Управляющие компании инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов
Управляющая компания — акционерное общество, общество с ограниченной (дополнительной) ответственностью, созданное в соответствии с законодательством Российской Федерации, имеющее лицензию на осуществление деятельности по управлению инвестиционными фондами, паевыми инвестиционными фондами и негосударственными пенсионными фондами.
Правовые основы деятельности управляющих компаний установлены Федеральным законом от 29.11.2001 №
1. Изучите необходимые федеральные законы и нормативные акты.
2. Проверьте соблюдение лицензионных условий, установленных пунктом 3 статьи 60.1 Федерального закона от 29.11.2001 №
- органов управления и работников организации (лиц, планирующих осуществление функций органов управления и работников) квалификационным требованиям и требованиям к деловой репутации,
- лиц, указанных в пункте 1 статьи 38.1 Федерального закона от 29.11.2001 №
156-ФЗ требованиям к финансовому положению и деловой репутации.
Для проведения проверки рекомендуем пользоваться:
- перечнем выявленных Банком России случаев неправомерного использования инсайдерской информации и манипулирования рынком;
- сайтом Федеральной налоговой службы,
- сайтом Федеральных арбитражных судов РФ,
- ГАС «Правосудие»;
- Единым федеральным реестром сведений о банкротстве,
- Единым порталом государственных услуг,
- возможностью проверки паспорта по списку недействительных,
- ресурсом Рособрнадзора,
- сервисом проверки по списку организаций и физических лиц, в отношении которых имеются сведения об их причастности к экстремистской деятельности или терроризму и распространению оружия массового уничтожения.
3. Подготовьте документы для получения лицензии (в соответствии с п. 1.5 Положения Банка России от 29.06.2022 №
4. Уплатите государственную пошлину за рассмотрение заявления о предоставлении лицензии управляющей компании
размер государственной пошлины за рассмотрение заявления о предоставлении лицензии управляющей компании
Код бюджетной классификации (КБК), который необходимо использовать при уплате пошлины — 99910807081010300110.
Заполнить и сформировать платежный документ можно с помощью «Конструктора платежных поручений».
В случае принятия Банком России решения об отказе в предоставлении лицензии управляющей компании, сумма уплаченной государственной пошлины возврату не подлежит.
5. Направьте в Банк России комплект документов для получения лицензии управляющей компании
В форме электронных документов с помощью личного кабинета участника информационного обмена.
Документы направляются почтой по адресу:
107016, г. Москва, ул. Неглинная, д. 12, к. В
Либо доставляются в экспедицию Банка России по адресу: г. Москва, Сандуновский пер., д. 3, стр. 1
Часы работы (кроме нерабочих праздничных дней): понедельник — четверг с 9:00 до 17:30,пятница с 9:00 до 16:15,перерыв с 12:00 до 13:00.
Рассмотрение Банком России представленных документов
** Регулятор может направить запрос о предоставлении документов в случае, если были выявлены нарушения требований к их оформлению и (или) содержанию (п. 3.2 Положения №
Также запрос направляется, если выявлено несоответствие сведений, содержащихся в представленных документах, сведениям, полученных в ходе проверочных мероприятий, и (или) сведениям, имеющимся в распоряжении Банка России (п. 3.8 Положения №
В случае непредставления соискателем документов в соответствии с запросами Банка России в установленный срок, рассмотрение документов прекращается (п. 3.9 Положения №
6. Подготовьтесь к проверочным мероприятиям
Банк России не позднее окончания срока рассмотрения документов проводит проверочные мероприятия в отношении соискателя лицензии по адресу в пределах места нахождения, указанному в ЕГРЮЛ, и (или) по адресу на территории Российской Федерации, по которому соискателем лицензии планируется осуществление деятельности акционерного инвестиционного фонда, для установления достоверности сведений, содержащихся в документах, представленных для получения лицензии, а также для установления соответствия соискателя лицензии лицензионным условиям.
Уведомление о проведении проверочных мероприятий направляется соискателю лицензии не позднее 1 рабочего дня до дня начала проведения проверочных мероприятий. При их проведении служащие Банка России должны:
- осмотреть помещение,
- запросить документы, подтверждающие достоверность сведений, содержащихся в представленных документах, а также устные и (или) письменные пояснения.
Представление соискателем лицензии документов, а также письменных пояснений оформляется актом приема-передачи (один экземпляр передается соискателю лицензии).
7. Ожидайте решения Банка России
Принятие решения о предоставлении лицензии (отказе в предоставлении лицензии) управляющей компании — 2 месяца (с даты получения от заявителя всех необходимых документов).
При принятии Банком России решения соискателю направляется уведомление о принятом решении.
Кроме того, в случае принятия Банком России решения о предоставлении лицензии управляющей компании, информация о предоставленной лицензии размещается на сайте Банка России, а также сведения об организации вносятся в реестр лицензий управляющих компаний и справочник участников финансового рынка.