Департамент рынка ценных бумаг и товарного рынка

Департамент рынка ценных бумаг и товарного рынка Банка России регулирует деятельность профессиональных участников рынка ценных бумаг — брокеров, дилеров, форекс-дилеров, управляющих, инвестиционных советников, регистраторов, депозитариев, субъектов инфраструктуры национального финансового рынка — организаторов торговли, клиринговых организаций, центрального депозитария, расчетных депозитариев, операторов товарных поставок — и осуществляет за ними надзор. Также департамент контролирует деятельность саморегулируемых организаций, объединяющих профессиональных участников рынка ценных бумаг. Кроме того, департамент ведет работу по реализации стратегических задач по развитию национального товарного рынка.

Департамент разрабатывает нормативные акты Банка России, а также инициирует внесение изменений в законодательство Российской Федерации, регулирующее соответствующие сферы деятельности. При реализации регуляторных функций департамент ориентируется на конструктивный диалог с профессиональным сообществом, стремится использовать лучшие международные практики и внедряет элементы пропорционального регулирования.

При осуществлении надзора департамент применяет риск-ориентированный подход, в рамках которого не только оперативно реагирует на нарушения, но и превентивно выявляет риски в деятельности профессиональных участников, что позволяет заблаговременно вырабатывать меры по их снижению. Действующий в Банке России институт кураторства дает возможность организациям общаться с регулятором по любым вопросам, возникающим в их деятельности.

В случаях выявления нарушений законодательных и нормативных требований департамент применяет к организациям и их должностным лицам меры административного воздействия, ведет подготовку решений Банка России о приостановлении действия или об аннулировании лицензий. Осуществляет контроль за прекращением деятельности поднадзорной организации в целях обеспечения защиты прав и интересов ее клиентов.

Департамент также участвует в мероприятиях, направленных на предупреждение банкротства финансовых организаций, сопровождает назначение Банком России временных администраций профессиональных участников рынка ценных бумаг и осуществляет контроль за их деятельностью.

Основной задачей Департамента рынка ценных бумаг и товарного рынка в сфере развития товарного рынка является создание прозрачных механизмов справедливого ценообразования на биржевых торгах. Департамент участвует в разработке требований к участникам торгов и механизмов контроля за операциями трейдеров.