Перечень выявленных случаев неправомерного использования инсайдерской информации и манипулирования рынком

2024 год 2023 год 2022 год 2021 год 2020 год 2019 год 2018 год 2017 год 2016 год 2015 год 2014 год 2013 год 2012 год 2011 год 2010 год

№	Дата релиза	Вид	Признаки	Инструмент	Лица, осуществившие неправомерные действия	Период неправомерных действий	Принятые меры
50	17.12.2015	Манипулирование рынками акций	ЗАО «ИК «Энергокапитал» совершены серии сделок по предварительной договоренности со своим клиентом ONPER TRADING LIMITED, с использованием торгового счета указанного клиента в своих интересах, которые привели к существенным отклонениям объемов торгов Акциями, а также спроса и предложения, в целях получения вознаграждения от агента эмитента в том числе за достижение определенной величины объемов торгов на рынках акций ОАО «Ленэнерго»	Обыкновенные и привилегированные акции ОАО «Ленэнерго»	ЗАО «ИК «Энергокапитал»	Сентябрь 2013 года — июнь 2015 года	Аннулирование лицензий профессионального участника рынка ценных бумаг, выданных ЗАО «ИК «Энергокапитал». Привлечение к административной ответственности ЗАО «ИК «Энергокапитал». Аннулирование квалификационных аттестатов специалиста финансового рынка у Бабарина Михаила Сергеевича, Лызловой Виктории Анатольевны, Вороновой Дарьи Александровны, Андреева Андрея Николаевича, Копосова Василия Игоревича, Шарафутдинова Ивана Александровича.
49	10.12.2015	Манипулирование рынками паев	Торговая активность на рынке паев ЗПИФ недвижимости «Рождественский» практически полностью поддерживалась следующими взаимосвязанными друг с другом лицами: ООО «ИК «Талан», ООО «Дил-таг», Солнцевым Дмитрием Анатольевичем, ООО «Ромикс», ThayCtel LTD, ООО «Технострой» и ЗАО «Энергоинвест», путем совершения сделок по предварительной договоренности.	Паи ЗПИФ недвижимости «Рождественский»	ООО «ИК «Талан», ООО «Дил-таг», Солнцев Дмитрий Анатольевич, ООО «Ромикс», ThayCtel LTD, ООО «Технострой», ЗАО «Энергоинвест»	Август 2012 года — февраль 2014 года	Аннулирование лицензии на осуществление профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг ООО «ИК «Талан». Аннулирование квалификационных аттестатов специалиста финансового рынка, выданных Солнцеву Дмитрию Анатольевичу, Крохиной Ольге Вячеславовне и Баловинцеву Михаилу Владимировичу. Направление предписаний ООО «Ромикс», ЗАО «ИК «Мидлэнд» (правопреемник ЗАО «Энергоинвест»), ООО «Флэш» (правопреемник ООО «Технострой»), ООО «Дил-таг», ThayCtel LTD о недопущении совершения аналогичных нарушений в дальнейшем.
48	04.12.2015	Манипулирование рынками паев	Торговая активность на рынке паев ЗПИФ хедж-фонда «Искона» практически полностью поддерживалась следующими взаимосвязанными друг с другом лицами: АКБ «ФИНПРОМБАНК» (ПАО), ООО «ХФЛ Финанс», ООО «Эко-Инжиниринг», путем совершения сделок по предварительной договоренности.	Паи ЗПИФ хедж-фонда «Искона»	АКБ «ФИНПРОМБАНК» (ПАО), ООО «ХФЛ Финанс», ООО «Эко-Инжиниринг»	Декабрь 2011 года — октябрь 2012 года	Аннулирование квалификационного аттестата, выданного Белову Сергею Николаевичу. Направление предписаний ООО «ХФЛ Финанс», ООО «Эко-Инжиниринг» о недопущении совершения аналогичных нарушений в дальнейшем.
47	04.12.2015	Манипулирование рынками паев	Торговая активность на рынке паев ЗПИФ хедж-фонда «Альтаир» практически полностью поддерживалась следующими взаимосвязанными друг с другом лицами: АКБ «ФИНПРОМБАНК» (ПАО), ООО «ХФЛ Финанс», ООО «Эко-Инжиниринг», Palreco Ltd, UM Finance Ltd, путем совершения сделок по предварительной договоренности.	Паи ЗПИФ хедж-фонда «Альтаир»	АКБ «ФИНПРОМБАНК» (ПАО), ООО «ХФЛ Финанс», ООО «Эко-Инжиниринг», Palreco Ltd, UM Finance Ltd	Февраль 2012 года — август 2013 года	Аннулирование квалификационных аттестатов, выданных Белову Сергею Николаевичу и Беляеву Эдуарду Андреевичу. Направление предписаний ООО «ХФЛ Финанс», ООО «Эко-Инжиниринг», Palreco Ltd, UM Finance Ltd о недопущении совершения аналогичных нарушений в дальнейшем.
46	13.08.2015	Манипулирование рынками паев	Торговая активность на рынках паев ЗПИФ рентного «Центр» и ЗПИФ рентного «Малахит» полностью поддерживалась следующими лицами: ООО КБ «Кольцо Урала», ООО «Региональный АВК», ООО «АН «Деловой Дом», ООО «Решения и инвестиции» и ЗАО «Ураллизинг», взаимосвязанными друг с другом и управляющей компанией данных фондов — ООО «УК «Содружество», путем совершения сделок по предварительной договоренности.	Паи ЗПИФ рентного «Центр», паи ЗПИФ рентного «Малахит»	ООО КБ «Кольцо Урала», ООО «Региональный АВК», ООО «АН «Деловой Дом», ООО «Решения и инвестиции», ЗАО «Ураллизинг».	с 30.01.2012 по 21.05.2014	Аннулирование квалификационного аттестата специалиста финансового рынка у Никитина Алексея Владимировича. Привлечение к административной ответственности ООО «Региональный АВК», ООО «АН «Деловой Дом», ООО «Решения и инвестиции». Направление ООО «Региональный АВК», ООО «АН «Деловой Дом», ООО «Решения и инвестиции» предписаний о недопущении совершения аналогичных нарушений в дальнейшем.
45	13.08.2015	Манипулирование рынком паев	Торговая активность на рынке паев ЗПИФ недвижимости «Стражи Урала» практически полностью поддерживалась следующими лицами: ООО КБ «Кольцо Урала», ЗАО УК «ОИФ», ООО «УГМК-Страхование», НПФ «УГМК-Перспектива», Пелихом Олегом Анатольевичем, взаимосвязанными друг с другом и управляющей компанией фонда — ООО «УК «Содружество», путем совершения сделок по предварительной договоренности.	Паи ЗПИФ недвижимости «Стражи Урала»	ООО КБ «Кольцо Урала», ООО «УГМК-Страхование», ЗАО УК «ОИФ», Пелих Олег Анатольевич	с 29.02.2012 по 03.06.2013	Аннулирование лицензии на осуществление профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг ЗАО УК «ОИФ». Аннулирование квалификационного аттестата специалиста финансового рынка у Никитина Алексея Владимировича. Направление предписаний ООО «УГМК-Страхование», Пелиху Олегу Анатольевичу о недопущении совершения аналогичных нарушений в дальнейшем.
44	09.07.2015	Манипулирование рынком обыкновенных акций	UFS CAPITAL LIMITED в интересах UFS Investments Ltd совершались сделки по продаже акций, которые привели к существенному отклонению цены акций, на основании заявок, имеющих на момент их выставления наименьшую цену продажи акций. В последующие торговые дни в интересах UFS Investments Ltd совершались противоположные сделки. Также UFS CAPITAL LIMITED совершены сделки с акциями, обязательства сторон по которым исполняются за счет и в интересах одного лица — UFS Investments Ltd.	Обыкновенные акции ОАО «Мечел».	UFS Investments Ltd и UFS CAPITAL LIMITED при участии ООО «ИК «Арбат Финанс», Железновой Е.В.	ноябрь 2013 года	Аннулирование лицензий на осуществление профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг ООО «ИК «Арбат Финанс». Аннулирование квалификационного аттестата Железновой Е.В. Направление материалов проверки в правоохранительные органы.
43	29.04.2015	Манипулирование рынками акций	Характер совершения сделок с Акциями на торгах ЗАО «ФБ ММВБ» свидетельствует о наличии предварительной договоренности между указанными лицами. В отдельные дни доля договорных сделок между ними составляла 20-67% в объеме торгов Акциями.	Обыкновенные акции ОАО «НК «Роснефть», обыкновенные и привилегированные акции ОАО «Ростелеком», обыкновенные акции ОАО «РусГидро», обыкновенные и привилегированные акции ОАО «Сбербанк России», обыкновенные акции ОАО «Сургутнефтегаз», обыкновенные акции ОАО «Татнефть», обыкновенные акции ОАО «НК «ЛУКОЙЛ».	ООО «Урса Капитал», ООО КБ «Транспортный», «ИНРЕСБАНК» ООО, АКБ МОСОБЛБАНК ОАО, ООО «РИК», ООО «РСД», ООО КБ «Финанс Бизнес Банк», Шепелев Евгений Львович неправомерные действия совершены до принятия Банком России решения об их санации	с 01.02.2012 по 01.10.2013	Аннулирование лицензий на осуществление профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг ООО «Урса Капитал» и ООО КБ «Транспортный».
42	16.03.2015	Манипулирование рынком паев	Рынок паев был практически полностью искусственно создан рядом юридических лиц, связанных как между собой, так и — опосредованно — с управляющей компанией ЗПИФ рентного «ДжиБиЭм — Альфа» и ЗПИФ рентного «ДжиБиЭм — Бета». Подавляющее количество сделок с паями на торгах ЗАО «ФБ ММВБ» было заключено по предварительному соглашению между данными лицами, которые поддерживали торговую активность на рынке паев и их котировки.	ЗПИФ рентный «ДжиБиЭм — Бета»	ООО «ВРМ А», ООО «КарТрейд», ООО «Земельная Инвестиционная Компания», ООО «Самокат», ООО «ЭлектроСбыт», ООО «Галант», ЗАО КБ «Мираф-Банк»	2013 год	Направление предписаний лицам, осуществлявшим манипулирование, о недопущении совершения аналогичных нарушений в дальнейшем.
41	16.03.2015	Манипулирование рынком паев	Рынок паев был практически полностью искусственно создан рядом юридических лиц, связанных как между собой, так и — опосредованно — с управляющей компанией ЗПИФ рентного «ДжиБиЭм — Альфа» и ЗПИФ рентного «ДжиБиЭм — Бета». Подавляющее количество сделок с паями на торгах ЗАО «ФБ ММВБ» было заключено по предварительному соглашению между данными лицами, которые поддерживали торговую активность на рынке паев и их котировки.	ЗПИФ рентный «ДжиБиЭм — Альфа»	ООО «ВРМ А», ООО «КарТрейд», ООО «Земельная Инвестиционная Компания», ООО «Самокат», ООО «ЭлектроСбыт», ООО «Галант», ЗАО КБ «Мираф-Банк»	2013 год	Направление предписаний лицам, осуществлявшим манипулирование, о недопущении совершения аналогичных нарушений в дальнейшем.
40	16.03.2015	Манипулирование рынком паев	Рынок паев был практически полностью искусственно создан рядом юридических лиц, связанных как между собой, так и — опосредованно — с управляющей компанией ЗПИФ рентного «Исток». Подавляющее количество сделок с паями на торгах ЗАО «ФБ ММВБ» было заключено по предварительному соглашению между данными лицами, которые поддерживали торговую активность на рынке паев и их котировки.	ЗПИФ рентный «Исток», ЗПИФ рентный «ДжиБиЭм — Альфа» и ЗПИФ рентный «ДжиБиЭм — Бета»	ООО «ВРМ А», ООО «КарТрейд», ООО «Земельная Инвестиционная Компания», ООО «Самокат», ООО «ЭлектроСбыт», ООО «Галант»	2012 — 2013 годы	Направление предписаний лицам, осуществлявшим манипулирование, о недопущении совершения аналогичных нарушений в дальнейшем.
39	19.02.2015	Манипулирование рынком паев	Рынок паев был практически полностью искусственно создан рядом физических лиц, связанных как между собой, так и — опосредованно — с управляющей компанией ЗПИФ недвижимости «Монтес Аури Маунтейн» — ООО «УК «Монтес Аури». Подавляющее количество сделок с паями на торгах ЗАО «ФБ ММВБ» было заключено по предварительному соглашению между ограниченным кругом лиц. Данные лица поддерживали торговую активность на рынке паев и их котировки.	ЗПИФ недвижимости «Монтес Аури Маунтейн»	Бредихин Д.А., Яковенко Д.А., Вихарев С.В., Батталов Р.Р.	с июля 2011 года по июнь 2014 года	Направление предписаний лицам, осуществлявшим манипулирование, о недопущении совершения аналогичных нарушений в дальнейшем. Привлечение к административной ответственности.

Страница была полезной?

Последнее обновление страницы: 17.12.2015