Прием документов и консультации

Обособленные подразделения (филиалы, представительства)/внутренние структурные подразделения кредитных организаций, включение в реестр

Подробный перечень вопросов	Куда обращаться
Получение разрешения Банка России на открытие филиала кредитной организации (КО) на территории иностранного государства; Получение разрешения Банка России на учреждение (прямо или косвенно) КО дочерней организации КО (в том числе дочернее КО) на территории иностранного государства, а также на приобретение (прямо или косвенно) статуса основного общества в отношении действующей организации-нерезидента; Включение НФО в соответствующий реестр Банка России, выдача НФО лицензии; Информация о филиале НФО;		в структурное подразделение Департамента (г. Москва)
Открытие (изменение реквизитов, закрытие) филиала/представительства КО на территории Российской Федерации; Внесение изменений в положение о филиале КО; Перевод филиала КО в статус внутреннего структурного подразделения КО (филиала); Уведомление об открытии (изменении реквизитов, закрытии) внутреннего структурного подразделения КО (филиала); Уведомление об открытии (изменении реквизитов/закрытии) филиала/представительства КО на территории иностранного государства; Подтверждение страхования денежной наличности КО (филиала)/соблюдения требований Банка России к помещениям для совершения операций с ценностями; Уведомление об изменении местонахождения КО; Представление доверенности, выданной (замененной) руководителю филиала КО.	Кредитные организации: находящиеся под надзором Департамента надзора за системно значимыми кредитными организациями (вне зависимости от места нахождения); с местонахождением на территории Северо-Западного ГУ Банка России; с местонахождением на территории ГУ Банка России по Центральному федеральному округу.	В Западный центр допуска финансовых организаций (г. Санкт—Петербург)
	Кредитные организации, находящиеся на территории: Уральского ГУ Банка России; Волго-Вятского ГУ Банка России; Сибирского ГУ Банка России; Дальневосточного ГУ Банка России; Южного ГУ Банка России.	В Восточный центр допуска финансовых организаций (г. Екатеринбург)

Согласование, уведомление о назначении (избрании) должностных лиц кредитных организаций

Подробный перечень вопросов	Куда обращаться
Согласование кандидатов на должность руководителей КО (филиала) — единоличного исполнительного органа, его заместителей, членов коллегиального исполнительного органа, главного бухгалтера, заместителя главного бухгалтера КО, руководителя, главного бухгалтера филиала КО (далее — руководители); Уведомление о назначении (изменении анкетных данных, освобождении) на должность руководителей, и должностных лиц кредитных организаций, в том числе руководителей служб внутреннего контроля, аудита и управления рисками КО, специальных должностных лиц, ответственных за соблюдение правил внутреннего контроля в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, финансированию терроризма и финансированию распространения оружия массового поражения (далее — СДЛ ПОД/ФТ/ФРОМУ), а также о временном исполнении обязанностей указанных лиц; Уведомление об избрании (изменении анкетных данных, освобождении) членов совета директоров (наблюдательного совета) КО; Уведомление (сообщение) о предоставлении (отзыве) права исполнения отдельных обязанностей, предусматривающих право распоряжения денежными средствами, находящимися на открытых в Банке России счетах кредитной организации; Предоставление доверенности, выданной (замененной) заместителю ЕИО (руководителю филиала) КО.	Кредитные организации: находящиеся под надзором Департамента надзора за системно значимыми кредитными организациями (вне зависимости от места нахождения); с местонахождением на территории Северо-Западного ГУ Банка России; с местонахождением на территории ГУ Банка России по Центральному федеральному округу.	В Западный центр допуска финансовых организаций (г. Санкт—Петербург)
	Кредитные организации, находящиеся на территории: Уральского ГУ Банка России; Волго-Вятского ГУ Банка России; Сибирского ГУ Банка России; Дальневосточного ГУ Банка России; Южного ГУ Банка России.	В Восточный центр допуска финансовых организаций (г. Екатеринбург)

Согласование, уведомление о назначении (избрании) должностных лиц некредитных финансовых организаций

Подробный перечень вопросов	Куда обращаться
Уведомление о назначении (изменении анкетных данных, освобождении) руководителей и должностных лиц НФО, в том числе руководителей служб внутреннего контроля, аудита или управления рисками НФО, СДЛ ПОД/ФТ/ФРОМУ, также о временном исполнении обязанностей указанных лиц; Уведомление об избрании (изменении анкетных данных, освобождении) членов совета директоров (наблюдательного совета) НФО; Согласование кандидатов на должности руководителей НФО.		в структурное подразделение Департамента (г. Москва)

Государственная регистрация

Подробный перечень вопросов	Куда обращаться
Согласование наименования КО; Государственная регистрация при учреждении КО и негосударственных пенсионных фондов (НПФ); Выдача лицензий финансовым организациям в установленных законодательством случаях; Государственная регистрация новой редакции устава (изменений, вносимых в устав) КО и НПФ; Реорганизация КО, НПФ, управляющих компаний инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов в форме присоединения (слияния, разделения, выделения);		в структурное подразделение Департамента (г. Москва)
Подтверждение правомерности оплаты уставного капитала КО в форме акционерного общества; Направление заявлений/уведомлений для внесения изменений в сведения, содержащиеся в Едином государственном реестре юридических лиц и не связанные с внесением изменений в устав, для их последующей передачи в уполномоченный регистрирующий орган: о начале процедуры реорганизации КО, об изменении сведений о КО в ЕГРЮЛ, о ликвидации КО; Уведомление об изменении местонахождения КО.	Кредитные организации: находящиеся под надзором Департамента надзора за системно значимыми кредитными организациями (вне зависимости от места нахождения); с местонахождением на территории Северо-Западного ГУ Банка России; с местонахождением на территории ГУ Банка России по Центральному федеральному округу.	В Западный центр допуска финансовых организаций (г. Санкт—Петербург)
	Кредитные организации, находящиеся на территории: Уральского ГУ Банка России; Волго-Вятского ГУ Банка России; Сибирского ГУ Банка России; Дальневосточного ГУ Банка России; Южного ГУ Банка России.	В Восточный центр допуска финансовых организаций (г. Екатеринбург)

Изменение состава акционеров, участников финансовых организаций. Оценка финансового положения и деловой репутации владельцев акций (долей) финансовых организаций

Подробный перечень вопросов	Куда обращаться
Направление решения о проведении общего собрания акционеров/участников КО, находящихся под надзором Департамента надзора за системно значимыми кредитными организациями, о реорганизации; Получение предварительного (последующего) согласия на: приобретение (в том числе в составе группы лиц) более 10% акций (долей) КО лицами, которые осуществляют или по результатам планируемых сделок устанавливают (в том числе в составе группы лиц) контроль в отношении КО; приобретение (в том числе в составе группы лиц) более 10 % акций (долей) КО, находящихся под надзором Департамента надзора за системно значимыми кредитными организациями; установление (осуществление) контроля (в том числе в составе группы лиц) в отношении акционеров (участников) КО, которым (в том числе в составе группы лиц) принадлежит более 10% акций (долей) КО, лицами, которые осуществляют или по результатам планируемых сделок устанавливают (в том числе в составе группы лиц) контроль в отношении КО; приобретение (в том числе в составе группы лиц) более 10% акций (долей) НФО; установление (осуществление) контроля (в том числе в составе группы лиц) в отношении акционеров (участников) НФО, которым (в том числе в составе группы лиц) принадлежит более 10% акций (долей) НФО; Уведомление о приобретении акций (долей) НФО (об установлении контроля в отношении акционера (участника) НФО;)		в структурное подразделение Департамента (г. Москва)
Уведомление о приобретении более 1% акций (долей) КО и об установлении контроля в отношении акционера (участника) КО. Получение предварительного (последующего) согласия на: приобретение резидентами Российской Федерации (в том числе в составе группы лиц), не осуществляющими (не устанавливающими) контроль в отношении КО, более 10% акций (долей) КО; установление (осуществление) контроля резидентами Российской Федерации (в том числе в составе группы лиц), не осуществляющими (не устанавливающими) контроль в отношении КО, в отношении акционеров (участников) КО, которым принадлежит более 10% акций (долей). Документы для проведения оценки финансового положения владельцев более 10% акций (долей) КО, контролеров владельцев более 10% акций (долей) КО; Документы для проведения оценки деловой репутации владельцев более 10% акций (долей) (менее 10% в составе группы, владеющей более 10% акций (долей)) КО, контролеров данных владельцев акций (долей) КО; Представление списка участников (акционеров) КО (ф. 7504).	Кредитные организации: находящиеся под надзором Департамента надзора за системно значимыми кредитными организациями (вне зависимости от места нахождения); с местонахождением на территории Северо-Западного ГУ Банка России; с местонахождением на территории ГУ Банка России по Центральному федеральному округу.	В Западный центр допуска финансовых организаций (г. Санкт—Петербург)
	Кредитные организации, находящиеся на территории: Уральского ГУ Банка России; Волго-Вятского ГУ Банка России; Сибирского ГУ Банка России; Дальневосточного ГУ Банка России; Южного ГУ Банка России.	В Восточный центр допуска финансовых организаций (г. Екатеринбург)
Документы для проведения оценки финансового положения лиц, имеющих право прямо или косвенно либо совместно с иными лицами, связанными с ним договорами доверительного управления имуществом, и (или) простого товарищества, и (или) поручения, и (или) корпоративным договором, и (или) иным соглашением, распоряжаться более 10 процентами акций (долей) НФО		Западный ЦДФО

Оценка структуры собственности

Кредитные организации	Кредитные организации: находящиеся под надзором Департамента надзора за системно значимыми кредитными организациями (вне зависимости от места нахождения); с местонахождением на территории Северо-Западного ГУ Банка России; с местонахождением на территории ГУ Банка России по Центральному федеральному округу.	В Западный центр допуска финансовых организаций (г. Санкт—Петербург)
Кредитные организации	Кредитные организации, находящиеся на территории: Уральского ГУ Банка России; Волго-Вятского ГУ Банка России; Сибирского ГУ Банка России; Дальневосточного ГУ Банка России; Южного ГУ Банка России.	В Восточный центр допуска финансовых организаций (г. Екатеринбург)
НФО		в структурное подразделение Департамента (г. Москва)

Консультирование по различным вопросам

Для передачи комплектов документов в электронном виде финансовым организациям (их обособленными структурными подразделениями) следует использовать личный кабинет участника информационного обмена.

В бумажном виде документы можно направить в следующие почтовые адреса:

для Западного ЦДФО	191038, г. Санкт-Петербург, наб. реки Фонтанки, д. 68, 70-72-74
для Восточного ЦДФО	620144, г. Екатеринбург, ул. Циолковского, д. 18
для подразделений Департамента в г. Москве	107016, г. Москва, ул. Неглинная, д. 12

Контакты для получения дополнительной информации и разъяснений:

Западный ЦДФО	195253, г. Санкт-Петербург, проспект Энергетиков, д. 45, телефон: 8 (812) 247-07-50
Восточный ЦДФО	620142, г. Екатеринбург, ул. Щорса, д. 86, телефон: 8 (343) 251-30-10
подразделения Департамента в г. Москве	107016, г. Москва, ул. Неглинная, д. 12, телефон: 8 (495) 987‑74‑44

Прием документов и консультации

Распределение компетенций между структурными подразделениями Департамента, включая центры допуска финансовых организаций