Об аннулировании квалификационного аттестата Валуева Алексея Дмитриевича

Банк России 11.02.2021 принял решение аннулировать квалификационный аттестат серии АI-001 № 007224 по квалификации «специалист финансового рынка по брокерской, дилерской деятельности и деятельности по управлению ценными бумагами», выданный единоличному исполнительному органу Общества с ограниченной ответственностью Финансовой компании «Деловая инициатива» (ИНН 7705929073) (далее – Общество) Валуеву Алексею Дмитриевичу. Основанием для принятия данного решения явились неоднократные нарушения требований законодательства Российской Федерации о ценных бумагах, в том числе послужившие основанием для аннулирования Банком России лицензий профессионального участника рынка ценных бумаг на осуществление брокерской деятельности, дилерской деятельности и депозитарной деятельности, выданных Обществу, а именно: необеспечение исполнения (надлежащего исполнения) Обществом предписаний Банка России, необеспечение соблюдения Обществом требований к порядку составления отчетности, необеспечение соблюдения Обществом требований к ведению внутреннего учета, необеспечение соблюдения Обществом требований к организации системы управления рисками, необеспечение соблюдения Обществом требований к осуществлению депозитарной деятельности. .