Небанковские кредитные организации
Требования к должностным лицам
| Наименование должностных лиц | Предварительное согласование | Оценка после назначения | ||
|---|---|---|---|---|
| Требования к деловой репутации | Квалификационные требования | Требования к деловой репутации | Квалификационные требования | |
| Член совета директоров | ● | |||
| Единоличный исполнительный орган | ● | ● | ||
| Заместитель единоличного исполнительного органа | ● | ● | ||
| Член коллегиального исполнительного органа | ● | ● | ||
| Главный бухгалтер | ● | ● | ||
| Заместитель главного бухгалтера | ● | ● | ||
| Лицо, на которое возложено исполнения отдельных обязанностей, предусматривающих право распоряжения денежными средствами, находящимися на открытых в Банке России счетах кредитной организации | ● | ● | ||
| Руководитель филиала | ● | ● | ||
| Главный бухгалтер филиала | ● | ● | ||
| Руководитель службы внутреннего контроля | ● | ● | ||
| Руководитель службы внутреннего аудита | ● | ● | ||
| Руководитель службы управления рисками | ● | ● | ||
| Специальное должностное лицо по ПОД/ФТ | ● | ● | ||
Предоставить документы и получить консультацию по вопросам допуска участников финансового рынка.
Для проведения предварительной оценки кандидата (лица избранного, назначенного) в состав органов управления, на иную должность в финансовой организации на предмет его соответствия требованиям к деловой репутации и (или) квалификации, установленным законодательством Российской Федерации, рекомендуется использовать Конструктор оценки деловой репутации и квалификации.
Требования к собственникам
| Требования к деловой репутации | Требования к финансовому положению | |
|---|---|---|
| Акционер (участник), владеющий более 10% акций (долей) | ● | ● |
| Единоличный исполнительный орган акционера (участника), владеющего более 10% акций (долей) | ● | |
| Лицо, осуществляющее контроль в соответствии с критериями МСФО в отношении акционера (участника), владеющего более 10% акций (долей) | ● | ● |
| Единоличный исполнительный орган лица, осуществляющего контроль в отношении акционера (участника), владеющего более 10% акций (долей) | ● | |
| Акционер (участник), владеющий 10 и менее % акций (долей) и входящий в группу лиц, владеющую более 10% акций (долей) |
● | ● |
| Единоличный исполнительный орган акционера (участника), владеющего 10 и менее % акций (долей) и входящего в группу лиц, владеющую более 10% акций (долей) | ● | |
| Лицо, осуществляющее контроль в соответствии с критериями МСФО в отношении акционера (участника), владеющего 10 и менее % акций (долей) и входящего в группу лиц, владеющую более 10% акций (долей) | ● | ● |
| Единоличный исполнительный орган лица, осуществляющего контроль в отношении акционера (участника), владеющего 10 и менее % акций (долей) и входящего в группу лиц, владеющую более 10% акций (долей) | ● | |
| Лицо, имеющее право распоряжения более 10% акций (долей) финансовой организации и (или) право пользования акциями (долями) финансовой организации (в том числе предоставленное лицу по договору (соглашению), наделяющему лицо полномочиями участвовать в общем собрании акционеров (участников) финансовой организации и принимать решения наравне с другими акционерами (участниками) финансовой организации) | ● | |
| Единоличный исполнительный орган лица, имеющего право распоряжения более 10% акций (долей) финансовой организации и (или) право пользования акциями (долями) финансовой организации (в том числе предоставленное лицу по договору (соглашению), наделяющему лицо полномочиями участвовать в общем собрании акционеров (участников) финансовой организации и принимать решения наравне с другими акционерами (участниками) финансовой организации) | ● |
Требования к должностным лицам
| Наименование должностных лиц | Предварительное согласование | Оценка после назначения | ||
|---|---|---|---|---|
| Требования к деловой репутации | Квалификационные требования | Требования к деловой репутации | Квалификационные требования | |
| Член совета директоров | ● | |||
| Единоличный исполнительный орган | ● | ● | ||
| Заместитель единоличного исполнительного органа | ● | |||
| Член коллегиального исполнительного органа | ● | |||
| Главный бухгалтер | ● | ● | ||
| Заместитель главного бухгалтера | ● | |||
| Лицо, на которое возложено исполнения отдельных обязанностей, предусматривающих право распоряжения денежными средствами, находящимися на открытых в Банке России счетах кредитной организации | ● | ● | ||
| Руководитель филиала | ● | |||
| Главный бухгалтер филиала | ● | |||
| Руководитель службы внутреннего контроля | ● | ● | ||
| Руководитель службы внутреннего аудита | ● | ● | ||
| Руководитель службы управления рисками | ● | ● | ||
| Специальное должностное лицо по ПОД/ФТ | ● | ● | ||
Предоставить документы и получить консультацию по вопросам допуска участников финансового рынка.
Для проведения предварительной оценки кандидата (лица избранного, назначенного) в состав органов управления, на иную должность в финансовой организации на предмет его соответствия требованиям к деловой репутации и (или) квалификации, установленным законодательством Российской Федерации, рекомендуется использовать Конструктор оценки деловой репутации и квалификации.
Требования к собственникам
| Требования к деловой репутации | Требования к финансовому положению | |
|---|---|---|
| Акционер (участник), владеющий более 10% акций (долей) | ● | ● |
| Единоличный исполнительный орган акционера (участника), владеющего более 10% акций (долей) | ● | |
| Лицо, осуществляющее контроль в соответствии с критериями МСФО в отношении акционера (участника), владеющего более 10% акций (долей) | ● | ● |
| Единоличный исполнительный орган лица, осуществляющего контроль в отношении акционера (участника), владеющего более 10% акций (долей) | ● | |
| Акционер (участник), владеющий 10 и менее % акций (долей) и входящий в группу лиц, владеющую более 10% акций (долей) |
● | ● |
| Единоличный исполнительный орган акционера (участника), владеющего 10 и менее % акций (долей) и входящего в группу лиц, владеющую более 10% акций (долей) | ● | |
| Лицо, осуществляющее контроль в соответствии с критериями МСФО в отношении акционера (участника), владеющего 10 и менее % акций (долей) и входящего в группу лиц, владеющую более 10% акций (долей) | ● | ● |
| Единоличный исполнительный орган лица, осуществляющего контроль в отношении акционера (участника), владеющего 10 и менее % акций (долей) и входящего в группу лиц, владеющую более 10% акций (долей) | ● | |
| Лицо, имеющее право распоряжения более 10% акций (долей) финансовой организации и (или) право пользования акциями (долями) финансовой организации (в том числе предоставленное лицу по договору (соглашению), наделяющему лицо полномочиями участвовать в общем собрании акционеров (участников) финансовой организации и принимать решения наравне с другими акционерами (участниками) финансовой организации) | ● | |
| Единоличный исполнительный орган лица, имеющего право распоряжения более 10% акций (долей) финансовой организации и (или) право пользования акциями (долями) финансовой организации (в том числе предоставленное лицу по договору (соглашению), наделяющему лицо полномочиями участвовать в общем собрании акционеров (участников) финансовой организации и принимать решения наравне с другими акционерами (участниками) финансовой организации) | ● |
Ответственные структурные подразделения: Департамент допуска и прекращения деятельности финансовых организаций
Страница была полезной?
Последнее обновление страницы: 20.11.2025