Требования к собственникам, органам управления и персоналу организаций-участников финансового рынка
Цель установления требований к членам органов управления, руководителям и собственникам финансовых организаций — недопущение к управлению неквалифицированных и недобросовестных лиц, имеющих возможность оказывать влияние на деятельность организации, а также защита прав и законных интересов участников финансового рынка, их клиентов и контрагентов.
Банк России контролирует соблюдение требований к квалификации и деловой репутации. Данным требованиям должны соответствовать:
- Член совета директоров (наблюдательного совета)
- Член коллегиального исполнительного органа;
- Единоличный исполнительный орган;
- Заместитель единоличного исполнительного органа;
- Главный бухгалтер;
- Заместитель главного бухгалтера;
- Руководитель филиала;
- Главный бухгалтер филиала;
- Лицо, временно исполняющие обязанности указанных лиц;
- Лицо, имеющее право распоряжения денежными средствами (для кредитных организаций), находящимися на счетах в Банке России;
- Кандидаты на указанные должности.
- Руководитель службы внутреннего контроля
- Руководитель службы управления рисками
- Руководитель службы внутреннего аудита
- Специальное должностное лицо, ответственное за реализацию правил внутреннего контроля в целях ПОД/ФТ/ФРОМУ
- Лицо, временно исполняющее обязанности указанных должностных лиц
- Кандидаты на указанные должности
- Владельцы более 10% акций (долей) ФО (в т.ч. в составе группы лиц) — крупные владельцы
- Контролеры крупных владельцев
- Лица, приобретающие более 10% акций (долей) ФО (приобретатели), и лица, устанавливающие контроль в отношении крупных владельцев, единоличные исполнительные органы указанных лиц.
К приобретателям, крупным владельцам, контролерам крупных владельцев, предъявляются требования к деловой репутации и к финансовому положению.
Для проведения предварительной оценки кандидата (лица избранного, назначенного) в состав органов управления, на иную должность в финансовой организации на предмет его соответствия требованиям к деловой репутации и (или) квалификации, установленным законодательством Российской Федерации, рекомендуется использовать Конструктор оценки деловой репутации и квалификации.