• ул. Неглинная, 12, Москва, 107016
  • 8 800 300-30-00
  • www.cbr.ru
Что вы хотите найти?

Решения Банка России в отношении участников финансового рынка

Каталог информационных сообщений

 - 
Найдено документов: 2
113.01.2021
Об аннулировании квалификационных аттестатов Ленинг (Артемовой) Ирины Владимировны
Об аннулировании квалификационных аттестатов Ленинг (Артемовой) Ирины Владимировны
Банк России 13.01.2021 принял решение аннулировать квалификационные аттестаты серии АI-004 № 007053 по квалификации «специалист финансового рынка по брокерской, дилерской деятельности и деятельности по управлению ценными бумагами», серии АIV-004 № 005017 по квалификации «специалист финансового рынка по депозитарной деятельности» и серии AV-004 № 006713 по квалификации «специалист финансового рынка по управлению инвестиционными фондами, паевыми инвестиционными фондами и негосударственными пенсионными фондами», выданные контролеру Общества с ограниченной ответственностью «Инвестиционная компания «Прайм Брокер» (ИНН 7704603343) (далее – Общество) Ленинг (Артемовой) Ирине Владимировне. Основанием для принятия данного решения явились неоднократные нарушения требований законодательства Российской Федерации о ценных бумагах, в том числе послужившие основанием для аннулирования Банком России лицензий профессионального участника рынка ценных бумаг на осуществление брокерской деятельности, дилерской деятельности, депозитарной деятельности и деятельности по управлению ценными бумагами, выданных Обществу, а именно: отсутствие контроля исполнения (надлежащего исполнения) Обществом предписаний Банка России, отсутствие контроля соблюдения Обществом порядка составления отчетности, отсутствие контроля соблюдения Обществом требований к расчету размера собственных средств, отсутствие контроля соблюдения Обществом лицензионных требований, отсутствие контроля соблюдения Обществом требований к осуществлению депозитарной деятельности, отсутствие контроля соблюдения Обществом требований к порядку раскрытия информации.
Квалификационные аттестаты
Рынок ценных бумаг и товарный рынок
213.01.2021
Об аннулировании лицензий ООО «ИК «Прайм Брокер»
Об аннулировании лицензий ООО «ИК «Прайм Брокер»
Банк России 13.01.2021 принял решение аннулировать лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг на осуществление брокерской деятельности, дилерской деятельности, депозитарной деятельности и деятельности по управлению ценными бумагами, выданные Обществу с ограниченной ответственностью «Инвестиционная компания «Прайм Брокер» (ИНН 7704603343, ОГРН 1067746704585) (далее – Общество). Основанием для принятия указанного решения послужили неоднократные в течение одного года нарушения Обществом требований законодательства Российской Федерации о ценных бумагах, а именно: неисполнение (ненадлежащие исполнение) предписаний (требований) Банка России, нарушение требований к порядку составления отчетности, нарушение лицензионных требований, нарушение требований к расчету размера собственных средств, нарушение требований к осуществлению депозитарной деятельности, нарушение порядка раскрытия информации. а также неоднократные в течение одного года нарушения требований, предусмотренных статьей 7 Федерального закона от 07.08.2001 № 115-ФЗ «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма», а именно: несоблюдение Обществом срока обновления информации в отношении клиентов, а также неустановление Обществом сведений о целях установления и предполагаемом характере деловых отношений, целях финансово-хозяйственной деятельности, деловой репутации, финансовом положении клиентов. Кроме того, установлено участие Общества в проведении сомнительных операций с денежными средствами и ценными бумагами. Действие лицензий прекращается с 12.05.2021. Общество обязано прекратить осуществление профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, за исключением совершения действий, связанных с прекращением обязательств перед клиентами, возникших при осуществлении профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, и обеспечить возврат имущества клиентам в срок до 11.05.2021.
Лицензионные меры
Рынок ценных бумаг и товарный рынок
Страница была полезной?
Последнее обновление страницы: 20.01.2021