Управляющие компании специализированных обществ
Управляющими компаниями специализированных обществ (УКСО) могут быть:
- управляющий (профессиональный участник рынка ценных бумаг, осуществляющий деятельность по управлению ценными бумагами);
- управляющая компания инвестиционного фонда (ИФ), паевого инвестиционного фонда (ПИФ), негосударственного пенсионного фонда (НПФ);
- иная организация, являющаяся хозяйственным обществом.
Правовые основы деятельности УКСО установлены статьей 15.3 Федерального закона от 22.04.1996 №
Организации вправе осуществлять деятельность УКСО с момента их включения в реестр УКСО. Порядок включения организаций в реестр установлен Указанием Банка России от 29.06.2022 №
1. Изучите требования Федерального закона от 22.04.1996 № 39-ФЗ и Указания Банка России от 29.06.2022 № 6176-У.
2. Проверьте соответствие лиц, указанных в пунктах 3, 4 статьи 15.3 Федерального закона от 22.04.1996 № 39-ФЗ, предъявляемым требованиям к деловой репутации.
Для проверки рекомендуем пользоваться в том числе специализированными сервисами:
- сайт Федеральной налоговой службы;
- ГАС «Правосудие»;
- Единый портал государственных услуг;
- сервис проверки паспорта по списку недействительных.
3. Подготовьте комплект документов для включения организации в реестр УКСО.
Для представления документов в электронном виде активируйте личный кабинет участника информационного обмена.
4. Рассмотрение документов организации.
В случае выявления Банком России нарушений требований к оформлению и (или) содержанию заявления о включении организации в реестр УКСО и (или) документов для включения организации в реестр УКСО и (или) в случае представления организацией в Банк России неполного комплекта документов для включения организации в реестр УКСО Банк России не позднее дня окончания срока принятия решения о включении или об отказе во включении организации в реестр УКСО направляет организации запрос о представлении документов с указанием выявленных нарушений и (или) недостающих документов.
Срок представления исправленных и (или) недостающих документов не должен превышать 20 рабочих дней со дня получения организацией запроса.
В результате рассмотрения документов может быть принято решение о включении или об отказе во включении организации в реестр УКСО.
Не позднее срока рассмотрения комплекта документов для принятия решения о включении или об отказе во включении в реестр УКСО Банк России направляет организации уведомление о включении организации в данный реестр либо уведомление об отказе во включении организации в него, содержащее обоснование принятого решения.
Основания для отказа во включении организации в реестр УКСО
- недостоверная информация в заявлении о включении организации в реестр УКСО и (или) документах для включения организации в реестр УКСО;
- несоответствие организации, и (или) заявления о включении организации в реестр УКСО, и (или) документов для включения организации в реестр УКСО, и (или) анкетируемых физических лиц, и (или) анкетируемых юридических лиц, указанных в пунктах 3, 4 статьи 15.3 Федерального закона от 22.04.1996 №
39-ФЗ, требованиям законодательства Российской Федерации о рынке ценных бумаг; - вступление в силу решения арбитражного суда о признании организации несостоятельной (банкротом);
- внесение в Единый государственный реестр юридических лиц (ЕГРЮЛ) записи о прекращении деятельности организации в качестве юридического лица в связи с ее ликвидацией или реорганизацией либо сведений о том, что организация находится в процессе ликвидации или реорганизации, которая влечет прекращение деятельности организации в качестве юридического лица;
- функционирование временной администрации, назначенной Банком России в соответствии с параграфами 4, 4.1 главы IX Федерального закона от 26.10.2002 №
127-ФЗ «О несостоятельности (банкротстве)» до дня принятия Банком России решения о включении (об отказе во включении) организации в реестр УКСО (в отношении организации, являющейся управляющим, управляющей компанией ИФ, ПИФ, НПФ); - приостановление до дня принятия Банком России решения о включении (об отказе во включении) организации в реестр УКСО действия лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг на осуществление деятельности по управлению ценными бумагами, выданной Банком России (в отношении организации, являющейся управляющим);
- действие введенного Банком России до дня принятия Банком России решения о включении (об отказе во включении) организации в реестр УКСО запрета на проведение организацией всех или части операций с финансовыми инструментами в соответствии с пунктом 1 статьи 61 Федерального закона от 29.11.2001 №
156-ФЗ «Об инвестиционных фондах» (в отношении организации, являющейся управляющей компанией ИФ, ПИФ, НПФ); - действие введенного Банком России до дня принятия Банком России решения о включении (об отказе во включении) организации в реестр УКСО запрета на проведение или ограничения проведения организацией отдельных операций на рынке ценных бумаг в соответствии с абзацем вторым пункта 2 статьи 11 Федерального закона от 05.03.1999 №
46-ФЗ «О защите прав и законных интересов инвесторов на рынке ценных бумаг» (в отношении организации, являющейся управляющим).
Список сведений, изменение которых влечет за собой необходимость внесения изменений в реестр УКСО:
- полное фирменное и сокращенное фирменное (при наличии) наименование на русском языке;
- адрес в пределах места нахождения, указанный в ЕГРЮЛ;
- адрес сайта в сети Интернет (при наличии);
- номер телефона;
- адрес электронной почты;
- сведения о лицах, указанных в пунктах 3, 4 статьи 15.3 Федерального закона от 22.04.1996 №
39-ФЗ .
