АРХИВ

Актуальная информация доступна на сайте Банка России.

Служба Банка России по финансовым рынкам
Служба Банка России, осуществляющая принятие нормативных правовых актов, контроль и надзор в сфере финансовых рынков

Об аннулировании лицензий профессионального участника рынка ценных бумаг на осуществление брокерской, дилерской деятельности и деятельности по управлению ценными бумагами ЗАО ИК "КАПИТАЛ-ФИНАНС"

14 ноября 2013 года

2014
2013
Декабрь
Ноябрь
Октябрь
Сентябрь
Август
Июль
Июнь
Май
Апрель
Март
Февраль
Январь
2012
2011
2010

Службой Банка России по финансовым рынкампринято решение об  аннулировании лицензий профессионального участника рынка ценных бумаг на осуществление брокерской, дилерской и деятельности по управлению ценными бумагами закрытого акционерного общества инвестиционной компании «КАПИТАЛ-ФИНАНС».

Основанием для принятия решения послужили неоднократные в течение одного года нарушения требований законодательства Российской Федерации о ценных бумагах, в том числе нормативных правовых актов федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг, допущенные Обществом в период с 2010 по 2013 год, а именно:

- размер собственных средств общества за весь проверяемый период с 31.07.2010 по 31.08.2013 не соответствует нормативам достаточности собственных средств, установленным законодательством Российской Федерации о ценных бумагах;

- общество не обеспечило получение почтовых отправлений по своему адресу места нахождения;

- общество не представило в ФСФР России информацию о структуре собственности лицензиата;

- в обществе отсутствовало программно-техническое обеспечение, необходимое для осуществления профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг;

- общество не осуществляло сверку наличия денежных средств и ценных бумаг;

- общество не обеспечило непрерывность внутреннего контроля и специального внутреннего контроля в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма.

 

Последняя редакция: 14.11.2013 20:40

Распечатать