Об аннулировании квалификационных аттестатов Стомы Анны Климентьевны

Банк России 26.12.2019 принял решение аннулировать квалификационные аттестаты серии АА № 024683 по квалификации, соответствующей должности руководителя или контролера или специалиста организации, осуществляющей деятельность по управлению ценными бумагами и (или) управляющих компаний инвестиционных, паевых инвестиционных фондов и других форм коллективных инвестиций, серии АА № 024811 по квалификации, соответствующей должности руководителя или контролера или специалиста организации, осуществляющей брокерскую и (или) дилерскую деятельность, серии AА № 024902 по квалификации, соответствующей должности руководителя, или контролера, или специалиста организации, осуществляющей депозитарную деятельность, серии AII-016 № 002319 по квалификации «Специалист финансового рынка по деятельности по проведению организованных торгов и клиринговой деятельности», серии AVI-016 № 001773 по квалификации «Специалист финансового рынка по деятельности специализированных депозитариев инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов», серии AVII-003 № 009657 по квалификации «Специалист финансового рынка по деятельности негосударственных пенсионных фондов по негосударственному пенсионному обеспечению, обязательному пенсионному страхованию и профессиональному пенсионному страхованию», выданные единоличному исполнительному органу Общества с ограниченной ответственностью «Инвестиционная компания «Спарта-финанс» (ИНН 7705941698) (далее – Общество) Стоме Анне Климентьевне. Основанием для принятия данного решения явились неоднократные нарушения требований законодательства Российской Федерации о ценных бумагах, в том числе послужившие основанием для аннулирования Банком России лицензий профессионального участника рынка ценных бумаг на осуществление брокерской деятельности, дилерской деятельности, депозитарной деятельности и деятельности по управлению ценными бумагами, выданных Обществу, а именно: необеспечение исполнения (надлежащего исполнения) Обществом предписаний Банка России; необеспечение соблюдения Обществом лицензионных требований; необеспечение соблюдения Обществом требований к организации системы управления рисками; необеспечение соблюдения Обществом порядка составления отчетности, представленной в Банк России; необеспечение соблюдения Обществом требований Банка России к раскрытию обязательной информации в сети Интернет; необеспечение соблюдения Обществом требований, предъявляемых к депозитарному учету; необеспечение соблюдения Обществом требований, предъявляемых к внутреннему учету.