(ПАО)-ао (ISIN RU0008960828), Коршуновский ГОК ПАО ао (ISIN RU0002155359), Россети Ленэнерго ПАО-ап (ISIN RU0009092134), Медиахолдинг (ПАО) ао (ISIN RU000A0JPWV3), ПАО «НЛМК» ао (ISIN RU0009046452), НМТП (ПАО) ао (ISIN RU0009084446), ОГК-2 ПАО ао (ISIN RU000A0JNG55), Северсталь (ПАО) ао (ISIN RU0009046510), Саратовский НПЗ ПАО ап (ISIN RU0009100416), ао «Мос.теплосет.комп» ОАО (ISIN RU000A0ET7X9), Газпромнефть-МНПЗ ОАО ао (ISIN RU0009084404), Фортум ОАО ао (ISIN RU000A0F61T7), Группа Разгуляй (ПАО)-ао (ISIN RU000A0HG4P4), «Интер РАО» ПАО ао (ISIN RU000A0JPNM1) | Шарчилев Дмитрий Викторович, ООО «Авиафинанс» (ИНН 7731508709), АО «Управляющая компания «Аналитический центр» (ИНН 7714243273) | 2011 — 2017 гг. | Направление предписаний о недопущении совершения аналогичных нарушений в дальнейшем следующим лицам: Шарчилеву Дмитрию Викторовичу, ООО «Авиафинанс», АО «Управляющая компания «Аналитический центр». Направление материалов проверки в правоохранительные органы. |
| 117 | 04.03.2021 | Манипулирование рынком | Совершение операций с финансовыми инструментами по предварительному соглашению между участниками торгов и (или) их работниками и (или) лицами, которые привели к существенным отклонениям параметров торгов | Облигации ООО «РИТ» (ISIN: RU000A0JUQN2), ООО «Трансбалтстрой» (ISIN: RU000A0JUJP2), ООО «СПЕКТР» (ISIN: RU000A0JW8G2), ООО «УАХМ-ФИНАНС» (ISIN: RU000A0ZZ141) | ООО «ИК «Спарта-финанс» (ИНН: 7705941698), ООО «ИК «А Плюс» (ИНН: 7701864354), ПАО «О.К. Банк» (ИНН: 5249046404), ООО «Аспект» (ИНН: 7716711777), ООО «Энергоцентр» (ИНН: 7710647885), ООО «Вечер» (ИНН: 5904164594), ООО «ТИМФИН» (ИНН: 7734616526), EASTMARK INVESTMENTS LTD (свидетельство о регистрации № HE 351973), CARDOSEN ENTERPRISES LIMITED (свидетельство о регистрации № HE 285922), Ким Александр Олегович, Диаковский Максим Алексеевич | с 17.10.2017 по 28.05.2018 | Аннулированы лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг, выданные ООО «ИК «Спарта-финанс», ООО «ИК «А Плюс». Аннулированы квалификационные аттестаты специалиста финансового рынка, выданные Киму Александру Олеговичу, Диаковскому Максиму Алексеевичу. Направлены предписания о недопущении совершения аналогичных нарушений в дальнейшем ПАО «О.К. Банк», ООО «Аспект», ООО «Энергоцентр», ООО «Вечер», ООО «ТИМФИН», EASTMARK INVESTMENTS LTD |
| 116 | 25.02.2021 | Манипулирование рынком | Осуществление по предварительному соглашению операций с ценными бумагами, которые привели к существенным отклонениям параметров торгов | Обыкновенные акции ПАО «Газпром» (ISIN: RU0007661625), ПАО Сбербанк (ISIN: RU0009029540), ПАО Московская Биржа (ISIN: RU000A0JR4A1), ПАО АНК «Башнефть» (ISIN: RU0007976957), ПАО «ГМК «Норильский никель» (ISIN: RU0007288411), ПАО «ЛУКОЙЛ» (ISIN: RU0009024277), Банка ВТБ (ПАО) (ISIN: RU000A0JP5V6), ПАО «Магнит» (ISIN: RU000A0JKQU8), ПАО «НК «Роснефть» (ISIN: RU000A0J2Q06), ПАО «Мосэнерго» (ISIN: RU0008958863), ПАО «ТГК-14» (ISIN: RU000A0H1ES3) | Ерошкевич Дмитрий Александрович, Сынгаевский Александр Дмитриевич, Минский Станислав Евгеньевич, Румянцев Иван Сергеевич, Борисов Валерий Львович, Maraion Investments Limited (свидетельство о регистрации № HE 245295) | 22.03.2016 — 23.08.2018 | Направление предписаний о недопущении совершения аналогичных нарушений в дальнейшем следующим лицам: Ерошкевичу Дмитрию Александровичу, Сынгаевскому Александру Дмитриевичу, Минскому Станиславу Евгеньевичу, Румянцеву Ивану Сергеевичу, Борисову Валерию Львовичу, Maraion Investments Limited. Направление материалов в правоохранительные органы |
| 115 | 18.02.2021 | Манипулирование рынком | Осуществление по предварительному соглашению операций с ценными бумагами, которые привели к существенным отклонениям параметров торгов | Обыкновенные и привилегированные акции ПАО «Сургутнефтегаз» (ISIN:RU0008926258; RU0009029524) | Стативка Олег Владимирович, Павлова Ольга Сергеевна, ООО «Каладиум», НП «Фиренц» | с 23.01.2015 по 28.06.2016 | Направление предписаний о недопущении совершения аналогичных нарушений в дальнейшем Стативке Олегу Владимировичу, Павловой Ольге Сергеевне, ООО «Каладиум», НП «Фиренц» Материалы проверки направлены в правоохранительные органы |
Страница была полезной?
Последнее обновление страницы: 25.11.2021