Противодействие отмыванию денег и валютный контроль

Международный опыт по ПОД/ФТ/ФРОМУ, реализация мер СБ ООН

Базельский комитет по банковскому надзору (БКБН)*

Основополагающие принципы эффективного банковского надзора, 2024 г.

На англ. яз. «Сore Principles for Effective Banking Supervision».
Источник информации: http://www.bis.org

Эффективное управление рисками отмывания денег и финансирования терроризма, июль 2020 г.

На англ. яз. «Sound management of risks related to money laundering and financing of terrorism».
Источник информации: http://www.bis.org

Доклад Комитета по платежам и рыночной инфраструктуре Банка международных расчетов «Исследование влияния стейблкоинов», 18.10.2019

На англ. яз. «Investigating the impact of global stablecoins». Источник информации: www.bis.org

Доклад Базельского института управления «Рейтинг стран и обзор рисков ОД/ФТ по всему миру», август 2019 г.

Доклад Базельского института управления «Рейтинг стран и обзор рисков ОД/ФТ по всему миру», август 2019 г.
На англ. яз. «Basel AML Index 2019 A country ranking and review of money laundering and terrorist financing risks around the world»
Источник информации: http://index.baselgovernance.org/

Руководство «О применении основных принципов эффективного банковского надзора в сфере регулирования и надзора за организациями, относящимися к финансовым включениям», сентябрь 2016 г.

На англ. яз. «Guidance on the application of the Core Principles for Effective Banking Supervision to the regulation and supervision of institutions relevant to financial inclusion».
Источник информации: http://www.bis.org

Эффективное управление рисками отмывания денег и финансирования терроризма, февраль 2016 г.

На англ. яз. «Sound management of risks related to money laundering and financing of terrorism».
Источник информации: http://www.bis.org

Доклад «О практике по регулированию и надзору за организациями, обслуживающими лиц, не имевших ранее доступа к финансовым услугам», январь 2015 г.

На англ. яз. «Range of practice in the regulation and supervision of institutions relevant to financial inclusion».
Источник информации: http://www.bis.org

Доклад Базельского института управления «Об индексе оценки риска отмывания денег на страновом уровне», 25.04.2012

На англ. яз. «Basel AML Index».
Источник информации:http://index.baselgovernance.org/

Основные принципы эффективного банковского надзора, сентябрь 2012 г.

На англ. яз. «Сore Principles for Effective Banking Supervision».
Источник информации:http://www.bis.org/publ/bcbs230.pdf

Принципы, направленные на улучшение корпоративного управления, октябрь 2010 г.

На англ. яз. «Principles for enhancing corporate governance».
Источник информации: http://www.bis.org/publ/bcbs176.pdf

Надлежащая тщательная проверка и прозрачность платежных поручений, сопровождающих международные электронные переводы, май 2009 г.

На англ. яз. «Due diligence and transparency regarding cover payment messages related to cross-border wire transfers».
Источник информации: http://www.bis.org/publ/bcbs154.pdf

Имплементация комплаенс — принципов, август 2008 г.

На англ. яз. «Implementation of the compliance principles. A survey».
Источник информации: http://www.bis.org/publ/bcbs142.pdf

Общие принципы осуществления международных денежных переводов, январь 2007 г.

На англ. яз. «General principles for international remittance services». Подготовлено Комитетом по платежным и расчетым системам и Мировым банком.
Источник информации: http://www.bis.org/publ/cpss76.pdf

Основные принципы эффективного банковского надзора, октябрь 2006 г.

На англ. яз. «Сore Principles for Effective Banking Supervision».
Источник информации: http://www.bis.org/publ/bcbs129.pdf

Методология основных принципов эффективного банковского надзора, октябрь 2006 г.

На англ. яз. «Core Principles Methodology».
Источник информации: http://www.bis.org/publ/bcbs130.pdf

Комплаенс и реализация процедур «комплаенса» в банке, апрель 2005 г.

На англ. яз. «Compliance and the compliance function in banks».
Источник информации: http://www.bis.org/publ/bcbs113.pdf

Инициативы по ПОД/ФТ объединенного форума ряда комитетов Банка международных расчетов, январь 2005 г.

На англ. яз. «Initiatives by the BCBS, IAIS and IOSCO to combat money laundering and the financing of terrorism».
Источник информации: http://www.bis.org/publ/joint11.pdf

Управление рисками, связанными с выполнением принципа «знай своего клиента», на консолидированной основе, октябрь 2004 г.

На англ. яз. «Consolidated KYC Risk Management».
Источник информации: http://www.bis.org/publ/bcbs110.pdf

О предоставлении юрисдикциями на взаимной основе финансовых данных в целях борьбы с финансированием терроризма, апрель 2002 г.

На англ. яз. «Sharing of financial records between jurisdictions in connection with the fight against terrorist financing».
Источник информации: http://www.bis.org/publ/bcbs89.pdf

Исследование о результатах применения электронных денег, ноябрь 2001 г.

На англ. яз. «Survey of electronic money developments». Подготовлено Комитетом по платежным и расчетным системам.
Источник информации: http://www.bis.org/publ/cpss48.pdf

Руководство для банков о надлежащей тщательной проверке клиента, октябрь 2001 г.

На англ. яз. «Customer due diligence for banks».
Источник информации: http://www.bis.org/publ/bcbs85.pdf

Методология основных принципов эффективного банковского надзора, октябрь 1999 г.

На англ. яз. «Core Principles Methodology».
Источник информации: http://www.bis.org/publ/bcbs61.pdf

Управление рисками, связанными с электронным банковским обслуживанием, и деятельность по использованию электронных денег, март 1998 г.

На англ. яз. «Risk Management for Electronic Banking and Electronic Money Activities».
Источник информции: http://www.bis.org

Основные принципы эффективного банковского надзора, сентябрь 1997 г.

На англ. яз. «Core Principles for Effective Banking Supervision».
Источник информации: http://www.bis.org/publ/bcbs30a.pdf

Предотвращение криминального использования банковской системы в целях отмывания денег, декабрь 1988 г.

На англ. яз. «Prevention of Criminal Use of the Banking System for the Purpose of Money-Laundering (December 1988)».
Источник информации: http://www.bis.org/publ/bcbsc137.pdf

* В данном разделе также размещены документы других комитетов Банка международных расчетов и Базельского института управления.

Страница была полезной?

Последнее обновление страницы: 24.07.2024