Об аннулировании квалификационных аттестатов Пономарёву А.А

Банк России 13.05.2021 принял решение аннулировать квалификационные аттестаты серии AI-004 № 003329 по квалификации «специалист финансового рынка по брокерской, дилерской деятельности и деятельности по управлению ценными бумагами», серии АIV-002 № 006163 по квалификации «специалист финансового рынка по депозитарной деятельности», серии AV-004 № 003029 по квалификации «специалист финансового рынка по управлению инвестиционными фондами, паевыми инвестиционными фондами и негосударственными пенсионными фондами», серии AIII-004 № 002911 по квалификации «специалист финансового рынка по ведению реестра владельцев ценных бумаг», выданные заместителю генерального директора – контролеру Общества с ограниченной ответственностью Инвестиционной компании «Восточные ворота» (ИНН 7703468363) (далее – Общество) Пономарёву Алексею Александровичу. Основанием для принятия данного решения явились неоднократные нарушения требований законодательства Российской Федерации о ценных бумагах, в том числе послужившие основанием для аннулирования Банком России лицензий профессионального участника рынка ценных бумаг на осуществление брокерской деятельности, дилерской деятельности, депозитарной деятельности и деятельности по управлению ценными бумагами, выданных Обществу, а именно: нарушение требований к порядку осуществления внутреннего контроля, отсутствие контроля соблюдения Обществом требований к осуществлению депозитарной деятельности.