Специализированные депозитарии инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов
Специализированный депозитарий — акционерное общество, общество с ограниченной (дополнительной) ответственностью, созданное в соответствии с законодательством Российской Федерации, имеющее лицензии на осуществление депозитарной деятельности и деятельности специализированного депозитария инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов.
Правовые основы деятельности специализированного депозитария установлены Федеральным законом от 29.11.2001 №
1. Изучите необходимые федеральные законы и нормативные акты.
2. Проверьте соблюдение лицензионных условий установленных пунктом 4 статьи 60.1 Федерального закона от 29.11.2001 №
Для проведения проверки рекомендуем пользоваться:
- перечнем выявленных Банком России случаев неправомерного использования инсайдерской информации и манипулирования рынком;
- сайтом Федеральной налоговой службы,
- сайтом Федеральных арбитражных судов РФ,
- ГАС «Правосудие»;
- Единым федеральным реестром сведений о банкротстве,
- Единым порталом государственных услуг,
- возможностью проверки паспорта по списку недействительных,
- ресурсом Рособрнадзора,
- сервисом проверки по списку организаций и физических лиц, в отношении которых имеются сведения об их причастности к экстремистской деятельности или терроризму и распространению оружия массового уничтожения.
3. Подготовьте документы для получения лицензии (в соответствии с п. 1.4 Положения Банка России от 29.06.2022 №
4. Уплатите государственную пошлину за рассмотрение заявления о предоставлении лицензии специализированного депозитария
размер государственной пошлины за рассмотрение заявления о предоставлении лицензии специализированного депозитария
Код бюджетной классификации (КБК), который необходимо использовать при уплате пошлины — 99910807081010300110.
Заполнить и сформировать платежный документ можно с помощью «Конструктора платежных поручений».
В случае принятия Банком России решения об отказе в предоставлении лицензии специализированного депозитария, сумма уплаченной государственной пошлины возврату не подлежит.
5. Направьте в Банк России комплект документов для получения лицензии специализированного депозитария
В форме электронных документов с помощью личного кабинета участника информационного обмена.
Рассмотрение Банком России представленных документов
** Регулятор может направить запрос о предоставлении документов в случае, если были выявлены нарушения требований к их оформлению и (или) содержанию (п. 3.2 Положения №
Также запрос направляется, если выявлено несоответствие сведений, содержащихся в представленных документах, сведениям, полученных в ходе проверочных мероприятий, и (или) сведениям, имеющимся в распоряжении Банка России (п. 3.8 Положения №
В случае непредставления соискателем документов в соответствии с запросами Банка России в установленный срок, рассмотрение документов прекращается (п. 3.9 Положения №
6. Подготовьтесь к проверочным мероприятиям
Банк России не позднее окончания срока рассмотрения документов проводит проверочные мероприятия в отношении соискателя лицензии по адресу в пределах места нахождения, указанному в ЕГРЮЛ, и (или) по адресу на территории Российской Федерации, по которому соискателем лицензии планируется осуществление деятельности специализированного депозитария, для установления достоверности сведений, содержащихся в документах, представленных для получения лицензии, а также для установления соответствия соискателя лицензии лицензионным условиям.
Уведомление о проведении проверочных мероприятий направляется соискателю лицензии не позднее 1 рабочего дня до дня начала проведения проверочных мероприятий. При их проведении служащие Банка России должны:
- осмотреть помещение,
- запросить документы, подтверждающие достоверность сведений, содержащихся в представленных документах, а также устные и (или) письменные пояснения;
- ознакомиться с программно-техническими средствами для обеспечения системы учета специализированного депозитария, а также присутствовать при демонстрации их функционала.
Представление соискателем лицензии документов, а также письменных пояснений оформляется актом приема-передачи (один экземпляр передается соискателю лицензии).
7. Ожидайте решения Банка России
Принятие решения о предоставлении лицензии (отказе в предоставлении лицензии) специализированного депозитария — 2 месяца (с даты получения от заявителя всех необходимых документов).
При принятии Банком России решения соискателю направляется уведомление о принятом решении.
Кроме того, в случае принятия Банком России решения о предоставлении лицензии специализированного депозитария, информация о предоставленной лицензии размещается на сайте Банка России, а также сведения об организации вносятся в реестр лицензий специализированных депозитариев и справочник участников финансового рынка.