Решения Банка России в отношении участников финансового рынка

Банк России, в связи с неоднократными нарушениями требований законодательства Российской Федерации о ценных бумагах, 20.02.2020 принял решение аннулировать квалификационные аттестаты серии AV-016 № 001373 по квалификации «Специалист финансового рынка по управлению инвестиционными фондами, паевыми инвестиционными фондами и негосударственными пенсионными фондами», серии AIV-002 № 000826 по квалификации «Специалист финансового рынка по депозитарной деятельности», серии КА № 007173 по квалификации «СПЕЦИАЛИСТ ФИНАНСОВОГО РЫНКА» по специализации в области финансового рынка: брокерская, дилерская деятельность и деятельность по управлению ценными бумагами», серии АА № 021329 по квалификации, «соответствующей должности руководителя или контролера или специалиста организации, осуществляющей брокерскую и/или дилерскую деятельность», выданные контролеру – заместителю генерального директора Общества с ограниченной ответственностью «ИНВЕСТ-СТОЛИЦА» (ИНН 7728530221) (далее – Общество) Крылову Виктору Александровичу. Основанием для принятия данного решения явились неоднократные нарушения требований законодательства Российской Федерации о ценных бумагах, в том числе послужившие основанием для аннулирования Банком России лицензий профессионального участника рынка ценных бумаг на осуществление брокерской деятельности, дилерской деятельности, деятельности по управлению ценными бумагами, выданных Обществу, а именно: отсутствие контроля за исполнением (надлежащим исполнением) Обществом предписаний (требований) Банка России, отсутствие контроля за соблюдением Обществом требований к ведению внутреннего учета, отсутствие контроля за представлением Обществом в Банк России достоверной отчетности, отсутствие контроля за соблюдением Обществом требований к организации системы управления рисками, отсутствие контроля за соблюдением Обществом требований к раскрытию обязательной информации, отсутствие контроля за соблюдением Обществом требований к порядку расчета размера собственных средств, выполнение функций контролера ненадлежащим образом.

Банк России 20.02.2020 принял решение аннулировать квалификационный аттестат серии АI-004 № 012379 по квалификации «Специалист финансового рынка по брокерской, дилерской деятельности и деятельности по управлению ценными бумагами», выданный заместителю генерального директора, руководителю службы внутреннего контроля Общества с ограниченной ответственностью «Инстант Инвест» (ИНН 7715725061) (далее – Общество) Тимофееву Александру Аркадьевичу. Основанием для принятия данного решения явились неоднократные нарушения требований законодательства Российской Федерации о ценных бумагах, в том числе послужившие основанием для аннулирования Банком России лицензий профессионального участника рынка ценных бумаг на осуществление брокерской деятельности и деятельности по управлению ценными бумагами, выданных Обществу, а именно: отсутствие контроля за исполнением (надлежащим исполнением) Обществом предписаний Банка России; отсутствие контроля за соблюдением Обществом требований к порядку составления отчетности профессионального участника рынка ценных бумаг; отсутствие контроля за соблюдением Обществом требований к раскрытию обязательной информации в сети Интернет; отсутствие контроля за соблюдением Обществом требований к ведению внутреннего учета; отсутствие контроля за представлением Обществом в репозитарий информации о договорах репо, заключенных не на организованных торгах; нарушение требований к внутреннему контролю Общества.

Банк России 20.02.2020 принял решение аннулировать квалификационные аттестаты серии АА № 019349 по квалификации, соответствующей должности руководителя или контролера или специалиста организации, осуществляющей брокерскую и/или дилерскую деятельность, серии АА № 021222 по квалификации, соответствующей должности руководителя или контролера или специалиста организации, осуществляющей деятельность по управлению ценными бумагами и/или управляющих компаний инвестиционных, паевых инвестиционных фондов и других форм коллективных инвестиций, серии АА № 025335 по квалификации, соответствующей должности руководителя или контролера или специалиста организации, осуществляющей депозитарную деятельность, серии AIII-001 № 004183 по квалификации «Специалист финансового рынка по ведению реестра владельцев ценных бумаг», выданные единоличному исполнительному органу (с 01.08.2016 по 15.02.2019), заместителю генерального директора, руководителю службы внутреннего контроля (с 05.03.2019 по 08.05.2019) Общества с ограниченной ответственностью «Инстант Инвест» (ИНН 7715725061) (далее – Общество) Седовой Валерии Марковне. Основанием для принятия данного решения явились неоднократные нарушения требований законодательства Российской Федерации о ценных бумагах, в том числе послужившие основанием для аннулирования Банком России лицензий профессионального участника рынка ценных бумаг на осуществление брокерской деятельности и деятельности по управлению ценными бумагами, выданных Обществу, а именно: отсутствие контроля и необеспечение исполнения (надлежащего исполнения) Обществом предписаний Банка России; отсутствие контроля и необеспечение соблюдения Обществом требований к раскрытию обязательной информации в сети Интернет; отсутствие контроля за соблюдением Обществом требований к ведению внутреннего учета; нарушение требований к внутреннему контролю Общества.

Банк России 20.02.2020 принял решение аннулировать квалификационный аттестат серии АI-001 № 002851 по квалификации «Специалист финансового рынка по брокерской, дилерской деятельности и деятельности по управлению ценными бумагами», выданный единоличному исполнительному органу Общества с ограниченной ответственностью «Инвестиционная компания «Инстант Инвест» (ИНН 7715725061) (далее – Общество) Куцевалову Алексею Викторовичу. Основанием для принятия данного решения явились неоднократные нарушения требований законодательства Российской Федерации о ценных бумагах, в том числе послужившие основанием для аннулирования Банком России лицензий профессионального участника рынка ценных бумаг на осуществление брокерской деятельности и деятельности по управлению ценными бумагами, выданных Обществу, а именно: необеспечение исполнения (надлежащего исполнения) Обществом предписаний Банка России; необеспечение соблюдения Обществом требований к порядку составления отчетности профессионального участника рынка ценных бумаг; необеспечение соблюдения Обществом требований к раскрытию обязательной информации в сети Интернет; необеспечение соблюдения Обществом требований к ведению внутреннего учета; необеспечение представления Обществом в репозитарий информации о договорах репо, заключенных не на организованных торгах.