Отправка отчет

Сроки представления отчетности установлены нормативными актами Банка России по составлению и представлению такой отчетности.

В соответствии с пунктом 3.4 Указания Банка России от 03.09.2024 № 6836-У «О порядке взаимодействия Банка России с кредитными организациями, некредитными финансовыми организациями, лицами, оказывающими профессиональные услуги на финансовом рынке, и другими участниками информационного обмена при использовании ими информационных ресурсов Банка России, в том числе личного кабинета, а также о порядке и сроках направления уведомления об использовании личного кабинета и уведомления об отказе от использования личного кабинета» (далее — Указание № 6836-У) датой и временем представления электронного документа являются дата и время (по московскому времени), указанные в извещении Банка России о загрузке документа в личный кабинет участника информационного обмена, при условии получения участником информационного обмена по тому же электронному документу извещения Банка России о дате регистрации электронного документа и присвоении ему входящего номера.

Регистрация обращений участника информационного обмена, ответов на запросы, требования (предписания) Банка России и писем о подтверждении получения процессуального документа по делу об административном правонарушении, направленного Банком России, должна быть осуществлена в рабочий день Банка России по месту получения электронного документа согласно пункту 3.1 Указания № 6836-У."

В актуальной версии Программы-анкеты подготовки электронных документов необходимо на панели инструментов в верхнем левом углу нажать кнопку «Создать (NEW)», выбрать соответствующий вид отчета, в выпадающем списке — соответствующую форму отчетности. Далее приступить к ее заполнению, нажимая «Создать».

В формах отчетности, в которых предусмотрены таблицы для заполнения, есть кнопка «Загрузить» для автоматической выгрузки данных или зеленый значок «+» для ручного заполнения таблицы.

Необходимо ознакомиться с разделом 4.4.9. «Подготовка пакета отчетности в формате XTDD» Инструкции по работе с личным кабинетом участника информационного обмена, размещенной на официальном сайте Банка России в разделе «Личный кабинет участника информационного обмена» в подразделе «Инструкции и иная информация о технологии подготовки и направления электронных документов в Банк России», а также на странице входа в личный кабинет участника информационного обмена в разделе «Помощь и поддержка».

В соответствии с пунктом 3.13 Указания Банка России от 03.09.2024 № 6836-У «О порядке взаимодействия Банка России с кредитными организациями, некредитными финансовыми организациями, лицами, оказывающими профессиональные услуги на финансовом рынке, и другими участниками информационного обмена при использовании ими информационных ресурсов Банка России, в том числе личного кабинета, а также о порядке и сроках направления уведомления об использовании личного кабинета и уведомления об отказе от использования личного кабинета» в случае необходимости внесения изменений в ранее представленный в Банк России электронный документ участник информационного обмена должен сформировать новый электронный документ, подписать электронный документ усиленной квалифицированной электронной подписью и представить его в Банк России. Также при направлении исправленной отчетности участнику информационного обмена необходимо руководствоваться требованиями, установленными нормативными актами Банка России по составлению и представлению такой отчетности.

Для поиска отправленных в Банк России отчетов на странице «История взаимодействия» на вкладке «Исходящие» есть возможность отфильтровать по теме сообщения по слову «отчет». Вы увидите все направленные в Банк России пакеты отчетности. Дополнительно по нажатию кнопки «Сгруппировать по названию отчетности» на той же вкладке вы можете увидеть всю направленную в Банк России отчетность, сгруппированную по ОКУД и дате.

В соответствии с разделом 4.4.9 «Подготовка пакета отчётности в формате XTDD» Инструкции по работе с личным кабинетом участника информационного обмена наименование должно соответствовать маске кодов отчетов, приведенной в приложении Г. Рекомендуем не менять имя маски, а отслеживать файлы с отчетностью по уникальному идентификатору сообщения в личном кабинете участника информационного обмена.

Раздел «Представление отчетности» предназначен для формирования отчетности на основании шаблонов форм и отправки отчетности в Банк России согласно виду деятельности организации. В разрезе задач в виде плиток  перечисляются все задачи, относящиеся к участнику финансового рынка по виду деятельности. Если по задаче в Системе нет шаблона отчета, то плитка  не раскрывается, и сразу на плитке  расположена кнопка «Прикрепить файл». Данный разрез удобен для организаций, имеющих несколько лицензий. В разрезе отчетов отображается перечень всех отчетов, которые участник финансового рынка предоставляет в Банк России.  

Предлагаем скорректировать : «Подготовить отчетность к отправке в необходимом формате возможно самостоятельно или с помощью специальной версии 2.16.3 от 25.12.2024 Программы-анкеты для подготовки и направления электронных документов в личный кабинет участника информационного обмена (Анкета.Редактор.ESOD), которая размещена на сайте Банка России в разделе «Программы и материалы подготовки электронных документов участников информационного обмена».

Подтверждением факта сдачи отчетности в Банк России является получение в личном кабинете участника информационного обмена извещения Банка России о дате регистрации электронного документа и присвоении ему входящего номера, которое участник информационного обмена может скачать, нажав на него один раз левой кнопкой мыши.

В качестве актуальной Банк России принимает последнюю направленную и зарегистрированную в Банке России версию.

В случае если ошибка обнаружена в отчетности, представленной за несколько отчетных периодов, каждый файл исправленной отчетности направляется в Банк России отдельным электронным документом, подписанным усиленной квалифицированной электронной подписью лица, уполномоченного подписывать соответствующие электронные документы, с присвоением такому документу нового уникального исходящего номера.

Согласно пунктам 3.4 и 3.5 Указания Банка России от 03.09.2024 № 6836-У «О порядке взаимодействия Банка России с кредитными организациями, некредитными финансовыми организациями, лицами, оказывающими профессиональные услуги на финансовом рынке и другими участниками информационного обмена при использовании ими информационных ресурсов Банка России, в том числе личного кабинета» в случае получения извещения Банка России об ошибке загрузки электронного документа в личный кабинет участника информационного обмена пользователь должен при отсутствии на сайте Банка России информации о техническом сбое или временном прекращении приема электронных документов через личный кабинет участника информационного обмена со стороны Банка России устранить причину ошибки загрузки электронного документа, а в случае невозможности устранения причины такой ошибки — обратиться в Банк России с сообщением о возникновении ошибки загрузки электронного документа в целях ее устранения или получения разъяснений о дальнейших действиях. После устранения ошибки загрузки электронного документа пользователь должен представить электронный документ в Банк России.

При подготовке файла исправленного отчета, необходимо использовать актуальную версию Программы-анкеты подготовки электронных документов, размещенную на официальном сайте Банка России.

Подробная информация по представлению формы 1-ПИ доступна на официальном сайте Банка России.

Актуальная инструкция по представлению отчета о прекращении паевого инвестиционного фонда опубликована 09.01.2025 на официальном сайте Банка России в разделе «Личный кабинет участника информационного обмена / Открытый стандарт отчетности XBRL / Разъяснения / Инструкции и информационные сообщения / 2025 год / Информационное сообщение о представлении в Банк России отчетности управляющей компании, специализированного депозитария, осуществляющих прекращение паевого инвестиционного фонда».