Саморегулируемые организации в сфере финансового рынка
Статус саморегулируемой организации в сфере финансового рынка (СРОФР) может приобрести некоммерческая организация, созданная в форме ассоциации (союза), основанная на членстве и объединяющая юридических лиц и индивидуальных предпринимателей, осуществляющих соответствующие виды финансовой деятельности.
- брокеры;
- дилеры;
- управляющие;
- депозитарии;
- регистраторы;
- акционерные инвестиционные фонды и управляющие компании инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов;
- специализированные депозитарии;
- негосударственные пенсионные фонды;
- страховые организации и иностранные страховые организации;
- страховые брокеры;
- общества взаимного страхования;
- микрофинансовые организации;
- кредитные потребительские кооперативы;
- жилищные накопительные кооперативы;
- сельскохозяйственные кредитные потребительские кооперативы;
- форекс-дилеры;
- инвестиционные советники;
- операторы по приему платежей.
Права и обязанности СРОФР, принципы и порядок осуществления ее деятельности, требования к органам управления СРОФР и ее внутренним документам установлены Федеральным законом от 13.07.2015 №
Некоммерческая организация приобретает статус СРОФР со дня внесения сведений о ней в единый реестр СРОФР.
Порядок ведения Банком России единого реестра СРОФР установлен Указанием Банка России от 24.09.2020 №
1. Изучите необходимые федеральные законы и нормативные акты.
2. Проверьте соответствие органов управления СРОФР требованиям Федерального закона от 13.07.2015 №
Для проведения проверки рекомендуем пользоваться:
- сайтом Федеральной налоговой службы;
- сайтом Федеральных арбитражных судов РФ;
- ГАС «Правосудие»;
- Единым федеральным реестром сведений о банкротстве;
- Единым порталом государственных услуг;
- Проверкой действительности паспорта;
- ресурсом Рособрнадзора.
3. Уплатите государственную пошлину за внесение сведений о некоммерческой организации в единый реестр СРОФР.
Код бюджетной классификации (КБК), который необходимо использовать при уплате пошлины, — 99910807200010039110.
Размер государственной пошлины — 6 500 рублей.
В целях минимизации ошибок при вводе информации рекомендуем воспользоваться Конструктором платежных поручений.
4. Подготовьте комплект документов для внесения сведений о некоммерческой организации в единый реестр СРОФР.
Для представления документов в электронном виде активируйте личный кабинет участника информационного обмена.
5. Рассмотрение документов некоммерческой организации.
В случае необходимости Банк России запрашивает у некоммерческой организации документы и (или) информацию, подтверждающие соблюдение требований Федерального закона от 13.07.2015 №
В течение 3 рабочих дней, следующих за днем принятия соответствующего решения, Банк России направляет некоммерческой организации уведомление о внесении сведений о ней в единый реестр СРОФР и выписку из указанного реестра, либо уведомление об отказе во внесении сведений о ней в единый реестр СРОФР, содержащее обоснование принятого решения.
Основания для отказа во внесении сведений о некоммерческой организации в единый реестр СРОФР
- несоответствие некоммерческой организации требованиям, установленным частью 4 статьи 3 Федерального закона от 13.07.2015 №
223-ФЗ ; - представление некоммерческой организацией документов, не соответствующих требованиям, установленным Федеральным законом от 13.07.2015 №
223-ФЗ и нормативными актами Банка России; - противоречие внутренних стандартов саморегулируемой организации законодательству Российской Федерации, нормативным актам Банка России, утвержденным Банком России базовым стандартам;
- признание Банком России сметы, указанной в пункте 6 части 7 статьи 3 Федерального закона от 13.07.2015 №
223-ФЗ , недостаточной для осуществления саморегулируемой организацией своих функций в соответствии с Федеральным законом от 13.07.2015 №223-ФЗ ; - непредставление полного комплекта документов, предусмотренных частью 7 статьи 3 Федерального закона от 13.07.2015 №
223-ФЗ ; - представление некоммерческой организацией документов, содержащих недостоверную и (или) неполную информацию;
- наличие обстоятельств, указанных в части 5 статьи 27 Федерального закона от 13.07.2015 №
223-ФЗ .
Список сведений, изменение которых влечет за собой необходимость внесения изменений в единый реестр СРОФР:
- адрес, указанный в едином государственном реестре юридических лиц (ЕГРЮЛ);
- адрес официального сайта в сети Интернет;
- номер контактного телефона;
- адрес электронной почты;
- сведения о лице, указанном в пункте 4 части 1 статьи 20 Федерального закона от 13.07.2015 №
223-ФЗ ; - сведения о лице, указанном в пункте 17.5 Указания Банка России от 24.09.2020 №
5561-У ;
- сведения о членах СРОФР.
Изменения вносятся в реестр не позднее 5 рабочих дней, следующих за днем получения Банком России соответствующих документов. Реестр, содержащий актуализированные сведения, публикуется на сайте Банка России не позднее 1 рабочего дня с даты их внесения.