Информация о деятельности Комиссии Банка России по рассмотрению жалоб на решения, принятые должностными лицами Банка России, о признании лица не соответствующим квалификационным требованиям и (или) требованиям к деловой репутации, установленным федеральными законами

В размещенной информации приведены итоги деятельности  Комиссии Банка России по рассмотрению жалоб на решения,  принятые должностными лицами Банка России о признании лица  не соответствующим квалификационным требованиям и (или) требованиям  к деловой репутации, установленным федеральными законами  (далее — Комиссия), по состоянию на 1 января 2024 года.

За истекший с начала работы Комиссии период (с 28 января 2018 года) по состоянию на 1 января 2024 года в Комиссию поступило 1322 жалобы, рассмотрено 1078 жалоб¹, из них по 638 жалобам принято решение об удовлетворении, по 440 — об отказе в удовлетворении.

Преобладающее количество решений, принятых Комиссией в пользу заявителей, обусловлено поступлением в 2020–2022 годах значительного количества жалоб от лиц, осуществлявших функции руководителей филиалов и главных бухгалтеров филиалов финансовых организаций (в то время как основные нарушения, приведшие к негативным последствиям для финансовой организации, были допущены головным офисом).

В 2023 году в Комиссию поступило 96 жалоб, рассмотрено 78 жалоб¹, из них 50 жалоб удовлетворено, в удовлетворении 28 жалоб отказано. При этом из поступивших в 2023 году жалоб преобладают обращения лиц, деятельность которых связана с некредитными финансовыми организациями, — 80 жалоб (из них: по страховым организациям — 8; микрофинансовым организациям — 59; иным финансовым организациям — 13). Остальные 16 жалоб получены от лиц, деятельность которых связана с кредитными организациями.

Наибольший удельный вес в общем количестве поступивших в 2023 году жалоб в разрезе должностей² заявителей составляли жалобы специальных должностных лиц по ПОД/ФТ/ФРОМУ (47 жалоб). Значительное количество обращений (29 жалоб) поступило также от лиц, осуществлявших функции единоличных исполнительных органов финансовых организаций; крупных владельцев (ЕИО крупных владельцев и контролеров) (20 жалоб); руководителей служб управления рисками (11 жалоб); заместителей единоличных исполнительных органов (8 жалоб); членов совета директоров (6 жалоб); главных бухгалтеров финансовых организаций (6 жалоб).

¹ Остальные — жалобы, оставленные без рассмотрения в связи с несоответствием установленным требованиям, возвращенные  в связи с отсутствием предмета рассмотрения жалобы, а также жалобы, находившиеся в процессе рассмотрения (решения не приняты) по состоянию на 1 января 2024 года.
² В ряде случаев заявитель может занимать в финансовой организации несколько должностей одновременно.