Об аннулировании квалификационных аттестатов Роткова Сергея Георгиевича

Банк России, в связи с неоднократными нарушениями требований законодательства Российской Федерации о ценных бумагах, 27.12.2018 принял решение аннулировать квалификационные аттестаты серии AI-003 № 004753 по квалификации «Специалист финансового рынка по брокерской, дилерской деятельности и деятельности по управлению ценными бумагами», серии AIII-003 № 004951 по квалификации «Специалист финансового рынка по ведению реестра владельцев ценных бумаг» и серии AIV-003 № 005015 по квалификации «Специалист финансового рынка по депозитарной деятельности», выданные заместителю генерального директора по внутреннему контролю Открытого акционерного общества «Вашъ Финансовый Попечитель» (ИНН 7713093113) (далее – Общество) Роткову Сергею Георгиевичу. Основанием для принятия данного решения явились неоднократные нарушения требований законодательства Российской Федерации о ценных бумагах, повлекшие нарушения Обществом законодательства Российской Федерации о ценных бумагах, послужившие основанием для аннулирования Банком России лицензий профессионального участника рынка ценных бумаг на осуществление брокерской деятельности, дилерской деятельности и депозитарной деятельности, выданных Обществу, а именно: отсутствие контроля за исполнением предписаний Банка России, представлением отчетности, соблюдением сроков представления отчетности в Банк России, соблюдением требований к раскрытию (предоставлению) информации и документов на сайте Общества в сети Интернет.