Решение Совета директоров Банка России о требованиях к деятельности профессиональных участников рынка ценных бумаг, осуществляющих депозитарную деятельность и (или) деятельность по ведению реестра владельцев ценных бумаг, при обеспечении на основании пунктов 7 и 7¹ Указа Президента Российской Федерации от 3 марта 2023 года № 138 «О дополнительных временных мерах экономического характера, связанных с обращением ценных бумаг» обособленного учета российских ценных бумаг, еврооблигаций и замещающих облигаций

Совет директоров Банка России от 9 декабря 2025 года принял решение:

1. В соответствии с пунктом 7³ Указа Президента Российской Федерации от 3 марта 2023 года № 138 «О дополнительных временных мерах экономического характера, связанных с обращением ценных бумаг» (далее – Указ № 138) установить следующие требования к деятельности профессиональных участников рынка ценных бумаг, осуществляющих депозитарную деятельность и (или) деятельность по ведению реестра владельцев ценных бумаг (далее соответственно – депозитарии, регистраторы), при обеспечении на основании пунктов 7 и 7¹ Указа № 138 обособленного учета ценных бумаг.

1.1. Депозитарий (регистратор) обязан обеспечивать обособленный учет российских ценных бумаг, соответствующих установленным пунктом 1 Указа № 138 критериям, в том числе российских ценных бумаг, в отношении которых депозитарию (регистратору) не предоставлены документы и сведения, подтверждающие, что ценные бумаги не соответствуют установленным пунктом 1 Указа № 138 критериям (далее – Российские ценные бумаги).

1.2. Депозитарий обязан обеспечивать обособленный учет еврооблигаций, облигаций, размещенных российскими юридическими лицами, имеющими обязательства, связанные с еврооблигациями, оплата которых при их размещении осуществлена еврооблигациями (в том числе в случае передачи (уступки) всех имущественных и иных прав по еврооблигациям российским юридическим лицам) или денежными средствами с целевым использованием привлеченных денежных средств для приобретения еврооблигаций, соответствующих установленным пунктом 7¹ Указа № 138 критериям, в том числе еврооблигаций и замещающих облигаций, в отношении которых депозитарию не предоставлены документы и сведения, подтверждающие, что указанные ценные бумаги не соответствуют установленным пунктом 7¹ Указа № 138 критериям либо соответствуют установленным пунктом 7² Указа № 138 критериям (далее – Еврооблигации, Замещающие облигации).

1.3. Депозитарий (регистратор) обязан утвердить внутренний документ, устанавливающий порядок обеспечения обособленного учета, включающий описание контрольных процедур при установлении (прекращении) обособленного учета, проведении проверки представленных депозитарию (регистратору) документов и сведений, подтверждающих отсутствие необходимости ведения обособленного учета, описание обстоятельств, при которых у депозитария (регистратора) могут возникать сомнения в достоверности полученного от депозитария (регистратора) заверения об отсутствии оснований для ведения обособленного учета, предусмотренного подпунктом 1.9 настоящего пункта, а также перечень документов и сведений, подтверждающих отсутствие необходимости ведения обособленного учета в отношении Российских ценных бумаг, Еврооблигаций, Замещающих облигаций, включающий:

доступные в сложившихся обстоятельствах документы о депозитариях (регистраторах) и иностранных организациях, имеющих право в соответствии с их личным законом осуществлять учет и переход прав на ценные бумаги (далее – иностранный депозитарий), на открытых в которых счетах учитывались ценные бумаги, начиная с установленной Указом № 138 даты: 1 марта 2022 года – в отношении Российских ценных бумаг, 3 марта 2023 года – в отношении Еврооблигаций и Замещающих облигаций;

доступные в сложившихся обстоятельствах документы и сведения, подтверждающие учет прав на ценные бумаги на открытых депозитариям (иностранным депозитариям) счетах, начиная с установленной Указом № 138 даты: 1 марта 2022 года – в отношении Российских ценных бумаг, 3 марта 2023 года – в отношении Еврооблигаций и Замещающих облигаций;

документы, подтверждающие учет прав на ценные бумаги на счетах, являющихся счетами депо (лицевыми счетами) владельца (лица, осуществляющего права по ценным бумагам), начиная с установленной Указом № 138 даты: 1 марта 2022 года – в отношении Российских ценных бумаг, 3 марта 2023 года – в отношении Еврооблигаций и Замещающих облигаций;

иные документы и (или) сведения, определенные депозитарием (регистратором).

1.4. Депозитарий (регистратор) не вправе прекращать обособленный учет Российских ценных бумаг (Еврооблигаций, Замещающих облигаций), если ему одновременно с заверениями не представлены предусмотренные внутренним документом депозитария (регистратора) в соответствии с подпунктом 1.3 настоящего пункта документы и сведения, подтверждающие отсутствие необходимости ведения обособленного учета.

1.5. Не допускается зачисление Российских ценных бумаг, Еврооблигаций, Замещающих облигаций на торговый счет депо (торговый раздел счета депо, субсчет депо к клиринговому счету), за исключением случаев их зачисления на такие счета на основании разрешений, выданных в соответствии с пунктами 2 и 3 Указа № 138.

1.6. Депозитарий (регистратор) при обеспечении обособленного учета Российских ценных бумаг (Еврооблигаций, Замещающих облигаций) не допускает проведение с Российскими ценными бумагами (Еврооблигациями, Замещающими облигациями) операций, влекущих за собой переход права собственности на них, их передачу в доверительное управление (в том числе зачисление на транзитный счет депо), залог, за исключением:

операций, совершаемых на основании разрешения, выданного в соответствии с пунктами 2 и 3 Указа № 138;

операций, совершаемых в соответствии с пунктом 10 Указа № 138 (за исключением операций при совершении последующих сделок, предусмотренных указанным пунктом);

операций, связанных с погашением Российских ценных бумаг (Еврооблигаций, Замещающих облигаций);

операций, совершаемых с переходом прав на Российские ценные бумаги (Еврооблигации, Замещающие облигации) в порядке универсального правопреемства;

операций, совершаемых помимо воли владельца Российских ценных бумаг (Еврооблигаций, Замещающих облигаций) (лица, осуществляющего права по Российским ценным бумагам (Еврооблигациям, Замещающим облигациям) в рамках исполнения судебных решений;

операций, совершаемых при конвертации, выкупе Российских ценных бумаг их эмитентом (лицом, обязанным по ценным бумагам);

операций, совершаемых при выкупе акций публичного акционерного общества и эмиссионных ценных бумаг, конвертируемых в такие акции, в случаях и порядке, предусмотренных Федеральным законом от 26 декабря 1995 года № 208-ФЗ «Об акционерных обществах»;

операций, связанных с возвратом Российских ценных бумаг в качестве исполнения обязательств по договору займа ценными бумагами, заключенному до 1 марта 2022 года включительно, и обязательств по второй части договора репо, заключенного до 1 марта 2022 года включительно;

операций, связанных с замещением государственных ценных бумаг Российской Федерации, номинальная стоимость которых указана в иностранной валюте, в соответствии с Указом Президента Российской Федерации от 8 августа 2024 года № 677 «О дополнительных мерах по исполнению перед резидентами и иностранными кредиторами государственных долговых обязательств Российской Федерации, выраженных в государственных ценных бумагах, номинальная стоимость которых указана в иностранной валюте».

1.7. В целях обеспечения обособленного учета Российских ценных бумаг (Еврооблигаций, Замещающих облигаций) их списание со счета депо (лицевого счета), не являющегося счетом депо номинального держателя (лицевым счетом номинального держателя, лицевым счетом номинального держателя центрального депозитария) в целях их зачисления на открытый в другом депозитарии (открытый регистратором) счет депо (лицевой счет), не являющийся счетом депо номинального держателя (лицевым счетом номинального держателя, лицевым счетом номинального держателя центрального депозитария), в том числе без перехода прав на такие ценные бумаги, осуществляется при условии, что поручение (распоряжение) на проведение такой операции содержит полное или сокращенное (при наличии) наименование и идентификационный номер налогоплательщика (далее – ИНН) депозитария (регистратора), на открытый в котором (которым) счет депо (лицевой счет), не являющийся счетом депо номинального держателя (лицевым счетом номинального держателя, лицевым счетом номинального держателя центрального депозитария), должны быть зачислены Российские ценные бумаги (Еврооблигации, Замещающие облигации).

Депозитарий (регистратор), получивший поручение (распоряжение) на списание Российских ценных бумаг (Еврооблигаций, Замещающих облигаций) со счета депо (лицевого счета), не являющегося счетом депо номинального держателя (лицевым счетом номинального держателя, лицевым счетом номинального держателя центрального депозитария) в целях их зачисления на открытый в другом депозитарии (открытый регистратором) счет депо (лицевой счет), не являющийся счетом депо номинального держателя (лицевым счетом номинального держателя, лицевым счетом номинального держателя центрального депозитария), в том числе без перехода прав на такие ценные бумаги, может исполнить полученное поручение (распоряжение), а также депозитарий (регистратор), принявший решение о прекращении обособленного учета Российских ценных бумаг (Еврооблигаций, Замещающих облигаций), может прекратить ведение обособленного учета указанных ценных бумаг не ранее шестого рабочего дня со дня направления в Банк России предусмотренного подпунктом 1.12 настоящего пункта уведомления.

Регистратор исполняет распоряжение зарегистрированного лица, указанное в абзаце втором настоящего пункта, или отказывает в проведении операции в течение трех рабочих дней после истечения предусмотренного в указанном абзаце срока.

1.8. В целях обеспечения обособленного учета Российских ценных бумаг (Еврооблигаций, Замещающих облигаций) депозитарий (регистратор) должен присвоить каждой предусмотренной подпунктом 1.7 настоящего пункта операции списания Российских ценных бумаг (Еврооблигаций, Замещающих облигаций) уникальный идентификационный номер операции (далее – УИН операции), состоящий из 47 разрядов и имеющий следующую структуру:

1 разряд – значение «1»;

2-11 разряды – ИНН такого депозитария (регистратора);

12-21 разряды – ИНН депозитария (регистратора), на открытый в котором счет депо (лицевой счет), не являющийся счетом депо номинального держателя (лицевым счетом номинального держателя, лицевым счетом номинального держателя центрального депозитария), должны быть в соответствии с предусмотренным подпунктом 1.7 настоящего пункта поручением (распоряжением) зачислены Российские ценные бумаги (Еврооблигации, Замещающие облигации);

22-29 разряды – дата получения депозитарием (регистратором) поручения (распоряжения) на списание Российских ценных бумаг (Еврооблигаций, Замещающих облигаций) в формате «ДДММГГГГ», где «ДД» – день, «ММ» – месяц, а «ГГГГ» – год получения поручения (распоряжения) депозитарием (регистратором);

30-47 разряды – присвоенный при регистрации депозитарием (регистратором) уникальный номер поручения (распоряжения), на основании которого должна быть проведена операция. Номер слева дополняется нулями до 18 символов.

1.9. В случае передачи депозитарием (регистратором) акций российского акционерного общества, облигаций федерального займа, облигаций российского эмитента, централизованный учет прав на которые (обязательное централизованное хранение которых) осуществляется российским депозитарием, инвестиционных паев российского паевого инвестиционного фонда, еврооблигаций, замещающих облигаций для учета прав на них другому депозитарию (регистратору), в том числе в случае получения предусмотренного подпунктом 1.7 настоящего пункта поручения (распоряжения), такой депозитарий (регистратор) обязан не позднее дня передачи указанных ценных бумаг для учета прав направить депозитарию (регистратору), которому переданы такие ценные бумаги для учета прав:

заверение о проведенной депозитарием (регистратором), передавшим ценные бумаги для учета прав, проверке соблюдения указанных в подпункте 1.6 настоящего пункта положений при проведении операции списания и обоснованности ведения в отношении передаваемых Российских ценных бумаг (Еврооблигаций, Замещающих облигаций) обособленного учета (далее – заверение о необходимости ведения обособленного учета), содержащее присвоенный депозитарием (регистратором) УИН операции в соответствии с требованиями подпункта 1.8 настоящего пункта (в случае присвоения УИН операции), в том числе когда такое заверение о необходимости ведения обособленного учета указанных ценных бумаг было получено им от другого депозитария (от регистратора);

уведомление о передаче Российских ценных бумаг (Еврооблигаций, Замещающих облигаций), в отношении которых депозитарию (регистратору), передавшему ценные бумаги для учета прав, не были представлены документы, подтверждающие несоответствие передаваемых ценных бумаг установленным Указом № 138 критериям (далее – уведомление о непроведении проверки), содержащее присвоенный депозитарием (регистратором) УИН операции в соответствии с требованиями подпункта 1.8 настоящего пункта (в случае присвоения УИН операции);

заверение о проведенной депозитарием (регистратором), передавшим ценные бумаги для учета прав, проверке представленных ему документов и сведений, подтверждающих отсутствие оснований для ведения в отношении передаваемых ценных бумаг обособленного учета (далее – заверение об отсутствии оснований для ведения обособленного учета), в том числе, когда такое заверение об отсутствии оснований для ведения обособленного учета указанных ценных бумаг было получено им от другого депозитария (от регистратора).

1.10. В случае передачи депозитарием (регистратором) ценных бумаг для учета прав без направления заверения о необходимости ведения обособленного учета (уведомления о непроведении проверки, заверения об отсутствии оснований для ведения обособленного учета), депозитарий (регистратор), передавший ценные бумаги для учета прав без направления такого заверения (уведомления), не позднее дня выявления неисполнения требований подпункта 1.9 настоящего пункта обязан направить указанное заверение (уведомление) депозитарию (регистратору), которому переданы ценные бумаги для учета прав, а также уведомление в Банк России о нарушении требований подпункта 1.9 настоящего пункта, содержащее следующую информацию:

дата прекращения учета прав на ценные бумаги, в отношении которых депозитарием (регистратором) не было направлено заверение о необходимости ведения обособленного учета (уведомление о непроведении проверки, заверение об отсутствии оснований для ведения обособленного учета);

наименование и ИНН депозитария (регистратора), которому переданы ценные бумаги для учета прав;

наименование (фамилия, имя, отчество (при наличии) депонента (зарегистрированного лица, эмитента, лица, обязанного по ценным бумагам), со счета депо (лицевого счета) которого были списаны ценные бумаги;

ISIN (регистрационный номер) ценных бумаг, переданных для учета прав;

количество ценных бумаг, переданных для учета прав;

УИН операции (в случае присвоения УИН операции).

1.11. Депозитарий (регистратор), которому переданы ценные бумаги для учета прав, в случае непредставления ему депозитарием (регистратором), передавшим ценные бумаги для учета прав, заверения о необходимости ведения обособленного учета (уведомления о непроведении проверки, заверения об отсутствии оснований для ведения обособленного учета) не позднее дня, следующего за днем внесения таким депозитарием (регистратором) записи о зачислении ценных бумаг на соответствующий счет депо (лицевой счет), обязан направить в Банк России уведомление о факте непредставления ему такого заверения (уведомления), с указанием следующей информации:

дата зачисления ценных бумаг на счет депо (лицевой счет);

наименование и ИНН депозитария (регистратора), передавшего ценные бумаги для учета прав, который не предоставил заверение о необходимости ведения обособленного учета (уведомление о непроведении проверки, заверение об отсутствии оснований для ведения обособленного учета);

наименование (фамилия, имя, отчество (при наличии) депонента (зарегистрированного лица, эмитента, лица, обязанного по ценным бумагам), на счет депо (лицевой счет) которого были зачислены ценные бумаги;

ISIN (регистрационный номер) зачисленных на счет депо (лицевой счет) ценных бумаг;

количество ценных бумаг, зачисленных на счет депо (лицевой счет).

1.12. Депозитарий (регистратор) должен направлять в Банк России уведомление обо всех проведенных операциях с Российскими ценными бумагами (Еврооблигациями, Замещающими облигациями), а также обо всех случаях принятия решения о прекращении обособленного учета, прекращения обособленного учета указанных ценных бумаг, а также обо всех полученных поручениях (распоряжениях), предусмотренных подпунктом 1.7 настоящего пункта, не позднее 17 часов 00 минут по московскому времени рабочего дня, следующего за календарной датой операционного дня совершения соответствующей операции, получения поручения (распоряжения), принятия решения о прекращении обособленного учета, прекращения обособленного учета, содержащее указание на ИНН депозитария (регистратора) и календарную дату операционного дня, за который направляется уведомление, а также следующие сведения в отношении каждой операции, поручения (распоряжения), случая прекращения обособленного учета соответственно:

наименование (фамилия, имя, отчество (при наличии) депонента (зарегистрированного лица), со счета депо (лицевого счета) которого списаны (должны быть списаны) Российские ценные бумаги (Еврооблигации, Замещающие облигации), категория (физическое лицо, юридическое лицо) и идентификатор (ИНН, идентификационный номер налогоплательщика в стране регистрации (Tax Identification Number (TIN) или его аналог либо регистрационный номер в стране регистрации (NUM) такого лица (далее соответственно – категория, идентификатор), а также вид и реквизиты счета депо (лицевого счета), открытого депоненту (зарегистрированному лицу);

наименование (фамилия, имя, отчество (при наличии) депонента (зарегистрированного лица), на счет депо (лицевой счет) которого зачислены (должны быть зачислены) Российские ценные бумаги (Еврооблигации, Замещающие облигации), категория и идентификатор такого лица, а также вид и реквизиты счета депо (лицевого счета), открытого депоненту (зарегистрированному лицу), либо указание на то, что Российские ценные бумаги (Еврооблигации, Замещающие облигации) зачислены (должны быть зачислены) на счет, не предназначенный для учета прав на ценные бумаги;

ISIN (регистрационный номер) Российских ценных бумаг (Еврооблигаций, Замещающих облигаций);

основания прекращения (принятия решения о прекращении) обособленного учета (учета прав на Российские ценные бумаги (Еврооблигации, Замещающие облигации);

количество Российских ценных бумаг (Еврооблигаций, Замещающих облигаций), в отношении которых совершена (должна быть совершена) операция списания (прекращен обособленный учет, принято решение о прекращении обособленного учета);

основания списания Российских ценных бумаг (Еврооблигаций, Замещающих облигаций) со счета депо (лицевого счета);

наименование и ИНН депозитария (регистратора), на открытый в котором (которым) счет депо (лицевой счет) зачислены (должны быть зачислены) Российские ценные бумаги (Еврооблигации, Замещающие облигации);

наименование и ИНН кредитной организации, которой переданы облигации федерального займа в соответствии с пунктом 10 Указа № 138;

УИН операции (в случае присвоения УИН операции или получения от иного депозитария (от регистратора).

В уведомление, направляемое в соответствии с настоящим подпунктом, не включается информация об операциях по счетам депо номинального держателя (лицевому счету номинального держателя, лицевому счету номинального держателя центрального депозитария).

1.13. Депозитарий (регистратор), которому переданы ценные бумаги для учета прав, обеспечивает обособленный учет Российских ценных бумаг (Еврооблигаций, Замещающих облигаций), в отношении которых им не были получены заверение о необходимости ведения обособленного учета (уведомление о непроведении проверки, заверение об отсутствии оснований для ведения обособленного учета) либо было получено заверение о необходимости ведения обособленного учета или уведомление о непроведении проверки, на открытых таким депозитарием (регистратором) счетах депо (лицевых счетах), не являющихся счетами депо (лицевыми счетами) номинального держателя (лицевым счетом номинального держателя центрального депозитария).

1.14. Депозитарий (регистратор), которому переданы ценные бумаги для учета прав, не осуществляет обособленный учет ценных бумаг в случае, если в отношении них таким депозитарием (регистратором) получено заверение об отсутствии оснований для ведения обособленного учета, при условии отсутствия у депозитария (регистратора) сомнений в отсутствии оснований для ведения обособленного учета переданных ему для учета прав ценных бумаг и (или) достоверности полученного от депозитария (регистратора), передавшего ценные бумаги для учета прав, заверения об отсутствии оснований для ведения обособленного учета.

1.15. Депозитарий, не являющийся расчетным депозитарием, не осуществляет на открытом им торговом счете депо (торговом разделе счета депо) обособленный учет ценных бумаг, зачисленных на основании распоряжения клиринговой организации при осуществлении расчетов по итогам клиринга обязательств, возникших из сделок, заключенных на организованных торгах после дня вступления в силу настоящего решения.

1.16. Расчетный депозитарий не осуществляет обособленный учет ценных бумаг, зачисленных на открытый в расчетном депозитарии торговый счет депо (торговый раздел счета депо, субсчет депо к клиринговому счету депо) на основании распоряжения клиринговой организации при осуществлении расчетов по итогам клиринга обязательств, возникших из сделок, заключенных на организованных торгах после дня вступления в силу настоящего решения.

1.17. Регистратор при передаче другому регистратору реестра владельцев ценных бумаг и документов, связанных с его ведением, обязан передать все документы, связанные с обеспечением (прекращением) обособленного учета Российских ценных бумаг, включая предоставленные зарегистрированным лицом, эмитентом (лицом, обязанным по ценным бумагам), депозитарием, регистратором.

1.18. Депозитарий (регистратор), которому переданы ценные бумаги для учета прав, вправе запросить у депозитария (регистратора), который после установленной Указом № 138 даты (1 марта 2022 года – в отношении Российских ценных бумаг, 3 марта 2023 года – в отношении Еврооблигаций, Замещающих облигаций) осуществлял учет прав на такие ценные бумаги, документы и информацию в отношении переданных ему для учета прав ценных бумаг в целях обеспечения обособленного учета ценных бумаг в соответствии с требованиями пунктов 7 и 7¹ Указа № 138.

1.19. Депозитарий (регистратор), получивший предусмотренный подпунктом 1.18 настоящего пункта запрос, обязан в срок, не превышающий пять рабочих дней со дня, следующего за днем получения такого запроса, направить депозитарию (регистратору), от которого получен такой запрос, запрошенные документы и информацию. В случае если запрошенные документы и информация или их часть отсутствуют, то депозитарий (регистратор) сообщает об отсутствии у него запрошенных документов и информации (части запрошенных документов и информации) и (или) наименование (наименования) депозитария (регистратора), который передал такому депозитарию (регистратору) ценные бумаги для учета прав после установленной Указом № 138 даты: 1 марта 2022 года – в отношении Российских ценных бумаг, 3 марта 2023 года – в отношении Еврооблигаций, Замещающих облигаций.

1.20. Депозитарий (регистратор) обязан хранить все документы, связанные с обеспечением (прекращением) обособленного учета ценных бумаг, включая предоставленные депонентом (зарегистрированным лицом, эмитентом (лицом, обязанным по ценным бумагам), депозитарием, регистратором), а также копии заверений о необходимости ведения обособленного учета (уведомлений о непроведении проверки, заверений об отсутствии оснований для ведения обособленного учета) не менее пяти лет с даты прекращения обеспечения им обособленного учета (даты передачи им ценных бумаг для учета прав).

2. Депозитарий (регистратор) направляет предусмотренные настоящим решением уведомления в Банк России в форме электронного документа посредством личного кабинета, ссылка на который размещена на официальном сайте Банка России в информационно-телекоммуникационной сети «Интернет», в соответствии с порядком взаимодействия, установленным нормативным актом Банка России, принятым на основании статьи 9², частей первой и четвертой статьи 73¹, частей первой, третьей, шестой и восьмой статьи 76⁹, частей первой, третьей, шестой и восьмой статьи 76^9-11 Федерального закона от 10 июля 2002 года № 86-ФЗ «О Центральном банке Российской Федерации (Банке России)», частей 1, 4, 5 и 7 статьи 35¹ Федерального закона от 27 июня 2011 года № 161-ФЗ «О национальной платежной системе».

3. С 12 января 2026 года отменить решение Совета директоров Банка России от 30 сентября 2024 года «Об установлении требований к деятельности профессиональных участников рынка ценных бумаг, осуществляющих депозитарную деятельность и деятельность по ведению реестра владельцев ценных бумаг, при обеспечении на основании пунктов 7 и 7¹ Указа Президента Российской Федерации от 3 марта 2023 года № 138 „О дополнительных временных мерах экономического характера, связанных с обращением ценных бумаг“ обособленного учета российских ценных бумаг, еврооблигаций и замещающих облигаций», опубликованное на официальном сайте Банка России в информационно-телекоммуникационной сети «Интернет» 1 октября 2024 года.

4. Применять настоящее решение с 12 января 2026 года.