• ул. Неглинная, 12, Москва, 107016
  • 8 800 300-30-00
  • www.cbr.ru
Что вы хотите найти?

Об аннулировании квалификационных аттестатов Максимовой Натальи Борисовны

27.12.2018
Банк России 27.12.2018 принял решение аннулировать квалификационные аттестаты серии AI-002 № 002930 по квалификации «специалист финансового рынка по брокерской, дилерской деятельности и деятельности по управлению ценными бумагами» и серии AIV-002 № 003014 по квалификации «специалист финансового рынка по депозитарной деятельности», выданные контролеру Общества с ограниченной ответственностью «Альпари Форекс» (ИНН 9717003523, далее – Общество) Максимовой Наталье Борисовне. Основанием для принятия решения явились неоднократные нарушения требований законодательства Российской Федерации о ценных бумагах, повлекшие нарушения Обществом законодательства Российской Федерации о ценных бумагах, послужившие основанием для аннулирования Банком России лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг на осуществление деятельности форекс-дилера, выданной Обществу, а именно: отсутствие контроля за исполнением (надлежащим исполнением) предписания Банка России, соблюдением требований к порядку ведения внутреннего учета, соблюдением требований к соотношению размера обеспечения, предоставленного физическими лицами Обществу, достоверностью представляемой в Банк России отчетности, требований законодательства Российской Федерации к организации системы управления рисками.
Квалификационные аттестаты
Рынок ценных бумаг и товарный рынок
Страница была полезной?
Последнее обновление страницы: 27.12.2018