Об аннулировании квалификационных аттестатов Соколина Станислава Владимировича

Банк России 24.10.2019 принял решение аннулировать квалификационные аттестаты серии AI-016 № 002343 по квалификации «Специалист финансового рынка по брокерской, дилерской деятельности и деятельности по управлению ценными бумагами», серии AII-022 № 000069 по квалификации «Специалист финансового рынка по клиринговой деятельности и деятельности по проведению организованных торгов», серии AIV-016 № 002348 по квалификации «Специалист финансового рынка по депозитарной деятельности», выданные заместителю генерального директора, контролеру Общества с ограниченной ответственностью «Инвестиционная компания «А Плюс» (ИНН 7701864354) (далее – Общество) Соколину Станиславу Владимировичу. Основанием для принятия данного решения явились неоднократные нарушения требований законодательства Российской Федерации о ценных бумагах, в том числе послужившие основанием для аннулирования Банком России лицензий профессионального участника рынка ценных бумаг на осуществление брокерской деятельности, дилерской деятельности, депозитарной деятельности и деятельности по управлению ценными бумагами, выданных Обществу, а именно: отсутствие контроля за исполнением (надлежащим исполнением) Обществом предписаний (требований) Банка России; отсутствие контроля за соблюдением Обществом требований, предъявляемых к размеру собственных средств; отсутствие контроля за представлением Обществом в Банк России достоверной отчетности; отсутствие контроля за соблюдением Обществом требований к раскрытию обязательной информации в сети Интернет; отсутствие контроля за соблюдением Обществом требований к ведению внутреннего и депозитарного учета; отсутствие контроля за соблюдением Обществом требований к осуществлению депозитарной деятельности.