Письма, запросы, предписания

Эмиссионные документы направляются в Банк России посредством:

• инициативного запроса (письма) в разделе «Электронный документооборот/Эмиссионные документы» личного кабинета участника информационного обмена, согласно пункту 4.5.5 «Направление эмиссионных документов» Инструкции по работе с личным кабинетом участника информационного обмена (приоритетный способ);
• инициативного запроса (письма) в разделе «Электронный документооборот/ В Банк России/ Отправить запрос» личного кабинета участника информационного обмена, согласно пункту 4.6.3 «Формирование запроса от УИО в Банк России» Инструкции по работе с личным кабинетом участника информационного обмена, необходимо в поле «Добавить рубрику» выбрать рубрику «РВЭЦБ (Эмиссионные документы)».

При необходимости допускается отправка пакета эмиссионных документов в составе единого архива в формате .zip. Вместе с тем, Решение о выпуске ценных бумаг и Проспект эмиссии ценных бумаг, а также иные документы, перечисленные в пункте 22.2 Положения Банка России от 12.12.2019 № 706-П «О стандартах эмиссии ценных бумаг» (далее — Положение № 706-П), должны предоставляться в форме отдельных электронных документов (не в составе общего архива). Все документы должны представляться в виде файлов, имеющих форматы, обеспечивающие возможность их сохранения на технических средствах и допускающие после сохранения возможность поиска и копирования произвольного фрагмента текста средствами для просмотра (.doc, .docx, .pdf). Документы, составленные в соответствии с приложениями 1 — 7, 20 — 21, 26, 30 и 35 к Положению № 706-П, должны дополнительно представляться в XML-формате. Для формирования указанных заявлений, в том числе в XML-формате, удовлетворяющих требованиям Положения № 706-П, рекомендуем использовать расширение «Программа подготовки эмиссионных документов» программного продукта «Дельта» (Расширение ППЭД), размещенное на официальном сайте Банка России в разделе «Личный кабинет участника информационного обмена» в подразделе «Программы подготовки электронных документов участников информационного обмена».

Направление уведомлений осуществляется через личный кабинет участника информационного обмена путем использования экранных форм. Формы размещены в разделе «Представление отчетности» в подразделе «Направление информации в реестр эмиссионных ценных бумаг» личного кабинета участника информационного обмена. С Порядком формирования уведомлений регистрирующими организациями и организациями учетной системы можно ознакомиться на официальном сайте Банка России в разделе «Личный кабинет участника информационного обмена» в подразделе «Инструкции и иная информация о технологии подготовки и направления электронных документов в Банк России». XSD-схемы форм доступны по ссылке на XSD-схемы.

В соответствии с пунктом 1.8 Указания Банка России от 03.09.2024 № 6836-У «О порядке взаимодействия Банка России с кредитными организациями, некредитными финансовыми организациями, лицами, оказывающими профессиональные услуги на финансовом рынке, и другими участниками информационного обмена при использовании ими информационных ресурсов Банка России, в том числе личного кабинета, а также о порядке и сроках направления уведомления об использовании личного кабинета и уведомления об отказе от использования личного кабинета» участник информационного обмена должен обеспечить локальное хранение файла электронного документа, программного обеспечения, позволяющего осуществлять просмотр электронного документа и проверку подписи файла электронного документа, действующих квалифицированных сертификатов и списков аннулированных квалифицированных сертификатов, позволяющих идентифицировать владельца квалифицированного сертификата, время и дату подписания файла электронного документа.

В соответствии с пунктом 4.2 Указания Банка России от 09.01.2024 № 6655-У «О порядке взаимодействия Банка России с кредитными организациями, некредитными финансовыми организациями, лицами, оказывающими профессиональные услуги на финансовом рынке, и другими участниками информационного обмена при использовании ими информационных ресурсов Банка России, в том числе личного кабинета, а также о порядке и сроках направления уведомления об использовании личного кабинета и уведомления об отказе от использования личного кабинета» (далее — Указание № 6655-У) электронный документ Банка России считается полученным участником информационного обмена по истечении 24 часов с момента его размещения в личном кабинете (за исключением случаев, предусмотренных пунктом 4.3 Указания № 6655-У). В случае если момент получения электронного документа приходится на нерабочий день, электронный документ Банка России считается полученным участником информационного обмена в 18:00 (по московскому времени) ближайшего следующего рабочего дня.

В случаях, предусмотренных пунктом 4.3 Указания № 6655-У, электронный документ Банка России считается полученным по истечении одного часа с момента размещения электронного документа в личном кабинете. В случае если указанный момент получения электронного документа приходится на нерабочее время по местному времени участника информационного обмена, электронный документ считается полученным в 10:00 по местному времени ближайшего следующего рабочего дня.

При направлении электронного документа через личный кабинет участника информационного обмена получает:

1) извещение Банка России о загрузке электронного документа в личный кабинет участника информационного обмена или извещение Банка России об ошибке загрузки электронного документа в личный кабинет участника информационного обмена;

2) извещение Банка России о дате регистрации электронного документа и присвоении ему входящего номера или извещение Банка России об отклонении электронного документа с указанием причин его отклонения.

Извещение Банка России о дате регистрации электронного документа и присвоении ему входящего номера подтверждает представление участником информационного обмена электронного документа в Банк России. Датой и временем представления в Банк России электронного документа являются дата и время (по московскому времени), указанные в извещении Банка России о загрузке электронного документа в личный кабинет участника информационного обмена, при условии получения участником информационного обмена по тому же электронному документу извещения Банка России о дате регистрации электронного документа и присвоении ему входящего номера.

В подразделе «Новые» раздела «Электронный документооборот» сгруппированы электронные сообщения (ЭС), на которые не был отправлен ответ. Для ответа на запрос / предписание нужно открыть ЭС для просмотра и нажать кнопку «Ответить».

По щелчку на кнопку «Ответить» в новом окне откроется электронная форма ответа на запрос / предписание Банка России. Для отправки сообщения или файла, не содержащего конфиденциальную информацию, на электронной форме в пункте «Характеристика ограничений доступа к документу» необходимо выбрать значение «Открытая информация». В этом случае, прикладывать зашифрованные файлы не допускается. Если само сообщение или хотя бы один файл содержит конфиденциальную информацию, в пункте «Характеристика ограничений доступа к документу» необходимо выбрать значение «Конфиденциально». В этом случае допускается прикладывать незашифрованные файлы (будут подписаны и зашифрованы на сертификат УФР и Банка России автоматически) а также пары, состоящие из зашифрованного файла разрешённого расширения и отсоединённой подписи для файла. Для добавления файлов необходимо нажать кнопку «Добавить файл» в нижней части экрана. При прикреплении файлов внешним абонентом Система осуществляет проверку форматов загружаемых файлов и квоты ЭС. Для загрузки разрешены форматы zip, xml, xbrl, doc/docx, xls/xlsx, pdf.

Для выбора зашифрованный файлов и файлов подписи в окне выбора файла необходимо в параметре «Тип файла» выбрать «Все файлы». Более подробная информация содержится в Инструкции по работе с личным кабинетом участника информационного обмена.

В случае отсутствия возможности направления ответа на запрос / предписание через кнопку «Ответить», необходимо направить ответ посредством инициативного запроса (письма) с указанием номера исходного запроса (предписания) Банка России в сопроводительном письме. Отправка документов в электронной форме посредством инициативного запроса (письма) в личном кабинете участника информационного обмена осуществляется через раздел «Электронный документооборот/ В Банк России/ Отправить запрос», согласно разделу 4.5.3 «Формирование запроса от УИО в Банк России» «Инструкции по работе с личным кабинетом участника информационного обмена».

Ниже представлены рекомендации Банка России, которыми необходимо пользоваться при оформлении исходящих документов в Банк России для дальнейшей их отправки через личный кабинет участника информационного обмена, обеспечивающие успешную регистрацию этих документов в Банке России:

• в адресате документа или в регистрационной форме необходимо указывать в качестве адресата Банк России или его структурные подразделения;
• адресат, указанный в файле документа, должен соответствовать адресату, указанному в регистрационной форме;
• файлы направляемого документа должны иметь возможность корректного открытия их программными средствами, разрешенными к применению в Банке России;
• наличие файла сопроводительного письма (для определенных видов документов);
• фактическое количество приложений должно соответствовать количеству, указанному в сопроводительном письме (при его наличии);
• гриф доступа, выбранный в регистрационной форме, должен соответствовать характеру информации, содержащейся в документе;
• в случае направления в Банк России документа, подписанного на бумажном носителе, в форме электронной копии, его номер и дата должны соответствовать информации, указанной в регистрационной форме;
• поступивший в Банк России через личный кабинет участника информационного обмена документ, имеющий идентичные исходящие регистрационные номер и дату с ранее зарегистрированным в Банке России документом, не подлежит повторной регистрации в Банке России.

Несоблюдение указанных рекомендаций может быть причиной отказа в регистрации исходящего документа.

Для того чтобы через личный кабинет участника информационного обмена направить письмо в несколько структурных подразделений Банка России необходимо:

• в адресатах первого уровня указать «Банк России»;
• в адресатах второго уровня указать «Банк России»;
• в сопроводительном письме указать адресатов – структурные подразделения Банка России.

Для того чтобы направить письмо в Банк России, необходимо:

• в адресатах первого уровня указать «Банк России»;
• в адресатах второго уровня указать «Банк России»;
• в сопроводительном письме указать «Банк России».

«Для отправки ответов на запросы/предписания (требования) Банка России и обращений (запросов) в Банк России, содержащих информацию ограниченного доступа или персональные данные, в пункте «Характеристика ограничений доступа к документу» соответствующей электронной формы необходимо выбрать значение «Шифрование пакета».

После добавления необходимых файлов (сопроводительного письма, вложений разрешенных форматов) зашифрование файлов будет произведено средствами КриптоПро ЭЦП Browser plug-in, поддерживающим поточное шифрование данных, с использованием средства криптографической защиты информации (СКЗИ) пользователя. При отправке документа в браузере будет отражена информация о процессе шифрования данных.

В истории взаимодействия по данному сообщению прикрепленные файлы будут иметь расширение .enc.

Подробная информация доступна на официальном сайте Банка России.

В случае превышения размера вложения предлагается осуществить решение:

• Архив делится на необходимое количество частей.
• Первая часть с именем FILЕ.zip.001 направляется с сопроводительным письмом в Банк России, в котором указывается, что это только часть предоставляемой информации.
• Вторая и последующие части с именами файлов FILЕ.zip.002, FILЕ.zip.003 и т.д. упаковываются еще раз в архив(ы), которому присваиваются имена в соответствии с порядком их отправки: FILЕ_part2.zip, FILЕ_part3.zip и т.д.
• Для регистрации в Банке России сообщений с архивами FILЕ_part2.zip, FILЕ_part3.zip они должны также содержать сопроводительные письма с новыми исходящими номерами участника информационного обмена, в тексте которых указывается, что это дополнительная часть к ранее зарегистрированному письму.

Специалист подразделения Банка России, получивший все указанные сопроводительные письма с вложенными файлами, имеет возможность извлечь из многотомного архива единый файл исходного размера.