• ул. Неглинная, 12, Москва, 107016
  • 8 800 300-30-00
  • www.cbr.ru
Что вы хотите найти?

Порядок проведения Банком России проверок соблюдения требований Федерального закона от 27.07.2010 № 224-ФЗ «О противодействии неправомерному использованию инсайдерской информации и манипулированию рынком и о внесении изменений в отдельные законодательные акты Российской Федерации» и принятых в соответствии с ним нормативных актов

Банк России для обеспечения принципов прозрачности, справедливости ценообразования и равенства сторон на биржевых торгах осуществляет контроль за соблюдением требований законодательства о противодействии инсайдерской торговле и манипулированию рынком.

Регулятор на постоянной основе проводит мониторинг биржевых торгов и при выявлении нестандартной активности или при поступлении обращений граждан или организаций изучает ситуацию, оценивая, есть ли в ней признаки манипулирования и инсайда. Если такие признаки есть, по решению Председателя Банка России или заместителя Председателя Банка России проводится проверка.

Порядок проведения проверок установлен инструкцией Банка России.  

Проверка, в частности, предусматривает запросы необходимой информации и проведение опросов широкого круга лиц, а также осмотры рабочих помещений и документов проверяемых.

По итогам проверки могут быть приняты следующие меры воздействия:

  • предписание о недопущении аналогичных нарушений в дальнейшем;
  • внесение сведений о нарушителе в базы данных Банка России о лицах, не отвечающих требованиям к деловой репутации по основаниям, предусмотренным федеральными законами, регулирующими деятельность финансовых организаций;
  • ограничение на операции по брокерским счетам (блокировка торговых счетов);
  • аннулирование лицензии на осуществление лицензируемого Банком России вида деятельности или аттестата специалиста финансового рынка;
  • административная ответственность (ст. 15.21, 15.30 КоАП РФ).

Манипулирование рынком и незаконный инсайд, повлекшие извлечение незаконного дохода или ущерб в крупном (более 3,75 млн руб.) и особо крупном более 15 млн руб.) размере, предусматривают уголовное наказание. В случае выявления таких действий Банк России направляет материалы в правоохранительные органы.

Для того чтобы оперативно пресечь недобросовестное поведение, Банк России может применить меры воздействия к участнику рынка и до окончания срока проверки.

Закон предусматривает, что физические и юридические лица могут избежать административной ответственности за инсайд и манипулирование, если заключат с Банком России соглашение, предполагающее согласование и введение мер по устранению нарушений и их недопущению в дальнейшем. 

Ответы на часто задаваемые вопросы:

Ответственное структурное подразделение: Департамент противодействия недобросовестным практикам
Страница была полезной?
Последнее обновление страницы: 05.12.2022