• ул. Неглинная, 12, Москва, 107016
  • 8 800 300-30-00
  • www.cbr.ru
Что вы хотите найти?

Об аннулировании квалификационных аттестатов Ямпольской Ольги Александровны

29.11.2019
Банк России, в связи с неоднократными нарушениями требований законодательства Российской Федерации о ценных бумагах, 29.11.2019 принял решение аннулировать квалификационные аттестаты серии AI-002 № 004952 по квалификации «Специалист финансового рынка по брокерской, дилерской деятельности и деятельности по управлению ценными бумагами» и серии AIV-003 № 014504 по квалификации «Специалист финансового рынка по депозитарной деятельности», выданные заместителю директора – контролеру Общества с ограниченной ответственностью «Кастос» (ИНН 9108002585) (далее – Общество) Ямпольской Ольге Александровне. Основанием для принятия данного решения явились неоднократные нарушения требований законодательства Российской Федерации о ценных бумагах, в том числе послужившие основанием для аннулирования Банком России лицензий профессионального участника рынка ценных бумаг на осуществление брокерской деятельности, дилерской деятельности, депозитарной деятельности и деятельности по управлению ценными бумагами, выданных Обществу, а именно: отсутствие контроля за представлением Обществом в репозитарий информации о договорах, являющихся производными финансовыми инструментами, отсутствие контроля за соблюдением Обществом требований к ведению внутреннего учета, отсутствие контроля за исполнения (надлежащего исполнения) Обществом предписания Банка России, отсутствие контроля за соблюдением требований к внутреннему контролю.
Квалификационные аттестаты
Рынок ценных бумаг и товарный рынок
Страница была полезной?
Последнее обновление страницы: 29.11.2019