• ул. Неглинная, 12, Москва, 107016
  • 8 800 300-30-00
  • www.cbr.ru
Что вы хотите найти?

Об аннулировании квалификационных аттестатов Поповой Ларисе Викторовне

15.05.2019
Банк России, в связи с неоднократными нарушениями требований законодательства Российской Федерации о ценных бумагах, 14.05.2019 принял решение аннулировать квалификационные аттестаты серии AI-003 № 008840 по квалификации «Специалист финансового рынка по брокерской, дилерской деятельности и деятельности по управлению ценными бумагами» и серии AIV-002 № 006281 по квалификации «Специалист финансового рынка по депозитарной деятельности», выданные заместителю генерального директора по внутреннему контролю/контролеру Общества с ограниченной ответственностью «Вайтстоун Капитал» (ИНН 5407953905) (далее – Общество) Поповой Ларисе Викторовне. Основанием для принятия данного решения явились неоднократные нарушения требований законодательства Российской Федерации о ценных бумагах, в том числе послужившие основанием для аннулирования Банком России лицензий профессионального участника рынка ценных бумаг на осуществление брокерской деятельности, дилерской деятельности, депозитарной деятельности и деятельности по управлению ценными бумагами, выданных Обществу, а именно: отсутствие контроля за исполнением Обществом предписаний Банка России, за соблюдением Обществом порядка расчета размера собственных средств и соблюдения требований к их минимальному размеру, за соблюдением Обществом требований к депозитарной деятельности, за соблюдением сроков раскрытия обязательной информации, за представлением достоверной информации в Банк России.
Квалификационные аттестаты
Рынок ценных бумаг и товарный рынок
Страница была полезной?
Последнее обновление страницы: 15.05.2019