Профессиональная деятельность на рынке ценных бумаг
Бизнес—план — бизнес-план, составленный на ближайшие три календарных года, предусмотренный подпунктом 2.1.8 пункта 2.1 Положения Банка России от 27.07.2015 №
ЕРИС — единый реестр инвестиционных советников.
Квалификационный аттестат — квалификационный аттестат специалиста финансового рынка или соответствующий ему квалификационный аттестат.
Лицензиат-соискатель лицензии профессионального участника — юридические лица, указанные в пункте 1.2 Положения Банка России от 29.06.2022 №
ЛК — личный кабинет участника информационного обмена.
Положение Банка России от 13.05.2016 №
Положение Банка России от 27.07.2015 №
Положение Банка России от 27.12.2016 №
Положение Банка России от 27.12.2017 №
Положение Банка России от 29.06.2022 №
Положение Банка России от 31.01.2017 №
Положение о специалистах финансового рынка — Положение о специалистах финансового рынка, утвержденное приказом ФСФР России от 28.01.2010 № 10-4/пз-н.
Программно-технические средства — программно-технические средства, необходимые для осуществления профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, соответствующие требованиям законодательства Российской Федерации о ценных бумагах и нормативным актам Банка России
Профессиональный участник — профессиональный участник рынка ценных бумаг.
Разрешительный порядок допуска — порядок допуска субъектов на финансовый рынок, указанных в пункте 1.1, 1.3, 1.4, 1.5 и в абзаце первом пункта 1.6 Положения Банка России от 29.06.2022 №
Реестр профессиональных участников — реестр лицензий профессиональных участников рынка ценных бумаг.
Соискатель лицензии — юридическое лицо, намеревающееся получить лицензию профессионального участника.
Социальный фонд Российской Федерации — Фонд пенсионного и социального страхования Российской Федерации.
Уведомительный порядок допуска — порядок допуска субъектов на финансовый рынок, указанных в пункте 1.2 и в абзаце втором пункта 1.6 Положения Банка России от 29.06.2022 №
Указание Банка России от 02.09.2015 №
Указание Банка России от 02.09.2015 №
Указание Банка России от 05.10.2021 №
Указание Банка России от 11.05.2017 № 4373-У — Указание Банка России от 11.05.2017 №
Указание Банка России от 14.03.2016 №
Указание Банка России от 22.03.2019 №
Указание Банка России от 30.09.2022 №
УКЭП — усиленная квалифицированная электронная подпись юридического или физического лица.
Управляющая компания — управляющая компания по управлению инвестиционными фондами, паевыми инвестиционными фондами и негосударственными пенсионными фондами.
Федеральный закон от 03.07.2016 №
Федеральный закон от 22.04.1996 №
Какие требования и условия необходимы для осуществления деятельности по управлению ценными бумагами?
В соответствии с пунктом 1 статьи
Согласно статье 5 Федерального закона от 22.04.1996 №
В соответствии с пунктом 1 статьи 39 Федерального закона от 22.04.1996 №
Нормативным актом, регулирующим порядок и сроки лицензирования, а также перечень документов, необходимых для получения вышеуказанной лицензии, является Положение Банка России от 29.06.2022 №
Лицензионные требования и условия осуществления профессиональной деятельности, в том числе требования к квалификации органов управления и должностных лиц профессионального участника, установлены Положением Банка России от 27.07.2015 №
Требования к деловой репутации органов управления и должностных лиц профессионального участника установлены статьей 10.1 Федерального закона от 22.04.1996 №
Перечень иных нормативных актов, устанавливающих требования к документам, представляемым для получения лицензии профессионального участника на осуществление деятельности по управлению ценными бумагами, размещен на официальном сайте Банка России в разделе «Допуск на финансовый рынок».
Какие нормативно-правовые акты, устанавливают требования для получения лицензии профессионального участника?
Нормативным актом, регулирующим порядок и сроки лицензирования, а также перечень документов, необходимых для получения лицензии профессионального участника, является Положение Банка России от 29.06.2022 №
Требования к собственным средствам профессионального участника установлены Указанием Банка России от 11.05.2017 №
Лицензионные требования и условия осуществления профессиональной деятельности, в том числе требования к квалификации органов управления и должностных лиц профессионального участника, установлены Положением Банка России от 27.07.2015 №
Перечень иных нормативных актов, устанавливающих требования к документам, представляемым для получения лицензии профессионального участника, размещен на официальном сайте Банка России в разделе «Допуск на финансовый рынок».
По каким реквизитам следует оплачивать государственную пошлину за выдачу лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг?
Реквизиты для оплаты государственной пошлины размещены на официальном сайте Банка России.
В отношении каких субъектов финансового рынка Положением Банка России от 29.06.2022 № 798-П установлен уведомительный порядок допуска? Какой срок рассмотрения документов по уведомительному порядку допуска?
Согласно пункту 1.2 и абзацу второму пункта 1.6 Положения Банка России от 29.06.2022 №
Для получения лицензии профессионального участника и/или включения в ЕРИС заявитель вправе представить заявление, экранная форма которого, размещена в Личном кабинете участника информационного обмена в разделе «Представление отчетности/4012 Уведомительный порядок допуска ПУРЦБ».
При рассмотрении документов по уведомительному порядку Банк России должен принять решение о предоставлении лицензии профессионального участника и о внесении сведений в ЕРИС в срок, не превышающий 1 рабочий день, следующий за днем представления соответствующих заявлений в Банк России.
В какой форме необходимо представлять заявление об осуществлении деятельности профессионального участника в соответствии с пунктом 1.2 Положения Банка России от 29.06.2022 № 798-П при уведомительном порядке допуска?
Экранная форма заявления размещена в Личном кабинете участника информационного обмена в разделе «Представление отчетности/4012 Уведомительный порядок допуска ПУРЦБ». Экранная форма доступна для действующих кредитных организаций, профессиональных участников, управляющих компаний и клиринговых организаций с учетом разрешенного совмещения их деятельности.
К заявлению об осуществлении деятельности профессионального участника, направляемому в уведомительном порядке в соответствии с пунктом 1.2 Положения Банка России от 29.06.2022 №
Где размещено заявление в целях подготовки электронных документов для предоставления лицензии профессионального участника в рамках разрешительного порядка допуска?
Где размещены формы анкет, представляемых в отношении физических лиц, указанных в подпункте 1.7.3 пункта 1.7 Положения Банка России от 29.06.2022 № 798-П, необходимых для предоставления лицензии профессионального участника?
Уплачивается ли государственная пошлина при уведомительном порядке допуска за предоставление лицензии профессионального участника в соответствии с заявлением об осуществлении деятельности профессионального участника, направленным согласно пункту 1.2 Положения Банка России от 29.06.2022 № 798-П?
В соответствии с абзацем четвертым подпункта 58 пункта 1 статьи 333.33 Налогового кодекса Российской Федерации государственная пошлина за предоставление лицензии составляет 35 000 рублей.
Информация об оплате государственной пошлины отражается в заявлении об осуществлении деятельности профессионального участника, направляемом в соответствии с пунктом 1.2 Положения Банка России от 29.06.2022 №
Реквизиты Банка России для оплаты государственной пошлины за предоставление лицензии размещены на официальном сайте Банка России в разделе «Национальная платежная система».
Какие документы могут быть представлены в качестве подтверждения профессионального опыта, наличие которого необходимо для занятия должностей лицами, в отношении которых составлены анкеты, в соответствии с подпунктом 1.7.3 пункта 1.7 Положения Банка России от 29.06.2022 № 798-П при получении лицензии в уведомительном и разрешительном порядках допуска?
Подпунктом 1.7.9 пункта 1.7 Положения Банка России от 29.06.2022 №
В качестве документов, подтверждающих наличие профессионального опыта, могут быть представлены в том числе копии трудовой книжки, трудового договора, должностной инструкции, а также сведения о трудовой деятельности, содержащиеся в Социальном фонде Российской Федерации.
При этом при наличии сведений о трудовой деятельности физического лица в информационном сервисе Социального фонда Российской Федерации Банк России рассматривает указание в заявлении (ходатайстве) или уведомлении финансовой организации (соискателя лицензии, физического лица) сведений о том, что данные о трудовой деятельности физического лица содержатся в информационном сервисе Социального фонда Российской Федерации, в качестве исполнения требований нормативных актов Банка России по представлению сведений о трудовой деятельности, в том числе копии трудовой книжки физического лица (информационное письмо Банка России от 20.04.2023 № ИН-02-14/30).
Какие документы необходимо представлять в качестве подтверждения сведений об образовании и квалификации физического лица, в отношении которого составлена анкета, предусмотренная подпунктом 1.7.3 пункта 1.7 Положения Банка России от 29.06.2022 № 798-П? Требуется ли в составе комплекта документов на предоставление лицензии профессионального участника представлять копию квалификационного аттестата в качестве документа, подтверждающего квалификацию должностного лица, в соответствии с требованиями подпункта 1.7.8 пункта 1.7 Положения Банка России от 29.06.2022 № 798-П?
Подпунктом 1.7.8 пункта 1.7 Положения Банка России от 29.06.2022 №
В качестве документов, подтверждающих соответствие квалификации, в том числе могут быть представлены копии диплома о высшем образовании, международных сертификатов, свидетельства о квалификации, выданного в соответствии с Федеральным законом от 03.07.2016 №
В соответствии со статьей 11 Федерального закона от 03.07.2016 №
Требования к наличию квалификационного аттестата при осуществлении допуска должностных лиц финансовых организаций не подлежат применению (информационное письмо Банка России от 03.06.2019 № ИН-06-61/47), а нормативные акты Банка России, содержащие требования о наличии квалификационного аттестата в качестве условия признания квалификации лица соответствующей требованиям законодательства Российской Федерации, применяются в части, не противоречащей Федеральному закону от 03.07.2016 №
Таким образом, представление квалификационного аттестата на должностных лиц соискателя лицензии профессионального участника, в отношении которых составлены анкеты, предусмотренные подпунктом 1.7.3 пункта 1.7 Положения Банка России от 29.06.2022 №
Необходимо ли представлять справки об отсутствии судимости/дисквалификации в составе комплекта документов в отношении физических лиц, в соответствии с Положением Банка России от 29.06.2022 № 798-П?
Обязанность по предоставлению документов, подтверждающих отсутствие у физических лиц фактов неснятой или непогашенной судимости, а также дисквалификации, выданных уполномоченным органом иностранного государства, предусмотрена подпунктом 1.7.10 пункта 1.7 Положения Банка России от 29.06.2022 №
Необходимо ли наличие разработанного Бизнес-плана в случае направления лицензиатом-соискателем лицензии профессионального участника заявления об осуществлении деятельности в соответствии с пунктом 1.2 Положения Банка России от 29.06.2022 № 798-П при уведомительном порядке допуска?
В соответствии с пунктом 1.6 Положение Банка России от 27.07.2015 №
Вместе с тем, при заполнении заявления об осуществлении деятельности в соответствии с пунктом 1.2 Положения Банка России от 29.06.2022 №
При этом пунктом 2.1.8 Положения Банка России от 27.07.2015 №
Вместе с тем, требование по представлению Бизнес-плана к заявлению об осуществлении деятельности профессионального участника в соответствии с пунктом 1.2 Положения Банка России от 29.06.2022 №
В каких случаях и в отношении каких субъектов Положением Банка России от 29.06.2022 № 798-П предусмотрено проведение проверочных мероприятий? Что включает в себя процедура проведения проверочных мероприятий?
Банк России в соответствии с пунктом 3.3 Положения Банка России от 29.06.2022 №
Пунктами
Какой документ выдается в случае принятия решения о предоставлении лицензии на осуществление деятельности профессионального участника? И в каких случаях выдается?
В соответствии с пунктами 3.14 и 3.15 Положения Банка России от 29.06.2022 №
Банк России должен представить любому лицу выписку из реестра профессиональных участников либо сообщить об отсутствии запрашиваемых сведений не позднее 5 рабочих дней со дня поступления в Банк России запроса о предоставлении информации о наличии (об отсутствии) сведений о юридическом лице в реестре профессиональных участников.
Дополнительно сообщаем, что выписку из реестра профессиональных участников также можно получить на Едином портале государственных и муниципальных услуг.
Что понимается под фактическим временным исполнением обязанностей в Положении Банка России от 29.06.2022 № 798-П?
Под фактическим временным исполнением обязанностей должностных лиц, указанных в подпункте 4.2.3 пункта 4.2 Положения Банка России от 29.06.2022 №
Положением Банка России от 29.06.2022 № 798-П предусмотрено, что в случае, если документы, подтверждающие изменения в сведениях, включаемых в реестр профессиональных участников, ранее представлялись в Банк России, и сведения, содержащиеся в них, не изменились, повторное их представление не требуется, но указываются дата и номер письма профессионального участника, которым они были направлены в Банк России. Какие реквизиты письма подразумеваются: входящие или исходящие?
В данном случае необходимо указывать дату и номер регистрации Банком России документа (письма) участника финансового рынка (входящие реквизиты письма), в котором сведения ранее представлялись в Банк России.
Следует ли профессиональному участнику, являющемуся управляющей компанией, дополнительно представлять в Банк России заявление в реестр профессиональных участников для обновления данных о дате избрания членов совета директоров либо указанная информация будет внесена на основании уведомления, представленного в соответствии с пунктом 3.1 Положения Банка России от 27.12.2017 № 625-П?
При совмещении деятельности управляющей компании с деятельностью профессиональных участников сведения о переизбрании совета директоров на новый срок представлять повторно в рамках исполнения требований Указания Банка России от 30.09.2022 №
Вместе с тем профессиональный участник обязан направлять указанные сведения в соответствии с требованиями пункта 5 статьи 10.1 Федерального закона от 22.04.1996 №
При направлении уведомления, предусмотренного пунктом 3.1 Положения Банка России от 27.12.2017 №
Как направлять уведомление о предполагаемом избрании (назначении) соответствующего кандидата на должность (пункт 3 статьи 10.1 Федерального закона от 22.04.1996 № 39-ФЗ)?
Уведомление о предполагаемом назначении лица, осуществляющего функции единоличного исполнительного органа профессионального участника, контролера профессионального участника и руководителя структурного подразделения, созданного для осуществления деятельности профессионального участника (в случае совмещения деятельности профессионального участника с иными видами деятельности) необходимо направить по экранным формам процедуры допуска 1211 «Согласование кандидатов для других типов НФО» (см. методические материалы).
Практика применения Положения Банка России от 29.06.2022 № 798-П (ответы на вопросы участников вебинара от 21.09.2023)
Какие требования предъявляются к программно-техническим средствам, необходимым для осуществления профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг? Возможно ли ведение внутреннего учета в Excel?
Подпунктом 2.1.7 пункта 2.1 Положения Банка России от 27.07.2015 №
Подпунктом 1.7.16 пункта 1.7 Положения Банка России от 29.06.2022 №
Также в соответствии с абзацем первым и четвертым пункта 3.5 Положения Банка России от 29.06.2022 №
При этом, использование программно-технических средств должно обеспечивать:
- ведение внутреннего учета в соответствии с требованиями Положения Банка России от 31.01.2017 №
577-П (в случае осуществления брокерской, дилерской деятельности и деятельности по управлению ценными бумагами); - ведение депозитарного учета в соответствии с требованиями Положения Банка России от 13.05.2016 №
542-П, Указания Банка России от 14.03.2016 №3980-У (в случае осуществления депозитарной деятельности); - ведение внутреннего учета форекс-дилера в соответствии с требованиями Указания Банка России от 02.09.2015 №
3772-У, Указания Банка России от 02.09.2015 №3773-У (в случае осуществления деятельности форекс-дилера), - ведение реестра владельцев ценных бумаг в соответствии с требованиями Положения Банка России от 27.12.2016 №
572-П, Положения Банка России от 29.06.2022 №799-П, Указания Банка России от 14.03.2016 №3980-У (в случае осуществления деятельности по ведению реестра владельцев ценных бумаг).
Также, если имеющиеся программно-технические средства позволяют лицензиату осуществлять профессиональную деятельность на рынке ценных бумаг в полном объеме, как это установлено законодательством Российской Федерации о ценных бумагах и нормативными актами Банка России, то они соответствуют требованиям подпункта 2.1.7 пункта 2.1 Положения Банка России от 27.07.2015 №
Когда планируется внедрение требований по квалификации в отношении руководителя и специалистов финансовых организаций?
В настоящее время закон, устанавливающий такие требования, не принят. 27.10.2023 в Государственную Думу внесен законопроект №
Как должны быть оформлены копии документов соискателя (в том числе заверенные нотариально), представляемые в Банк России в электронной форме или посредством ЛК?
В соответствии с абзацем третьим пункта 1.1 Указания Банка России от 05.10.2021 №
Таким образом, для направления копий документов, в том числе нотариально заверенных, посредством ЛК, необходимо отсканировать указанные копии документов и подписать УКЭП.
При направлении копий документов, подписанных при помощи УКЭП и направляемых посредством ЛК, не требуется дополнительно проставлять отметку, содержащую слова «копия верна».
Должны ли быть подписаны анкеты лиц, указанных в подпункте 1.7.3 пункта 1.7 Положения Банка России от 29.06.2022 № 798-П, руководителем соискателя лицензии профессионального участника, являющегося кредитной организацией?
В отношении каких лиц представляются анкеты акционера (участника) соискателя лицензии профессионального участника?
При направлении заявления соискателем лицензии профессионального участника в соответствии с пунктом 1.1 Положения Банка России от 29.06.2022 №
В соответствии с подпунктами 1.7.2.2 и 1.7.2.4 пункта 1.7 Положения Банка России от 29.06.2022 №
Также в соответствии с подпунктом 1.7.2.4 пункта 1.7 Положения Банка России от 29.06.2022 №
При этом, при направлении заявления соискателем лицензии профессионального участника в соответствии с пунктом 1.2 Положения Банка России от 29.06.2022 №
Возможно ли произвести замену кандидата, планирующего осуществлять функции работника соискателя лицензии профессионального участника после направления заявления о предоставлении лицензии в Банк России?
Положением Банка России от 29.06.2022 №
В случае замены соискателем лицензии профессионального участника сотрудника или кандидата на должность, соискатель должен направить в Банк России анкету, предусмотренную подпунктом 1.7.3 пункта 1.7 Положения Банка России от 29.06.2022 №
В случае такой замены, срок принятия решения о предоставлении соискателю лицензии профессионального участника, предусмотренный пунктом 3.10 Положения Банка России от 29.06.2022 №
Обязательно ли наличие структурного подразделения (руководителя структурного подразделения) к исключительным функциям работников которого относится осуществление деятельности по управлению ценными бумагами, для управляющей компании, имеющей лицензию профессионального участника на осуществление деятельности по управлению ценными бумагами?
Лицензионные требования и условия осуществления профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг установлены Положением Банка России от 27.07.2015 №
Требования о наличии у управляющей компании, имеющей лицензию профессионального участника на осуществление деятельности по управлению ценными бумагами, структурного подразделения к исключительным функциям работников которого относится осуществление деятельности по управлению ценными бумагами законодательством Российской Федерации о рынке ценных бумаг не установлены.
Какой порядок уведомления Банка России при реорганизации некредитной финансовой организации?
В случае реорганизации юридического лица, имеющего лицензию профессионального участника, в форме преобразования, его правопреемник должен посредством ЛК представить в Банк России не позднее 10 рабочих дней со дня завершения реорганизации уведомление об осуществлении правопреемником деятельности профессионального участника в связи с реорганизацией в соответствии с пунктом 4.4 Положения Банка России от 29.06.2022 №
Планируется ли проведение проверочных мероприятий после принятия решения о предоставлении лицензии профессионального участника в рамках уведомительного порядка допуска?
Лицензиат при направлении заявления о предоставлении лицензии профессионального участника, в соответствии с пунктом 1.2 Положения Банка России от 29.06.2022 №
Вместе с тем, проведение проверочных мероприятий в рамках уведомительного порядка допуска при предоставлении лицензии профессионального участника Банком России не предусмотрено.
Необходимо ли возлагать обязанности руководителей структурных подразделений кредитной организации, созданных для осуществления деятельности профессионального участника рынка ценных бумаг, в связи с их уходом в отпуск, на больничный?
Федеральный закон от 22.04.1996 №
Вопрос об организации и осуществления деятельности ПУРЦБ юридического лица, в том числе в период временного отсутствия руководителя отдельного структурного подразделения ПУРЦБ, относится к оперативной деятельности организации, в которую Банк России по общему правилу не вмешивается (часть третья статьи 76.1 Федерального закона «О Центральном банке Российской Федерации (Банке России)»), и принимается организацией самостоятельно с соблюдением требований законодательства, в том числе норм трудового права.
В соответствии с пунктом 4.3 Положения Банка России от 29.06.2022 №
С какой периодичностью необходимо обновлять справки о судимости и дисквалификации?
Федеральными законами, регулирующими деятельность финансовых организаций (в том числе кредитных организаций, страховых организаций, негосударственных пенсионных фондов, управляющих компаний инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов, негосударственных пенсионных фондов, микрофинансовых организаций) установлен перечень должностей, при согласовании назначения на должность которых (если такое согласование требуется), назначении (избрании) на должность, а также в течение всего периода осуществления функций по должности, включая временное исполнение обязанностей, необходимо соблюдение установленных квалификационных требований и (или) требований к деловой репутации (включая требование об отсутствии неснятой или непогашенной судимости за совершение умышленного преступления).
Законодательством Российской Федерации также определены обязанности финансовой организации, которые она должна осуществлять в случае выявления фактов несоответствия должностных лиц квалификационным требованиям и (или) требованиям к деловой репутации.
В целях разъяснения вопросов, возникающих у финансовых организаций при осуществлении ими такого контроля, Банком России издано информационное письмо от 10.03.2020 № ИН-06-14/13 «О контроле за соответствием лиц квалификационным требованиям и (или) требованиям к деловой репутации».
В случае если должностное лицо является иностранным гражданином или лицом без гражданства, оригиналы документов о наличии (об отсутствии) судимости и документы о назначении административного наказания в виде дисквалификации или об отсутствии указанного назначения, выданные уполномоченным органом иностранного государства, либо выданное этим органом письменное подтверждение того, что такие документы не выдаются, в обязательном порядке представляются в Банк России при его назначении, избрании на новый срок, продлении полномочий.