Информационное сообщение о ключевых итогах пленарного заседания Группы разработки финансовых мер борьбы с отмыванием денег (ФАТФ) 17–19 октября 2018 года в г. Париж (Франция)
В период
В Международные стандарты по противодействию отмыванию денег, финансированию терроризма и финансированию распространения оружия массового уничтожения (Рекомендации ФАТФ) внесены изменения. В частности, Рекомендация 15 «Новые технологии» дополнена положением о том, что страны в целях управления рисками ОД/ФТ и их снижения должны обеспечить регулирование деятельности провайдеров услуг в сфере виртуальных активов, их лицензирование или регистрацию, а также контроль соблюдения указанными лицами требований Рекомендаций ФАТФ. Глоссарий к Рекомендациям ФАТФ также дополнен определениями «провайдеров услуг в сфере виртуальных активов»1 и «виртуальных активов»2. Принято решение о подготовке обновленного руководства ФАТФ по эффективному внедрению новых требований Рекомендаций ФАТФ.
Приоритетом ФАТФ остается повышение эффективности мер противодействия финансированию терроризма (ФТ). В связи с этим опубликовано официальное заявление ФАТФ в отношении рисков ФТ и о принятых мерах, направленных на пресечение финансирования террористической организации «Исламское государство Ирака и Леванта» (ИГИЛ), «Аль-Каиды» и связанных с ней лиц, групп и террористических организаций. Пленарным заседанием также утвержден отчет ФАТФ о ликвидации финансовых потоков, направляемых на поддержку террористических организаций, подготовленный с учетом соответствующей наилучшей практики и опыта Глобальной сети ФАТФ (FATF Global Network).
ФАТФ приступил к реализации проекта по оценке целесообразности расширения Рекомендаций ФАТФ в части противодействия финансированию распространения оружия массового уничтожения (ФРОМУ) и обобщению наилучшей практики в сфере противодействия ФРОМУ.
Рассмотрены и утверждены руководства о применении риск- ориентированного подхода в секторе страхования и на рынке ценных бумаг, предназначенные как для частного сектора, так и для надзорных органов. В руководствах рассматриваются вопросы выявления и оценки присущих указанным секторам рисков ОД/ФТ, а также их снижения.
Принято решение о разработке руководства ФАТФ по цифровой идентификации (ЦИ), в котором будут рассматриваться потенциальные риски, связанные с использованием ЦИ, а также возможные способы их снижения.
Рассмотрены и утверждены отчеты взаимной оценки систем ПОД/ФТ Израиля и Великобритании, а также отчеты о прогрессе в совершенствовании национальных режимов ПОД/ФТ Австрии, Дании и Малайзии. По результатам рассмотрения отчетов о прогрессе было принято решение о повышении рейтингов технического соответствия законодательства в сфере ПОД/ФТ указанных стран по нескольким рекомендациям ФАТФ.
Актуализированы списки государств, от которых исходят риски ОД/ФТ для мировой финансовой системы.
Как и прежде, в списке государств, в отношении которых ФАТФ призывает своих членов и другие государства к применению контрмер (так называемый «черный» список), остаются Корейская Народно- Демократическая Республика и Иран. При этом в отношении Ирана продлен мораторий на применение контрмер до февраля 2019 года3.
Официальное заявление ФАТФ по КНДР и Ирану размещено на официальном сайте Группы в сети Интернет.
В список государств, которые находятся в режиме текущего мониторинга со стороны ФАТФ (так называемый «серый список»), включены Багамские острова, Ботсвана и Гана. Таким образом, в настоящее время в «сером списке» находятся 11 юрисдикций: Багамские острова, Ботсвана, Гана, Йемен, Пакистан, Сербия, Сирия, Тринидад и Тобаго, Тунис, Шри-Ланка и Эфиопия.
1 Провайдер услуг в сфере виртуальных активов (virtual asset service providers) — любое физическое или юридическое лицо, которое не рассматривается в рамках других Рекомендаций ФАТФ, осуществляющее одно (или более) из следующих направлений деятельности: (i) обмен виртуальных активов на фиатные валюты, (ii) обмен виртуальных активов одного или более видов на виртуальные активы другого вида (iii) операции по переводу виртуальных активов, (iv) ответственное хранение и/или управление виртуальными активами или инструментами, обеспечивающими контроль над виртуальными активами и (v) участие в предоставлении и предоставление финансовых услуг, связанных с предложением эмитента и/или продажей виртуального актива (неофициальный перевод).
2 Виртуальный актив (virtual asset) — это цифровое выражение стоимости, которое может использоваться в электронном виде как средство купли-продажи, а также для осуществления платежей или в инвестиционных целях. К виртуальным активам не относится цифровое выражение фиатных валют, ценных бумаг или иных финансовых активов, которые рассматриваются в рамках других Рекомендаций ФАТФ (неофициальный перевод).
3 Впервые мораторий на применение контрмер в отношении Ирана был введен в июне 2016 года.