МЕРЫ ЗАЩИТЫ ФИНАНСОВОГО РЫНКА
  • ул. Неглинная, 12, Москва, 107016
  • 8 800 300-30-00
  • www.cbr.ru
Что вы хотите найти?
Деятельность Финансовые рынки Документы и данные О Банке России Сервисы
Меры защиты финансового рынка
+
7 499 300-30-008 800 300-30-00300Бесплатно для звонков с мобильных телефонов
Новости Решения Банка России Контактная информация Карта сайта О сайте
Проверить финансовую организацию
Допуск на финансовый рынок

Прием документов и консультации

Предоставить документы и получить консультацию по вопросам допуска на финансовый рынок можно в Департаменте допуска и прекращения деятельности финансовых организаций, в том числе в одном из центров допуска финансовых организаций: в Западном (Санкт-Петербург) и Восточном (Екатеринбург).

Распределение компетенций между структурными подразделениями Департамента, включая центры допуска финансовых организаций

Подробный перечень вопросов

Вид финансовой организации

Куда обращаться
  • Получение разрешения Банка России на открытие филиала кредитной организации (КО) на территории иностранного государства;
  • Получение разрешения Банка России на учреждение (прямо или косвенно) КО дочерней организации КО (в том числе дочернее КО) на территории иностранного государства, а также на приобретение (прямо или косвенно) статуса основного общества в отношении действующей организации-нерезидента;
  • Включение НФО в соответствующий реестр Банка России, выдача НФО лицензии;
  • Информация о филиале НФО;

Для всех видов финансовых организаций, по которым это предусмотрено законодательством Российской Федерации и нормативными актами Банка России.

в структурное подразделение Департамента (г. Москва)
  • Открытие (изменение реквизитов, закрытие) филиала/представительства КО на территории Российской Федерации;
  • Внесение изменений в положение о филиале КО;
  • Перевод филиала КО в статус внутреннего структурного подразделения КО (филиала);
  • Уведомление об открытии (изменении реквизитов, закрытии) внутреннего структурного подразделения, удаленных точек обслуживания КО (филиала);
  • Уведомление об открытии (изменении реквизитов/закрытии) филиала/представительства КО на территории иностранного государства;
  • Подтверждение страхования денежной наличности КО (филиала)/соблюдения требований Банка России к помещениям для совершения операций с ценностями;
  • Уведомление об изменении местонахождения КО;
  • Представление доверенности, выданной (замененной) руководителю филиала КО.
 Кредитные организации:
  • находящиеся под надзором Департамента надзора за системно значимыми кредитными организациями (вне зависимости от места нахождения);
  • с местонахождением на территории Северо-Западного ГУ Банка России;
  • с местонахождением на территории ГУ Банка России по Центральному федеральному округу.

В Западный центр допуска финансовых организаций (г. Санкт—Петербург)
Кредитные организации, находящиеся на территории:
  • Уральского ГУ Банка России;
  • Волго-Вятского ГУ Банка России;
  • Сибирского ГУ Банка России;
  • Дальневосточного ГУ Банка России;
  • Южного ГУ Банка России.

В Восточный центр допуска финансовых организаций (г. Екатеринбург)
Подробный перечень вопросов Вид финансовой организации Куда обращаться
  • Согласование кандидатов на должность руководителей КО (филиала) — единоличного исполнительного органа, его заместителей, членов коллегиального исполнительного органа, главного бухгалтера, заместителя главного бухгалтера КО, руководителя, главного бухгалтера филиала КО (далее — руководители);
  • Уведомление о назначении (изменении анкетных данных, освобождении) на должность руководителей, и должностных лиц кредитных организаций, в том числе руководителей служб внутреннего контроля, аудита и управления рисками КО, специальных должностных лиц, ответственных за соблюдение правил внутреннего контроля в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, финансированию терроризма и финансированию распространения оружия массового поражения (далее — СДЛ ПОД/ФТ/ФРОМУ), а также о временном исполнении обязанностей указанных лиц;
  • Уведомление об избрании (изменении анкетных данных, освобождении) членов совета директоров (наблюдательного совета) КО;
  • Уведомление (сообщение) о предоставлении (отзыве) права исполнения отдельных обязанностей, предусматривающих право распоряжения денежными средствами, находящимися на открытых в Банке России счетах кредитной организации;
  • Предоставление доверенности, выданной (замененной) заместителю ЕИО (руководителю филиала) КО.
 		 Кредитные организации:
  • находящиеся под надзором Департамента надзора за системно значимыми кредитными организациями (вне зависимости от места нахождения);
  • с местонахождением на территории Северо-Западного ГУ Банка России;
  • с местонахождением на территории ГУ Банка России по Центральному федеральному округу.
 В Западный центр допуска финансовых организаций (г. Санкт—Петербург)
Кредитные организации, находящиеся на территории:
  • Уральского ГУ Банка России;
  • Волго-Вятского ГУ Банка России;
  • Сибирского ГУ Банка России;
  • Дальневосточного ГУ Банка России;
  • Южного ГУ Банка России.
 В Восточный центр допуска финансовых организаций (г. Екатеринбург)

Подробный перечень вопросов

 Вид финансовой организации

Куда обращаться
Уведомление о назначении (изменении анкетных данных, освобождении) руководителей, членов совета директоров и должностных лиц НФО, членов совета директоров, в том числе руководителей служб внутреннего контроля, аудита или управления рисками НФО, СДЛ ПОД/ФТ/ФРОМУ, а также о временном исполнении обязанностей указанных лиц.
  • Акционерные инвестиционные фонды;
  • Бюро кредитных историй;
  • Инвестиционные советники;
  • Клиринговые организации;
  • Кредитные рейтинговые агентства;
  • Операторы инвестиционных платформ;
  • Операторы обмена цифровых финансовых активов;
  • Операторы платежных систем;
  • Операторы финансовых платформ;
  • Организаторы торгов (Биржи);
  • Профессиональные участники рынка ценных бумаг;
  • Репозитарии;
  • Специализированные депозитарии;
  • СРО в сфере финансового рынка;
  • Управляющие компании;
  • Центральный депозитарий;
  • Ломбарды;
  • Операторы информационных систем, в которых осуществляется выпуск цифровых финансовых активов;
  • Управляющая компания специализированного общества.
 в Западный центр допуска финансовых организаций (г. Санкт—Петербург)
Уведомление о назначении (изменении анкетных данных, освобождении) руководителей, членов совета директоров и должностных лиц НФО, членов совета директоров, в том числе руководителей служб внутреннего контроля, аудита или управления рисками НФО, СДЛ ПОД/ФТ/ФРОМУ, а также о временном исполнении обязанностей указанных лиц.
  • Кредитные потребительские кооперативы;
  • Сельскохозяйственные кредитные потребительские кооперативы;
  • Жилищные накопительные кооперативы;
  • Микрокредитные компании;
  • Микрофинансовые компании;
  • Негосударственные пенсионные фонды;
  • Субъекты страхового дела.
 в Восточный центр допуска финансовых организаций
(г. Екатеринбург)
Согласование кандидатов на должности руководителей НФО
  • Инвестиционные советники;
  • Клиринговые организации;
  • Кредитные рейтинговые агентства;
  • Операторы финансовых платформ;
  • Организаторы торгов;
  • Профессиональные участники рынка ценных бумаг;
  • СРО в сфере финансового рынка;
  • Управляющие компании.
 в Западный центр допуска финансовых организаций
(г. Санкт—Петербург)
  • Микрофинансовые компании;
  • Негосударственные пенсионные фонды;
  • Страховые организации.
 в Восточный центр допуска финансовых организаций
(г. Екатеринбург)
Подробный перечень вопросов Вид финансовой организации Куда обращаться
  • Согласование наименования КО;
  • Государственная регистрация при учреждении КО и негосударственных пенсионных фондов (НПФ);
  • Выдача лицензий финансовым организациям в установленных законодательством случаях;
  • Государственная регистрация новой редакции устава (изменений, вносимых в устав) КО и НПФ;
  • Реорганизация КО, НПФ, управляющих компаний инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов в форме присоединения (слияния, разделения, выделения);
 Кредитные организации:
  • находящиеся под надзором Департамента надзора за системно значимыми кредитными организациями (вне зависимости от места нахождения);
  • с местонахождением на территории Северо-Западного ГУ Банка России;
  • с местонахождением на территории ГУ Банка России по Центральному федеральному округу;
Негосударственные пенсионные фонды.		 в структурное подразделение Департамента (г. Москва)
  • Подтверждение правомерности оплаты уставного капитала КО в форме акционерного общества;
  • Направление заявлений/уведомлений для внесения изменений в сведения, содержащиеся в Едином государственном реестре юридических лиц и не связанные с внесением изменений в устав, для их последующей передачи в уполномоченный регистрирующий орган: о начале процедуры реорганизации КО, об изменении сведений о КО в ЕГРЮЛ, о ликвидации КО;
  • Уведомление об изменении местонахождения КО.
 Кредитные организации:
  • находящиеся под надзором Департамента надзора за системно значимыми кредитными организациями (вне зависимости от места нахождения);
  • с местонахождением на территории Северо-Западного ГУ Банка России;
  • с местонахождением на территории ГУ Банка России по Центральному федеральному округу.
 В Западный центр допуска финансовых организаций (г. Санкт—Петербург)
Кредитные организации, находящиеся на территории:
  • Уральского ГУ Банка России;
  • Волго-Вятского ГУ Банка России;
  • Сибирского ГУ Банка России;
  • Дальневосточного ГУ Банка России;
  • Южного ГУ Банка России.
 В Восточный центр допуска финансовых организаций (г. Екатеринбург)
Подробный перечень вопросов Вид финансовой организации Куда обращаться
  • Направление решения о проведении общего собрания акционеров/участников КО, находящихся под надзором Департамента надзора за системно значимыми кредитными организациями, о реорганизации.
  • Получение предварительного (последующего) согласия на:
    • приобретение (в том числе в составе группы лиц) более 10% акций (долей) КО;
    • установление (осуществление) контроля (в том числе в составе группы лиц) в отношении акционеров (участников) КО, которым (в том числе в составе группы лиц) принадлежит более 10% акций (долей) КО;
    • приобретение (в том числе в составе группы лиц) более 10% акций (долей) НФО;
    • установление (осуществление) контроля (в том числе в составе группы лиц) в отношении акционеров (участников) НФО, которым (в том числе в составе группы лиц) принадлежит более 10% акций (долей) НФО.
  • Кредитные организации;
  • Страховые организации;
  • Негосударственные пенсионные фонды;
  • Управляющие компании инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов;
  • Микрофинансовые компании.
 в структурное подразделение Департамента (г. Москва)
  • Документы для проведения ежегодной оценки финансового положения юридического лица — владельца (контролера) крупного пакета акций (долей) кредитной организации, лица, имеющего право распоряжаться более 10 процентами акций (долей) некредитной финансовой организации.
 Кредитные организации:
  • находящиеся под надзором Департамента надзора за системно значимыми кредитными организациями (вне зависимости от места нахождения);
  • с местонахождением на территории Северо-Западного ГУ Банка России;
  • с местонахождением на территории ГУ Банка России по Центральному федеральному округу.
Некредитные финансовые организации:
  • Страховые организации;
  • Управляющие компании инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов;
  • Негосударственные пенсионные фонды;
  • Микрофинансовые компании;
  • Бюро кредитных историй.
 Западный центр допуска финансовых организаций
(г. Санкт—Петербург)
Кредитные организации с местонахождением на территории:
  • Уральского ГУ Банка России;
  • Волго-Вятского ГУ Банка России;
  • Сибирского ГУ Банка России;
  • Дальневосточного ГУ Банка России;
  • Южного ГУ Банка России.
 в Восточный центр допуска финансовых организаций
(г. Екатеринбург)
  • Уведомления о приобретении акций (долей) финансовой организации и об установлении контроля в отношении акционера (участника) финансовой организации;
  • Уведомления лиц, имевших право прямо или косвенно распоряжаться более 10% акций (долей) некредитной финансовой организации;
  • Документы для проведения оценки деловой репутации владельцев (контролеров) акций (долей) финансовой организации, единоличного исполнительного органа юридических лиц — владельцев (контролеров) акций (долей) финансовой организации (за исключением случаев, если такая оценка проводится в рамках рассмотрения вопроса о выдаче согласия Банка России);
  • Документы по вопросу исполнения предписаний, направленных владельцам (контролерам) акций (долей) финансовых организаций;
  • Заявления о внесении изменений в сведения, содержащиеся в государственных реестрах (в части сведений о владельцах акций (долей) некредитных финансовых организаций).
 Некредитные финансовые организации:
  • Акционерные инвестиционные фонды;
  • Кредитные рейтинговые агентства;
  • Организаторы торговли;
  • Операторы платежных систем.
 в структурное подразделение Департамента
(г. Москва)
Кредитные организации:
  • находящиеся под надзором Департамента надзора за системно значимыми кредитными организациями (вне зависимости от места нахождения);
  • с местонахождением на территории Северо-Западного ГУ Банка России;
  • с местонахождением на территории ГУ Банка России по Центральному федеральному округу.
Некредитные финансовые организации:
  • Управляющие компании инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов;
  • Профессиональные участники рынка ценных бумаг;
  • Специализированные депозитарии;
  • Ломбарды;
  • Бюро кредитных историй.
 в Западный центр допуска финансовых организаций
(г. Санкт—Петербург)
Кредитные организации с местонахождением на территории:
  • Уральского ГУ Банка России;
  • Волго-Вятского ГУ Банка России;
  • Сибирского ГУ Банка России;
  • Дальневосточного ГУ Банка России;
  • Южного ГУ Банка России.
  • Некредитные финансовые организации:
  • Страховые организации;
  • Негосударственные пенсионные фонды;
  • Микрофинансовые компании;
  • Микрокредитные компании.
 в Восточный центр допуска финансовых организаций
(г. Екатеринбург)
  • Информация о лицах, под контролем либо значительным влиянием которых находятся финансовые организации.
 Кредитные организации:
  • находящиеся под надзором Департамента надзора за системно значимыми кредитными организациями (вне зависимости от места нахождения);
  • с местонахождением на территории Северо-Западного ГУ Банка России;
  • с местонахождением на территории ГУ Банка России по Центральному федеральному округу.
Некредитные финансовые организации:
  • Управляющие компании инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов.
 в Западный центр допуска финансовых организаций
(г. Санкт—Петербург)
Кредитные организации с местонахождением на территории:
  • Уральского ГУ Банка России;
  • Волго-Вятского ГУ Банка России;
  • Сибирского ГУ Банка России;
  • Дальневосточного ГУ Банка России;
  • Южного ГУ Банка России.
Некредитные финансовые организации:
  • Страховые организации;
  • Негосударственные пенсионные фонды;
  • Микрофинансовые компании.
 Восточный центр допуска финансовых организаций
(г. Екатеринбург)
Информация о контролирующих кредитные организации, страховые организации и негосударственные пенсионные фонды лицах Кредитные организации (вне зависимости от места нахождения) в Западный центр допуска финансовых организаций (г. Санкт—Петербург)
Некредитные финансовые организации:
  • Страховые организации;
  • Негосударственные пенсионные фонды.
 в Восточный центр допуска финансовых организаций (г. Екатеринбург)

Для передачи комплектов документов в электронном виде финансовым организациям (их обособленными структурными подразделениями) следует использовать личный кабинет участника информационного обмена.

В бумажном виде документы можно направить в следующие почтовые адреса:

для Западного ЦДФО

191038, г. Санкт-Петербург, наб. реки Фонтанки, д. 68, 70-72-74

для Восточного ЦДФО

620144, г. Екатеринбург, ул. Циолковского, д. 18

для подразделений Департамента в г. Москве

107016, г. Москва, ул. Неглинная, д. 12 

Контакты для получения дополнительной информации и разъяснений:

Западный ЦДФО

195253, г. Санкт-Петербург, проспект Энергетиков, д. 45, телефон: 8 (812) 247-07-50

Восточный ЦДФО

620142, г. Екатеринбург, ул. Щорса, д. 86, телефон: 8 (343) 251-30-10

подразделения Департамента в г. Москве

107016, г. Москва, ул. Неглинная, д. 12, телефон: 8 (495) 987‑74‑44
Ответственные структурные подразделения: Департамент допуска и прекращения деятельности финансовых организаций
Страница была полезной?
Последнее обновление страницы: 23.09.2022
На сайте Банка России используются файлы cookie
Оставаясь на www.cbr.ru, вы принимаете пользовательское соглашение