Информационное сообщение о ключевых итогах пленарного заседания Группы разработки финансовых мер борьбы с отмыванием денег (ФАТФ) 16–21 июня 2019 года в г. Орландо (США)

В период с 16 по 21 июня 2019 года в г. Орландо прошла заключительная под председательством США пленарная неделя ФАТФ. В преддверии пленарного заседания состоялись заседания рабочих групп ФАТФ.

1. Как и прежде, в числе приоритетов ФАТФ сохраняется тематика снижения рисков ОД/ФТ¹ при использовании виртуальных активов противодействия финансированию терроризма и финансированию распространения оружия массового уничтожения.

В рамках работы, направленной на снижение рисков использования виртуальных активов, пленарным заседанием ФАТФ утверждены следующие документы:

— Пояснительная записка к Рекомендации 15 «Новые технологии», в которой разъясняются стандарты ФАТФ в отношении виртуальных активов;

— Руководство о риск-ориентированном подходе к виртуальным активам и провайдерам услуг в сфере виртуальных активов (ПУВА), которое призвано оказать странам и ПУВА содействие в понимании и надлежащем исполнении своих обязанностей по ПОД/ФТ;

— Публичное заявление ФАТФ о виртуальных активах и ПУВА, в котором нашли отражение основные новации в стандартах ФАТФ.

2. Отмечена важность резолюции Совета Безопасности ООН 2462 (2019) по вопросам противодействия терроризму и ФТ, в которой закреплены роль ФАТФ как разработчика глобальных стандартов противодействия ФТ и необходимость соблюдения всеми странами Рекомендаций ФАТФ².

Обновлено официальное заявление ФАТФ о текущих мерах, направленных на пресечение финансирования терроризма. Отмечается, что, хотя террористическая организация «Исламское государство Ирака и Леванта» (ИГИЛ) потеряла контроль над большой частью ранее оккупированных территорий, а ее доходы существенно снизились (в том числе за счет применения целевых финансовых санкций в соответствии с Рекомендациями ФАТФ), это не означает снижения угрозы терроризма для общества.

3. Актуализированы списки государств, от которых исходят риски ОД/ФТ для мировой финансовой системы.

Как и прежде, согласно Официальному заявлению ФАТФ в списке государств, в отношении которых Группа призывает своих членов и другие государства к применению контрмер (так называемый «черный» список), находятся Корейская Народно-Демократическая Республика и Иран. При этом в отношении Ирана продолжает действовать мораторий на применение контрмер до полного выполнения страной плана действий, согласованного ФАТФ³. Официальное заявление ФАТФ размещено на сайте Группы в информационно-телекоммуникационной сети «Интернет».

Список государств, которые находятся в режиме текущего мониторинга со стороны ФАТФ (так называемый «серый» список), покинула Сербия, вместе с тем список пополнился новым фигурантом — Панамой. Таким образом, в настоящее время в «сером» списке находятся 12 юрисдикций: Багамские острова, Ботсвана, Гана, Йемен, Камбоджа, Пакистан, Панама, Сирия, Тринидад и Тобаго, Тунис, Шри-Ланка и Эфиопия.

4. В рамках рассмотрения проблематики дерискинга, одним из последствий которого является прекращение корреспондентских отношений между кредитными организациями в целях снижения рисков ОД/ФТ, ФАТФ отмечена высокая практическая применимость разработанной Вольфсбергской группой⁴ анкеты для заполнения финансовыми учреждениями в целях надлежащей проверки клиентов при установлении корреспондентских отношений — Wolfsberg Correspondent Banking Due Diligence Questionnaire (CBDDQ). Руководство по заполнению CBDDQ размещено на сайте Банка России в информационно-телекоммуникационной сети «Интернет»⁵.

5. Рассмотрены и утверждены отчеты взаимной оценки систем ПОД/ФТ Греции и Гонконга, а также отчет о прогрессе в совершенствовании режима ПОД/ФТ Исландии.

6. Саудовская Аравия стала новым членом ФАТФ.

 

---

¹ Легализация (отмывание) доходов, полученных преступным путем, и финансирование терроризма.

² Кроме того, в соответствии с резолюцией 2462 (2019):

— все государства призваны провести оценку риска ФТ и определить наиболее уязвимые с точки зрения ФТ сектора экономики;

— подчеркнута необходимость эффективного применения механизмов замораживания «террористических» активов;

— странам-членам ООН рекомендуется наращивать потенциал своих систем финансового надзора и регулирования, с тем чтобы лишить террористов возможности использовать, собирать и перемещать денежные средства;

— все государства призваны повысить отслеживаемость и прозрачность финансовых операций, в том числе, путём использования новых финансовых и регуляторных технологий;

— одобрена деятельность ФАТФ по распространению Рекомендаций ФАТФ на виртуальные активы и провайдеров услуг в сфере виртуальных активов.

³ Впервые мораторий на применение контрмер в отношении Ирана был введен в июне 2016 года.

⁴ Вольфсбергская группа — ассоциация тринадцати глобальных банков (Banco Santander, Bank of America, Bank of Tokyo-Mitsubishi UFJ, Barclays, Citigroup, Credit Suisse, Deutsche Bank, Goldman Sachs, HSBC, J.P. Morgan Chase, Société Générale, Standard Chartered Bank и UBS), целью которой является разработка рекомендаций по управлению рисками, связанными с совершением финансовых преступлений. Особое внимание Вольфсбергской группой уделяется совершенствованию практики «знай своего клиента» и мер ПОД/ФТ.

⁵ Справочно: 27 июня 2019 года Вольфсбергской группой опубликована серия обучающих, в том числе мультимедийных, материалов по использованию кредитными организациями CBDDQ. Указанные материалы размещены на официальном сайте Вольфсбергской группы в информационно-телекоммуникационной сети «Интернет».