АРХИВ

Актуальная информация доступна на сайте Банка России.

Служба Банка России по финансовым рынкам
Служба Банка России, осуществляющая принятие нормативных правовых актов, контроль и надзор в сфере финансовых рынков

Об аннулировании лицензий профессионального участника рынка ценных бумаг на осуществление брокерской, дилерской, депозитарной деятельности и деятельности по управлению ценными бумагами ООО «Депозитарный Альянс»

14 ноября 2013 года

2014
2013
Декабрь
Ноябрь
Октябрь
Сентябрь
Август
Июль
Июнь
Май
Апрель
Март
Февраль
Январь
2012
2011
2010

Службой Банка России по финансовым рынкампринято решение об  аннулировании лицензий профессионального участника рынка ценных бумаг на осуществление брокерской, дилерской, депозитарной деятельности и деятельности по управлению ценными бумагами общества с ограниченной ответственностью «Депозитарный Альянс».

Основанием для принятия решения послужило непредставление в Службу Банка России по финансовым рынкам в срок, установленный в предписании, документов, подтверждающих устранение нарушений, явившихся основанием для приостановления действия лицензий, а также неоднократные в течение одного года нарушения требований законодательства Российской Федерации о ценных бумагах, в том числе нормативных правовых актов федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг, а именно:

- общество не обеспечило условий для осуществления Службой Банка России по финансовым рынкам надзорных полномочий;

- общество не представило в установленный срок в Службу Банка России по финансовым рынкам сведения об изменении своего фактического адреса;

- общество представило в ФСФР России отчетность профессионального участника рынка ценных бумаг по форме № 1100 «Квартальный отчет профессионального участника рынка ценных бумаг», содержащую недостоверные данные;

- общество не обеспечило получение почтовых отправлений по своему адресу места нахождения;

- общество не исполнило предписания ФСФР России.

Последняя редакция: 14.11.2013 20:46

Распечатать