Прием документов и консультации

• Получение разрешения Банка России на открытие филиала кредитной организации (КО) на территории иностранного государства;
• Получение разрешения Банка России на учреждение (прямо или косвенно) КО дочерней организации КО (в том числе дочернее КО) на территории иностранного государства, а также на приобретение (прямо или косвенно) статуса основного общества в отношении действующей организации-нерезидента;
• Включение НФО в соответствующий реестр Банка России, выдача НФО лицензии;
• Информация о филиале НФО;

Для всех видов финансовых организаций, по которым это предусмотрено законодательством Российской Федерации и нормативными актами Банка России.

в структурное подразделение Департамента (г. Москва)

• Открытие (изменение реквизитов, закрытие) филиала/представительства КО на территории Российской Федерации;
• Внесение изменений в положение о филиале КО;
• Перевод филиала КО в статус внутреннего структурного подразделения КО (филиала);
• Уведомление об открытии (изменении реквизитов, закрытии) внутреннего структурного подразделения, удаленных точек обслуживания КО (филиала);
• Уведомление об открытии (изменении реквизитов/закрытии) филиала/представительства КО на территории иностранного государства;
• Подтверждение страхования денежной наличности КО (филиала)/соблюдения требований Банка России к помещениям для совершения операций с ценностями;
• Уведомление об изменении местонахождения КО;
• Представление доверенности, выданной (замененной) руководителю филиала КО.

• находящиеся под надзором Департамента надзора за системно значимыми кредитными организациями (вне зависимости от места нахождения);
• с местонахождением на территории Северо-Западного ГУ Банка России;
• с местонахождением на территории ГУ Банка России по Центральному федеральному округу.

В Западный центр допуска финансовых организаций (г. Санкт—Петербург)

• Уральского ГУ Банка России;
• Волго-Вятского ГУ Банка России;
• Сибирского ГУ Банка России;
• Дальневосточного ГУ Банка России;
• Южного ГУ Банка России.

В Восточный центр допуска финансовых организаций (г. Екатеринбург)

• Согласование кандидатов на должность руководителей КО (филиала) — единоличного исполнительного органа, его заместителей, членов коллегиального исполнительного органа, главного бухгалтера, заместителя главного бухгалтера КО, руководителя, главного бухгалтера филиала КО (далее — руководители);
• Уведомление о назначении (изменении анкетных данных, освобождении) на должность руководителей, и должностных лиц кредитных организаций, в том числе руководителей служб внутреннего контроля, аудита и управления рисками КО, специальных должностных лиц, ответственных за соблюдение правил внутреннего контроля в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, финансированию терроризма и финансированию распространения оружия массового поражения (далее — СДЛ ПОД/ФТ/ФРОМУ), а также о временном исполнении обязанностей указанных лиц;
• Уведомление об избрании (изменении анкетных данных, освобождении) членов совета директоров (наблюдательного совета) КО;
• Уведомление (сообщение) о предоставлении (отзыве) права исполнения отдельных обязанностей, предусматривающих право распоряжения денежными средствами, находящимися на открытых в Банке России счетах кредитной организации;
• Предоставление доверенности, выданной (замененной) заместителю ЕИО (руководителю филиала) КО.

• находящиеся под надзором Департамента надзора за системно значимыми кредитными организациями (вне зависимости от места нахождения);
• с местонахождением на территории Северо-Западного ГУ Банка России;
• с местонахождением на территории ГУ Банка России по Центральному федеральному округу.

• Уральского ГУ Банка России;
• Волго-Вятского ГУ Банка России;
• Сибирского ГУ Банка России;
• Дальневосточного ГУ Банка России;
• Южного ГУ Банка России.

• Уведомление о назначении (изменении анкетных данных, освобождении) руководителей и должностных лиц НФО, в том числе руководителей служб внутреннего контроля, аудита или управления рисками НФО, СДЛ ПОД/ФТ/ФРОМУ, а также о временном исполнении обязанностей указанных лиц.

• Акционерные инвестиционные фонды;
• Бюро кредитных историй;
• Инвестиционные советники;
• Клиринговые организации;
• Кредитные рейтинговые агентства;
• Микрокредитные компании;
• Микрофинансовые компании;
• Негосударственные пенсионные фонды;
• Операторы инвестиционных платформ;
• Операторы обмена цифровых финансовых активов;
• Операторы платежных систем;
• Операторы финансовых платформ;
• Организаторы торгов;
• Профессиональные участники рынка ценных бумаг;
• Репозитарии;
• Специализированные депозитарии;
• СРО в сфере финансового рынка;
• Субъекты страхового дела;
• Управляющие компании;
• Центральный депозитарий.

в структурное подразделение Департамента
(г. Москва)

• Ломбарды;

• Уведомление о назначении (изменении анкетных данных, освобождении) СДЛ ПОД/ФТ/ФРОМУ, а также о временном исполнении обязанностей указанных лиц;

• Кредитные потребительские кооперативы;
• Сельскохозяйственные кредитные потребительские кооперативы;
• Жилищные накопительные кооперативы.

• Уведомление об избрании (изменении анкетных данных, освобождении) членов совета директоров (наблюдательного совета) НФО;

• Акционерные инвестиционные фонды;
• Инвестиционные советники;
• Кредитные рейтинговые агентства;
• Микрофинансовые компании;
• Негосударственные пенсионные фонды;
• Операторы инвестиционных платформ;
• Профессиональные участники рынка ценных бумаг;
• Специализированные депозитарии;
• Субъекты страхового дела;
• Управляющие компании;
• Центральный депозитарий;
• Операторы финансовых платформ;
• Клиринговые организации;
• Организаторы торговли;
• Операторы обмена цифровых финансовых активов.

• Согласование кандидатов на должности руководителей НФО.

• Инвестиционные советники;
• Клиринговые организации;
• Кредитные рейтинговые агентства;
• Микрофинансовые компании;
• Негосударственные пенсионные фонды;
• Операторы финансовых платформ;
• Организаторы торгов;
• Профессиональные участники рынка ценных бумаг;
• СРО в сфере финансового рынка;
• Субъекты страхового дела;
• Управляющие компании.

• Согласование наименования КО;
• Государственная регистрация при учреждении КО и негосударственных пенсионных фондов (НПФ);
• Выдача лицензий финансовым организациям в установленных законодательством случаях;
• Государственная регистрация новой редакции устава (изменений, вносимых в устав) КО и НПФ;
• Реорганизация КО, НПФ, управляющих компаний инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов в форме присоединения (слияния, разделения, выделения);

• находящиеся под надзором Департамента надзора за системно значимыми кредитными организациями (вне зависимости от места нахождения);
• с местонахождением на территории Северо-Западного ГУ Банка России;
• с местонахождением на территории ГУ Банка России по Центральному федеральному округу;

• Подтверждение правомерности оплаты уставного капитала КО в форме акционерного общества;
• Направление заявлений/уведомлений для внесения изменений в сведения, содержащиеся в Едином государственном реестре юридических лиц и не связанные с внесением изменений в устав, для их последующей передачи в уполномоченный регистрирующий орган: о начале процедуры реорганизации КО, об изменении сведений о КО в ЕГРЮЛ, о ликвидации КО;
• Уведомление об изменении местонахождения КО.

• находящиеся под надзором Департамента надзора за системно значимыми кредитными организациями (вне зависимости от места нахождения);
• с местонахождением на территории Северо-Западного ГУ Банка России;
• с местонахождением на территории ГУ Банка России по Центральному федеральному округу.

• Уральского ГУ Банка России;
• Волго-Вятского ГУ Банка России;
• Сибирского ГУ Банка России;
• Дальневосточного ГУ Банка России;
• Южного ГУ Банка России.

• Направление решения о проведении общего собрания акционеров/участников КО, находящихся под надзором Департамента надзора за системно значимыми кредитными организациями, о реорганизации.
• Получение предварительного (последующего) согласия на:
  • приобретение (в том числе в составе группы лиц) более 10% акций (долей) КО;
  • установление (осуществление) контроля (в том числе в составе группы лиц) в отношении акционеров (участников) КО, которым (в том числе в составе группы лиц) принадлежит более 10% акций (долей) КО;
  • приобретение (в том числе в составе группы лиц) более 10% акций (долей) НФО;
  • установление (осуществление) контроля (в том числе в составе группы лиц) в отношении акционеров (участников) НФО, которым (в том числе в составе группы лиц) принадлежит более 10% акций (долей) НФО.

• Кредитные организации;
• Страховые организации;
• Негосударственные пенсионные фонды;
• Управляющие компании инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов;
• Микрофинансовые компании.

• Документы для проведения ежегодной оценки финансового положения юридического лица — владельца (контролера) крупного пакета акций (долей) кредитной организации, лица, имеющего право распоряжаться более 10 процентами акций (долей) некредитной финансовой организации.

• находящиеся под надзором Департамента надзора за системно значимыми кредитными организациями (вне зависимости от места нахождения);
• с местонахождением на территории Северо-Западного ГУ Банка России;
• с местонахождением на территории ГУ Банка России по Центральному федеральному округу.

• Страховые организации;
• Управляющие компании инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов;
• Негосударственные пенсионные фонды;
• Микрофинансовые компании;
• Бюро кредитных историй.

• Уральского ГУ Банка России;
• Волго-Вятского ГУ Банка России;
• Сибирского ГУ Банка России;
• Дальневосточного ГУ Банка России;
• Южного ГУ Банка России.

• Уведомления о приобретении акций (долей) финансовой организации и об установлении контроля в отношении акционера (участника) финансовой организации;
• Уведомления лиц, имевших право прямо или косвенно распоряжаться более 10% акций (долей) некредитной финансовой организации;
• Документы для проведения оценки деловой репутации владельцев (контролеров) акций (долей) финансовой организации, единоличного исполнительного органа юридических лиц — владельцев (контролеров) акций (долей) финансовой организации (за исключением случаев, если такая оценка проводится в рамках рассмотрения вопроса о выдаче согласия Банка России);
• Документы по вопросу исполнения предписаний, направленных владельцам (контролерам) акций (долей) финансовых организаций;
• Заявления о внесении изменений в сведения, содержащиеся в государственных реестрах (в части сведений о владельцах акций (долей) некредитных финансовых организаций).

• Акционерные инвестиционные фонды;
• Кредитные рейтинговые агентства;
• Организаторы торговли;
• Операторы платежных систем.

• находящиеся под надзором Департамента надзора за системно значимыми кредитными организациями (вне зависимости от места нахождения);
• с местонахождением на территории Северо-Западного ГУ Банка России;
• с местонахождением на территории ГУ Банка России по Центральному федеральному округу.

• Управляющие компании инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов;
• Профессиональные участники рынка ценных бумаг;
• Специализированные депозитарии;
• Ломбарды;
• Бюро кредитных историй.

• Уральского ГУ Банка России;
• Волго-Вятского ГУ Банка России;
• Сибирского ГУ Банка России;
• Дальневосточного ГУ Банка России;
• Южного ГУ Банка России.
• Некредитные финансовые организации:
• Страховые организации;
• Негосударственные пенсионные фонды;
• Микрофинансовые компании;
• Микрокредитные компании.

• Информация о лицах, под контролем либо значительным влиянием которых находятся финансовые организации.

• находящиеся под надзором Департамента надзора за системно значимыми кредитными организациями (вне зависимости от места нахождения);
• с местонахождением на территории Северо-Западного ГУ Банка России;
• с местонахождением на территории ГУ Банка России по Центральному федеральному округу.

• Управляющие компании инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов.

• Уральского ГУ Банка России;
• Волго-Вятского ГУ Банка России;
• Сибирского ГУ Банка России;
• Дальневосточного ГУ Банка России;
• Южного ГУ Банка России.

• Страховые организации;
• Негосударственные пенсионные фонды;
• Микрофинансовые компании.