Инвестиционные советники

Согласно пункту 2 статьи 6.1 Федерального закона от 22.04.1996 № 39-ФЗ «О рынке ценных бумаг» (далее — Закон № 39-ФЗ) инвестиционным советником может быть юридическое лицо, которое создано в соответствии с законодательством Российской Федерации, или индивидуальный предприниматель, являющиеся членами саморегулируемой организации в сфере финансового рынка, объединяющей инвестиционных советников (далее — саморегулируемая организация), и включенные в единый реестр инвестиционных советников (далее — реестр).

При этом в соответствии с пунктом 2 статьи 3 Федерального закона от 20.12.2017 № 397-ФЗ «О внесении изменений в Федеральный закон «О рынке ценных бумаг» и статью 3 Федерального закона «О саморегулируемых организациях в сфере финансового рынка» лица, осуществляющие деятельность по инвестиционному консультированию, обязаны вступить в саморегулируемую организацию в течение шести месяцев со дня получения некоммерческой организацией соответствующего статуса.

Согласно пункту 3 статьи 6.1 Закона № 39-ФЗ  Банк России наделен полномочиями по ведению реестра, а также установлению порядка ведения реестра. Для включения в реестр юридическое лицо и индивидуальный предприниматель должны соответствовать требованиям, установленным к инвестиционным советникам Законом № 39-ФЗ и принятыми в соответствии с ним нормативными актами Банка России.

Согласно вышеизложенному сообщаем, что при представлении документов для внесения сведений о юридическом лице (индивидуальном предпринимателе) в реестр следует руководствоваться требованиями, установленными Законом № 39-ФЗ и Указанием Банка России от 15.11.2018 № 4970-У «О порядке и сроках принятия Банком России решения о внесении (об отказе во внесении) сведений о юридическом лице (индивидуальном предпринимателе) в единый реестр инвестиционных советников, перечне документов, на основании которых Банк России принимает решение о внесении (об отказе во внесении) сведений о юридическом лице (индивидуальном предпринимателе) в единый реестр инвестиционных советников, форме заявления о внесении сведений о юридическом лице (индивидуальном предпринимателе) в единый реестр инвестиционных советников, основаниях для принятия Банком России решения об отказе во внесении сведений о юридическом лице (индивидуальном предпринимателе) в единый реестр инвестиционных советников и порядке ведения Банком России единого реестра инвестиционных советников».

Дополнительно сообщаем, что государственная пошлина за внесение сведений о юридическом лице (индивидуальном предпринимателе) в реестр Налоговым кодексом Российской Федерации не предусмотрена.

С единым реестром инвестиционных советников можно ознакомиться на официальном сайте Банка России.

Программу-анкету можно найти на официальном сайте Банка России.