Об аннулировании квалификационных аттестатов Русанова Сергея Сергеевича

Банк России 13.10.2020 принял решение аннулировать квалификационные аттестаты серии АI-004 № 009637 по квалификации «специалист финансового рынка по брокерской, дилерской деятельности и деятельности по управлению ценными бумагами» и серии АV-010 № 000395 по квалификации «специалист финансового рынка по управлению инвестиционными фондами, паевыми инвестиционными фондами и негосударственными пенсионными фондами», выданные единоличному исполнительному органу Общества с ограниченной ответственностью «Инвестиционная компания «Стрим» (ИНН 7801332716) (далее – Общество) Русанову Сергею Сергеевичу. Основанием для принятия данного решения явились неоднократные нарушения требований законодательства Российской Федерации о ценных бумагах, в том числе послужившие основанием для аннулирования Банком России лицензий профессионального участника рынка ценных бумаг на осуществление брокерской деятельности, дилерской деятельности, депозитарной деятельности и деятельности по управлению ценными бумагами, выданных Обществу, а именно: необеспечение соблюдения Обществом лицензионных требований, необеспечение исполнения (надлежащего исполнения) Обществом предписаний Банка России, необеспечение соблюдения Обществом требований порядка составления отчетности, необеспечение представления Обществом отчетности в Банк России, необеспечение соблюдения Обществом порядка ведения внутреннего учета, необеспечение соблюдения Обществом требований о внутреннем контроле, необеспечение соблюдения Обществом требований к расчету размера собственных средств, необеспечение соблюдения Обществом требований к уведомлениям об органах управления и работниках профессионального участника рынка ценных бумаг, необеспечение соблюдения Обществом требований к осуществлению брокерской деятельности, необеспечение соблюдения Обществом требований к осуществлению депозитарной деятельности.