Особенности представления документов для ежегодной оценки финансового положения владельцев (контролеров) крупных пакетов акций (долей) финансовых организаций

Кредитные организации (КО) — банки и небанковские кредитные организации.

Некредитные финансовые организации (НФО) — страховые организации, негосударственные пенсионные фонды, микрофинансовые компании, управляющие компании инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов.

Финансовые организации (ФО) — кредитные и некредитные финансовые организации.

Владелец (контролер) крупного пакета акций (долей) ФО:

• юридическое лицо — акционер (участник), владеющий более 10% акций (долей) КО; юридическое лицо, осуществляющее контроль в отношении такого акционера (участника), юридическое лицо — акционер (участник), владеющий 10% и менее акций (долей) КО и входящий в состав группы лиц, владеющей более 10% акций (долей) КО; юридическое лицо, осуществляющее контроль в отношении такого акционера (участника);
• физическое или юридическое лицо, имеющее право прямо или косвенно либо совместно с иными лицами, связанными с ним договорами доверительного управления имуществом, и (или) простого товарищества, и (или) поручения, и (или) корпоративным договором, и (или) иным соглашением, предметом которого является осуществление прав, удостоверенных акциями (долями) НФО, распоряжаться более 10% акций (долей), составляющих уставный капитал НФО.

Ежегодная оценка финансового положения — проводимая Банком России в соответствии с главой 10 Положения Банка России № 626-П оценка финансового положения владельцев (контролеров) крупных пакетов акций (долей) ФО.

Личный кабинет — личный кабинет участника информационного обмена с Банком России, размещенный на официальном сайте Банка России, порядок использования которого установлен Указанием Банка России от 05.10.2021 № 5969-У «О порядке взаимодействия Банка России с кредитными организациями, некредитными финансовыми организациями, лицами, оказывающими профессиональные услуги на финансовом рынке, и другими участниками информационного обмена при использовании ими информационных ресурсов Банка России, в том числе личного кабинета».