Информация о заключенных Банком России соглашениях с лицами, допустившими нарушения законодательства о противодействии неправомерному использованию инсайдерской информации и манипулированию рынком

Банком России в течение 2024 – 2025 годов внедрена практика реализации положений статьи 11.1 Федерального закона от 27.07.2010 № 224-ФЗ «О противодействии неправомерному использованию инсайдерской информации и манипулированию рынком и о внесении изменений в отдельные законодательные акты Российской Федерации» (далее – Федеральный закон) о заключении соглашений с Банком России лицами, в отношении которых ведется производство по делам об административных правонарушениях по статье 15.21 и (или) 15.30 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях (далее – КоАП РФ).

На 01.12.2025 Банком России заключено 22 соглашения: 17 соглашений с физическими лицами и 5 с юридическими лицами; отказано в заключении соглашений по 2 ходатайствам. 

Основными критериями, влияющими на принятие решения о заключении соглашения с Банком России, являются тяжесть совершенного нарушения; готовность предоставить информацию о целях, причинах, обстоятельствах совершения операций с признаками недобросовестного поведения, иных лицах, принимавших участие в подготовке и совершении операций; готовность уплатить в рамках соглашения в федеральный бюджет Российской Федерации денежную сумму, размер которой составляет не менее суммы полученного дохода (иной выгоды) в результате совершения операций, либо в случае отсутствия такого дохода (иной выгоды) – сумму, кратно превышающую максимальный размер административного штрафа, который может быть наложен на лицо в рамках КоАП РФ; для физических лиц также положительно оценивается готовность пройти дополнительное обучение (повышение квалификации) по противодействию неправомерному использованию инсайдерской информации и манипулированию рынком.

В рамках условий исполнения соглашений юридические лица в целях предотвращения осуществления аналогичных действий, послуживших основанием для возбуждения производства по делу об административном правонарушении, обязуются провести аудит бизнес-процессов и комплаенс-процедур в части противодействия неправомерному использованию инсайдерской информации и манипулированию рынком, привести внутренние правила, регламенты и указания в соответствие с требованиями законодательства, а также провести обучение работников.

Размер денежной суммы, уплачиваемой в бюджет Российской Федерации по соглашениям с физическими лицами, составил в среднем около 200 000 рублей, с юридическими лицами – около 6 500 000 рублей.

Заключение соглашений с Банком России позволяет избежать негативных последствий, связанных с признанием факта совершения лицом неправомерного использования инсайдерской информации и манипулирования рынком, в том числе направления предписания о приостановлении торговли финансовыми инструментами, иностранной валютой и (или) товарами, внесения информации в базу данных о лицах, деятельность которых способствовала нанесению ущерба или нарушениям законодательства Российской Федерации, которая ведется Банком России в соответствии со статьями 75, 76.7, 76.9-10 и 82.7 Федерального закона от 10.07.2002 № 86-ФЗ «О Центральном банке Российской Федерации (Банке России)». 

Заключение соглашения не означает признания лицом, в отношении которого ведется производство по делу об административном правонарушении, своей вины.

В соответствии с требованиями Федерального закона и КоАП РФ заключение соглашения с Банком России возможно только на стадии осуществления производства по делу об административном правонарушении, до момента вынесения постановления по делу об административном правонарушении.