Об аннулировании квалификационных аттестатов Старикова Андрея Владимировича

Банк России, в связи с неоднократными нарушениями требований законодательства Российской Федерации о ценных бумагах, 16.01.2020 принял решение аннулировать квалификационные аттестаты серии АА № 026519 по квалификации, «соответствующей должности руководителя или контролера или специалиста организации, осуществляющей брокерскую и/или дилерскую деятельность», серии АА № 026802 по квалификации, «соответствующей должности руководителя или контролера или специалиста организации, осуществляющей деятельность по управлению ценными бумагами и/или управляющих компаний инвестиционных, паевых инвестиционных фондов и других форм коллективных инвестиций», выданные единоличному исполнительному органу Общества с ограниченной ответственностью «Первый брокер» (до 13.01.2020 – Общество с ограниченной ответственностью «Унисон Капитал») (ИНН 7203097350) (далее – Общество) Старикову Андрею Владимировичу. Основанием для принятия данного решения явились неоднократные нарушения требований законодательства Российской Федерации о ценных бумагах, в том числе послужившие основанием для аннулирования Банком России лицензий профессионального участника рынка ценных бумаг на осуществление брокерской деятельности, дилерской деятельности, депозитарной деятельности, выданных Обществу, а именно: необеспечение исполнения (надлежащего исполнения) Обществом предписаний (требований) Банка России, необеспечение соблюдения Обществом требований к раскрытию информации в сети Интернет, необеспечение соблюдения Обществом требований к ведению внутреннего учета, необеспечение соблюдения Обществом требований к осуществлению депозитарной деятельности, необеспечение представления Обществом в Банк России достоверной отчетности, необеспечение соблюдения Обществом порядка представления в Банк России отчетности, необеспечение соблюдения Обществом требований к внутреннему контролю.