Об аннулировании квалификационных аттестатов Коноваловой Надежды Сергеевны

Банк России 04.03.2021 принял решение аннулировать квалификационные аттестаты серии АI-002 № 007522 по квалификации «специалист финансового рынка по брокерской деятельности, дилерской деятельности, деятельности по управлению ценными бумагами и деятельности форекс-дилера» и серии АIV-002 № 007521 по квалификации «специалист финансового рынка по депозитарной деятельности», выданные контролеру Общества с ограниченной ответственностью Инвестиционной компании «Салекс Финанс» (ИНН 7722709600) (далее – Общество) Коноваловой Надежде Сергеевне. Основанием для принятия данного решения явились неоднократные нарушения требований законодательства Российской Федерации о ценных бумагах, в том числе послужившие основанием для аннулирования Банком России лицензий профессионального участника рынка ценных бумаг на осуществление брокерской деятельности, дилерской деятельности, депозитарной деятельности и деятельности по управлению ценными бумагами, выданных Обществу, а именно: отсутствие контроля исполнения (надлежащего исполнения) Обществом предписаний Банка России, отсутствие контроля соблюдения Обществом требований к осуществлению внутреннего контроля, отсутствие контроля соблюдения Обществом требований к порядку составления отчетности, отсутствие контроля соблюдения Обществом требований к порядку раскрытия информации.