Об аннулировании квалификационных аттестатов Куликовой Екатерины Николаевны

Банк России 09.04.2020 принял решение аннулировать квалификационные аттестаты серии AI-003 № 009705 по квалификации «Специалист финансового рынка по брокерской, дилерской деятельности и деятельности по управлению ценными бумагами», серии AV-003 № 017591 по квалификации «Специалист финансового рынка по деятельности по управлению инвестиционными фондами, паевыми инвестиционными фондами и негосударственными пенсионными фондами», выданные заместителю генерального директора – контролеру Общества с ограниченной ответственностью Управляющей компании «Финансовые системы» (ИНН 0278087082) (далее – Общество) Куликовой Екатерине Николаевне. Основанием для принятия данного решения явились неоднократные нарушения требований законодательства Российской Федерации о ценных бумагах, в том числе послужившие основанием для аннулирования Банком России лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг на осуществление деятельности по управлению ценными бумагами, выданной Обществу, а именно: отсутствие контроля за соблюдением Обществом требований к размеру собственных средств, отсутствие контроля за исполнением Обществом предписания Банка России.