Специализированные депозитарии инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов
Квалификационный аттестат — квалификационный аттестат специалиста финансового рынка или соответствующий ему квалификационный аттестат.
ЛК — личный кабинет участника информационного обмена.
Положение Банка России от 10.06.2015 №
Положение Банка России от 29.06.2022 №
Профессиональный участник — профессиональный участник рынка ценных бумаг.
Разрешительный порядок допуска — порядок допуска субъектов на финансовый рынок, указанных в пункте 1.1, 1.3, 1.4, 1.5 и в абзаце первом пункта 1.6 Положения Банка России от 29.06.2022 №
Реестр специализированных депозитариев — реестр лицензий специализированных депозитариев инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов.
Соискатель лицензии — юридическое лицо, намеревающееся получить лицензию специализированного депозитария.
Социальный фонд Российской Федерации — Фонд пенсионного и социального страхования Российской Федерации.
Специализированный депозитарий — специализированный депозитарий инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов.
Указание Банка России от 30.09.2022 №
УКЭП — усиленная квалифицированная электронная подпись юридического или физического лица.
Федеральный закон от 03.07.2016 №
Федеральный закон от 29.11.2001 №
Где размещено заявление в целях подготовки электронных документов для предоставления лицензии специализированного депозитария в рамках разрешительного порядка допуска?
Где размещены формы анкет, представляемых в отношении физических лиц, указанных в подпункте 1.7.3 пункта 1.7 Положения Банка России от 29.06.2022 № 798-П, необходимых для предоставления лицензии специализированного депозитария?
Какие документы могут быть представлены в качестве подтверждения профессионального опыта, наличие которого необходимо для занятия должностей лицами, в отношении которых составлены анкеты, в соответствии с подпунктом 1.7.3 пункта 1.7 Положения Банка России от 29.06.2022 № 798-П при получении лицензии специализированного депозитария?
Подпунктом 1.7.9 пункта 1.7 Положения Банка России от 29.06.2022 №
В качестве документов, подтверждающих наличие профессионального опыта, могут быть представлены в том числе копии трудовой книжки, трудового договора, должностной инструкции, а также сведения о трудовой деятельности, содержащиеся в Социальном фонде Российской Федерации.
При этом при наличии сведений о трудовой деятельности физического лица в информационном сервисе Социального фонда Российской Федерации Банк России рассматривает указание в заявлении (ходатайстве) или уведомлении финансовой организации (соискателя лицензии, физического лица) сведений о том, что данные о трудовой деятельности физического лица содержатся в информационном сервисе Социального фонда Российской Федерации, в качестве исполнения требований нормативных актов Банка России по представлению сведений о трудовой деятельности, в том числе копии трудовой книжки физического лица (информационное письмо Банка России от 20.04.2023 № ИН-02-14/30).
Какие документы необходимо представлять в качестве подтверждения сведений об образовании и квалификации физического лица, в отношении которого составлена анкета, предусмотренная подпунктом 1.7.3 пункта 1.7 Положения Банка России от 29.06.2022 № 798-П? Требуется ли в составе комплекта документов на предоставление лицензии специализированного депозитария представлять копию квалификационного аттестата в качестве документа, подтверждающего квалификацию должностного лица, в соответствии с требованиями подпункта 1.7.8 пункта 1.7 Положения Банка России от 29.06.2022 № 798-П?
Подпунктом 1.7.8 пункта 1.7 Положения Банка России от 29.06.2022 №
В качестве документов, подтверждающих соответствие квалификации, в том числе могут быть представлены копии диплома о высшем образовании, международных сертификатов, свидетельства о квалификации, выданного в соответствии с Федеральным законом от 03.07.2016 №
В соответствии со статьей 11 Федерального закона от 03.07.2016 №
Требования к наличию квалификационного аттестата при осуществлении допуска должностных лиц финансовых организаций не подлежат применению (информационное письмо Банка России от 03.06.2019 № ИН-06-61/47), а нормативные акты Банка России, содержащие требования о наличии квалификационного аттестата в качестве условия признания квалификации лица соответствующей требованиям законодательства Российской Федерации, применяются в части, не противоречащей Федеральному закону от 03.07.2016 №
Таким образом, представление квалификационного аттестата в отношении должностных лиц соискателя лицензии специализированного депозитария, в отношении которых составлены анкеты, предусмотренные подпунктом 1.7.3 пункта 1.7 Положения Банка России от 29.06.2022 №
Необходимо ли представлять справки об отсутствии судимости/дисквалификации в составе комплекта документов в отношении физических лиц, в соответствии с Положением Банка России от 29.06.2022 № 798-П?
Обязанность по предоставлению документов, подтверждающих отсутствие у физических лиц фактов неснятой или непогашенной судимости, а также дисквалификации, выданных уполномоченным органом иностранного государства предусмотрена подпунктом 1.7.10 пункта 1.7 Положения Банка России от 29.06.2022 №
В каких случаях и в отношении каких субъектов Положением Банка России от 29.06.2022 № 798-П предусмотрено проведение проверочных мероприятий? Что включает в себя процедура проведения проверочных мероприятий?
Банк России в соответствии с пунктом 3.3 Положения Банка России от 29.06.2022 №
Пунктами
Какой документ выдается в случае принятия решения о предоставлении лицензии на осуществление деятельности специализированного депозитария? И в каких случаях выдается?
В соответствии с пунктами 3.14 и 3.15 Положения Банка России от 29.06.2022 №
Банк России должен представить любому лицу выписку из реестра специализированных депозитариев либо сообщить об отсутствии запрашиваемых сведений не позднее 5 рабочих дней со дня поступления в Банк России запроса о предоставлении информации о наличии (об отсутствии) сведений о юридическом лице в реестре специализированных депозитариев.
Дополнительно сообщаем, что выписку из реестра специализированных депозитариев также можно получить на Едином портале государственных и муниципальных услуг.
Необходимо ли переоформлять бланк лицензии специализированного депозитария в случае изменения фирменного наименования и места нахождения и оплачивать государственную пошлину?
В соответствии с пунктом 13 статьи 60.1 Федерального закона от 29.11.2001 №
При этом согласно пункту 5.2 Положения Банка России от 29.06.2022 №
Специализированным депозитариям, представляющим в Банк России информацию об изменении сведений, содержащихся в реестре специализированных депозитариев, в соответствии с требованиями Указания Банка России от 30.09.2022 №
Выписка из реестра специализированных депозитариев выдается Банком России в соответствии с пунктом 4.12 Положения Банка России от 29.06.2022 №
В отношении каких должностных лиц профессиональный участник, осуществляющий депозитарную деятельность, намеревающийся осуществлять деятельность специализированного депозитария, должен представить сведения, предусмотренные подпунктом 1.7.3 пункта 1.7 Положения Банка России от 29.06.2022 № 798-П? Какие документы необходимо предоставить?
Профессиональный участник, осуществляющий депозитарную деятельность, намеревающийся осуществлять деятельность специализированного депозитария, в соответствии с пунктом 1.4 Положения Банка России от 29.06.2022 №
Практика применения Положения Банка России от 29.06.2022 № 798-П (ответы на вопросы участников вебинара от 21.09.2023)
Должен ли специализированный депозитарий, имеющий лицензии ПУРЦБ на осуществление депозитарной деятельности и деятельности специализированного депозитария, направлять Анкету физического лица, размещенную на официальном сайте Банка России, в случае избрания/назначения? На основании каких норм Положения Банка России от 29.06.2022 № 798-установлена данная обязанность?
- члена совета директоров
- единоличного исполнительного органа
- контролера
- руководителя подразделения ПУРЦБ (депозитария)
- руководителя подразделения специализированного депозитария?
В соответствии с пунктом 4.1 Объема, сроков и порядка представления отчетности профессиональных участников рынка ценных бумаг, организаторов торговли и клиринговых организаций, установленных в приложении 2 к Указанию Банка России от 30.09.2022 №
В соответствии с пунктами 4.1.7 и 4.1.20 Объема, сроков и порядка показатели соответствующих разделов отчетности по форме 0420401, в которых произошли изменения, должны быть представлены с приложением подтверждающих указанные изменения документов (далее — подтверждающие документы).
В качестве таких подтверждающих документов в Банк России следует представлять документы, предусмотренные подпунктами
Какие требования предъявляются к программно-техническим средствам, необходимым для осуществления деятельности специализированного депозитария?
В соответствии с абзацем первым и пятым пункта 3.5 Положения Банка России от 29.06.2022 №
При этом, использование программно-технических средств должно обеспечивать систему учета специализированного депозитария в соответствии с требованиями главы 2 Положения Банка России от 10.06.2015 №
Как должны быть оформлены копии документов соискателя (в том числе заверенные нотариально), представляемые в Банк России в электронной форме или посредством ЛК?
В соответствии с абзацем третьим пункта 1.1 Указания Банка России от 05.10.2021 №
Таким образом, для направления копий документов, в том числе нотариально заверенных, посредством ЛК, необходимо отсканировать указанные копии документов и подписать УКЭП.
При направлении копий документов, подписанных при помощи УКЭП и направляемых посредством ЛК, не требуется дополнительно проставлять указанную отметку, содержащую слова «копия верна».
Возможно ли произвести замену кандидата, планирующего осуществлять функции работника соискателя лицензии специализированного депозитария после направления заявления о предоставлении лицензии в Банк России?
Положением Банка России от 29.06.2022 №
В случае замены соискателем лицензии специализированного депозитария сотрудника или кандидата на должность, соискатель должен направить в Банк России анкету, предусмотренную подпунктом 1.7.3 пункта 1.7 Положения Банка России от 29.06.2022 №
В случае такой замены, срок принятия решения о предоставлении соискателю лицензии специализированного депозитария, предусмотренный пунктом 3.10 Положения Банка России от 29.06.2022 №
Какой порядок уведомления Банка России при реорганизации некредитной финансовой организации?
В случае реорганизации юридического лица, имеющего лицензию специализированного депозитария в форме преобразования, его правопреемник должен посредством ЛК представить в Банк России не позднее 10 рабочих дней со дня завершения реорганизации уведомление об осуществлении правопреемником деятельности специализированного депозитария в связи с реорганизацией в соответствии
с пунктом 4.4 Положения Банка России от 29.06.2022 №