Деятельность профессиональных участников рынка ценных бумаг и субъектов рынка коллективных инвестиций

Вправе ли брокер для целей применения пункта 37 Указания Банка России от 12.02.2024 № 6681-У утвердить внутренний документ, предусматривающий порядок определения стоимости портфеля клиентов с особым уровнем риска, согласно которому при наличии у клиента нескольких портфелей стоимость портфелей клиента будет определяться как совокупность всех плановых позиций по i-ому имуществу, которое учитывается на всех счетах внутреннего учета такого клиента, открытых на основании всех договоров о брокерском обслуживании, заключенных с таким клиентом?

Верно ли, что при наличии факта использования брокером денежных средств клиента при расчете величины ожидаемых оттоков денежных средств в соответствии с пунктом 3.2 Указания Банка России от 13.04.2020 № 5436-У ожидаемое поступление по возврату указанных заимствованных денежных средств не следует включать в расчет планового исходящего остатка по денежным средствам такого клиента в соответствии с пунктом 3.3 данного нормативного акта?

Можно ли открыть специальный брокерский счет, предусмотренный в пункте 3 статьи 3 Федерального закона «О рынке ценных бумаг», в иностранном банке?

Следует ли включать в расчет размера собственных средств (РСС) в соответствии с требованиями Указания Банка России от 22.03.2019 N 5099-У начисленные и неуплаченные проценты по сделкам репо, учитываемые на счетах бухгалтерского учета 47011 до момента их уплаты?

Следует ли включать в расчет размера собственных средств (РСС) в соответствии с требованиями Указания Банка России от 22.03.2019 N 5099-У права требования по договору займа, заемщиком по которому выступает физическое лицо?

Вправе ли профессиональный участник рынка ценных бумаг (далее - ПУРЦБ) включать в расчет размера собственных средств (РСС) обязательство по договору аренды в размере, превышающем сумму данного обязательства над стоимостью права пользования по такому договору?

Верно ли, что к расчету размера собственных средств (РСС) принимаются драгоценные металлы клиентов, переданные в соответствии с договором об оказании клиринговых услуг для исполнения и (или) обеспечения допущенных к клирингу обязательств клиентов профессионального участника рынка ценных бумаг, включая индивидуальное и коллективное клиринговое обеспечение, отраженные как на балансовых, так и на внебалансовых счетах бухгалтерского учета?

Вправе ли профессиональный участник рынка ценных бумаг при расчете размера стоимости собственных средств (РСС) учитывать земельный участок, на котором расположено нежилое помещение, используемое им для осуществления профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг и для его управленческих нужд?

Должен ли профессиональный участник рынка ценных бумаг включать в расчет величины кредитного риска и величины рыночного риска драгоценные металлы, принадлежащие клиентам?

Вправе ли профессиональный участник рынка ценных бумаг для целей расчета кредитного риска применять (использовать) некредитный рейтинг надежности в отношении контрагента?

Правильно ли, что профессиональный участник рынка ценных бумаг не должен осуществлять расчет величины рыночного риска по ценным бумагам, которые были получены по первой части договора репо, но не были реализованы по договору купли-продажи ценных бумаг или не были переданы по договорам репо, займа ценных бумаг или не являются обеспечением по привлеченным средствам на срок, превышающий срок договора репо, по которому такие ценные бумаги были получены?

Должен ли профессиональный участник рынка ценных бумаг включать в расчет величины рыночного риска требования и обязательства профессионального участника рынка ценных бумаг по заключенным сделкам, расчеты по которым осуществляются со сроком Т+N на условиях «Поставка против платежа», отраженных на внебалансовых счетах бухгалтерского учета?

Следует ли рассчитывать кредитный риск в целях расчета норматива достаточности капитала (НДК) в отношении требований профессионального участника рынка ценных бумаг к контрагентам в отношении выданных авансов по хозяйственным операциям (например, в отношении авансов, выданных на оплату услуг, основных средств, нематериальных активов, материалов, работ в соответствии с условиями договоров, заключенных с контрагентами, по которым срок оказания услуг не истек)?

Какие объекты недвижимости могут входить в состав активов фондов для неквалифицированных инвесторов, относящихся к категории фондов недвижимости, в соответствии с абзацем третьим подпункта 2.4.1 пункта 2.4 Указания Банка России от 05.09.2016 № 4129-У?

Является ли нарушением законодательства об инвестиционных фондах неисполнение обязанности УК ПИФ по выплате денежной компенсации в связи с погашением инвестиционных паев в срок, установленный статей 25 Федерального закона «Об инвестиционных фондах» , по причине указания владельцем инвестиционных паев фонда неверных/неактуальных реквизитов банковского счета в заявке на погашение инвестиционных паев?

В случае если в правилах доверительного управления закрытым ПИФ, инвестиционные паи которого ограничены в обороте, установлен общий размер вознаграждений специализированного депозитария, лица, осуществляющего ведение реестра владельцев инвестиционных паев, аудиторской организации ПИФ за календарный год в виде фиксированной суммы, вправе ли управляющая компания данного ПИФ в соответствии с требованиями Федерального закона «Об инвестиционных фондах» начислить и выплатить такое вознаграждение в полном объеме в пределах установленного лимита до истечения календарного года?

Что понимается под облигациями с фиксированным купонным доходом для целей применения пункта 2.9 Указания Банка России от 05.09.2016 № 4129-У?

Предполагают ли требования пункта 1.7 Указания Банка России от 25.08.2015 N 3758-У, что оценка стоимости актива может осуществляться только на основании отчета оценщика, который непрерывно состоял в саморегулируемой организации оценщиков в течение двух лет?

Верно ли, что стоимость чистых активов (далее - СЧА), рассчитанная в случае прекращения паевого инвестиционного фонда (ПИФ) на дату возникновения основания его прекращения, является последней СЧА, включаемой в расчет среднегодовой СЧА в целях определения вознаграждений и расходов, установленных правилами доверительного управления ПИФ?

Допустимо ли применять отчет оценщика с датой оценки стоимости актива не ранее одного года до даты, по состоянию на которую определяется стоимость чистых активов паевого инвестиционного фонда (ПИФ) в тех случаях, когда такая стоимость используется для определения расчетной стоимости инвестиционного пая в целях осуществления выдачи, погашения или обмена инвестиционных паев паевого инвестиционного фонда, однако операции по выдаче, погашению или обмену инвестиционных паев фактически не будут производиться в связи с тем, что соответствующие заявки не подавались?

Должна ли управляющая компания раскрывать на своем официальном сайте в сети «Интернет» правила определения стоимости чистых активов паевого инвестиционного фонда (ПИФ), инвестиционные паи которого предназначены исключительно для квалифицированных инвесторов, действовавших в течение трех последних календарных лет (со всеми изменениями и дополнениям, внесенным в такие правила за три последних календарных года), если управляющая компания приняла права и обязанности по договору доверительного управления таким паевым инвестиционным фондом (ПИФ) от другой управляющей компании менее трех лет назад?

Вправе ли управляющая компания для целей расчета стоимости чистых активов списать и прекратить признание дебиторской задолженности, признанной управляющей компанией безнадежной?

Соответствует ли требованиям Указания Банка России от 05.09.2016 № 4129-У включение в состав активов паевого инвестиционного фонда, относящегося к категории комбинированных фондов, цифровой валюты?

Подлежат ли включению в состав общего количества объектов инвестирования активы, оцененные по нулевой стоимости?

Верно ли, что для целей применения подпункта 4.3 пункта 4 приложения 2 к Указанию Банка России от 02.11.2020 N 5609-У дебиторская задолженность должна учитываться в составе общего количества объектов инвестирования, при этом количество объектов дебиторской задолженности должно определяться в разрезе контрагентов и заключенных с ними договоров?

Должна ли управляющая компания обеспечивать на своем сайте в сети Интернет доступ к ключевым информационным документам, правилам определения стоимости чистых активов и копиям отчетов оценщиков, раскрытым в соответствии с требованиями Указания Банка России от 02.11.2020 N 5609-У и Указания Банка России от 25.08.2015 N 3758-У, в отношении паевых инвестиционных фондов, исключенных из реестра паевых инвестиционных фондов?

Необходимо ли управляющей компании исполнять требования пункта 19 Указания Банка России от 02.11.2020 N 5609-У при распространении, предоставлении или раскрытии любой информации о паевом инвестиционном фонде?

Должна ли управляющая компания раскрывать сообщение о выплате дохода по инвестиционным паям паевого инвестиционного фонда, если сумма дохода, подлежащая распределению среди владельцев инвестиционных паев, меньше или равна нулю?

Вправе ли управляющая компания паевого инвестиционного фонда применять условия абзаца четырнадцатого пункта 2.10 Указания Банка России от 05.09.2016 № 4129-У в отношении договоров репо, по которым такая управляющая компания является покупателем по первой части договора репо, если ограничения на распоряжение приобретенными ею ценными бумагами установлены условиями договора на брокерское обслуживание, а не условиями договоров репо или инвестиционной декларацией паевого инвестиционного фонда?

Верно ли, что в состав активов паевых инвестиционных фондов, относящихся к категории рыночных финансовых инструментов, могут входить замещающие облигации, соответствующие требованиям абзаца второго пункта 2.1 Указания Банка России от 05.09.2016 № 4129-У, без соблюдения условий, установленных пунктом 2.14 данного Указания Банка России?

Распространяется ли на сделки по размещению краткосрочных депозитов с центральным контрагентом риск концентрации на кредитную организацию, в которой размещается имущество паевого инвестиционного фонда и, следовательно, ограничения, указанные в пункте 2.10 Указания Банка России от 05.09.2016 № 4129-У?

Противоречит ли законодательству об инвестиционных фондах приобретение в состав активов паевого инвестиционного фонда, относящегося к категории комбинированных фондов, закладных, обязанным лицом по которым является физическое лицо, и осуществление прав по таким закладным?