Профессиональные участники рынка ценных бумаг
Требования к должностным лицам
| Наименование должностных лиц | Предварительное согласование | Оценка после назначения | ||
|---|---|---|---|---|
| Требования к деловой репутации | Квалификационные требования | Требования к деловой репутации | Квалификационные требования | |
| Член совета директоров | ● | |||
| Единоличный исполнительный орган | ● | ● | ||
| Член коллегиального исполнительного органа | ● | |||
| Руководитель структурного подразделения, по виду финансовой деятельности | ● | ● | ||
| Руководитель филиала | ● | ● | ||
| Руководитель службы внутреннего контроля (контролер) | ● | ● | ||
| Руководитель службы внутреннего аудита (внутренний аудитор) | ● | |||
| Руководитель отдельного структурного подразделения, ответственного за организацию системы управления рисками | ● | |||
| Специальное должностное лицо по ПОД/ФТ | ● | ● | ||
Требования к собственникам
| Требования к деловой репутации | Требования к финансовому положению | |
|---|---|---|
| Лицо, имеющее право прямо распоряжаться 10 и более % голосов, приходящихся на голосующие акции (доли), составляющие уставный капитал | ● | |
| Лицо, имеющее право косвенно (через подконтрольных ему лиц) распоряжаться 10 и более % голосов, приходящихся на голосующие акции (доли), составляющие уставный капитал | ● | |
| Лицо, имеющее право совместно с иными лицами, связанными с ним договорами доверительного управления имуществом, и (или) простого товарищества, и (или) поручения, и (или) акционерным соглашением, и (или) иным соглашением, предметом которого является осуществление прав, удостоверенных акциями (долями) профессионального участника рынка ценных бумаг, прямо или косвенно распоряжаться 10 и более % голосов, приходящихся на голосующие акции (доли), составляющие уставный капитал | ● |
Ответственные структурные подразделения: Департамент допуска и прекращения деятельности финансовых организаций
Страница была полезной?
Последнее обновление страницы: 20.11.2025