АРХИВ

Актуальная информация доступна на сайте Банка России.

Служба Банка России по финансовым рынкам
Служба Банка России, осуществляющая принятие нормативных правовых актов, контроль и надзор в сфере финансовых рынков

Об аннулировании лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг на осуществление деятельности по доверительному управлению ценными бумагами ЗАО «Инвестиционная компания «ФИНАМ»

28 декабря 2012 года

2014
2013
2012
Декабрь
Ноябрь
Октябрь
Сентябрь
Август
Июль
Июнь
Май
Апрель
Март
Февраль
Январь
2011
2010

Федеральной службой по финансовым рынкам принято решение об  аннулировании лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг на осуществление деятельности по доверительному управлению ценными бумагами закрытого акционерного общества «Инвестиционная компания «ФИНАМ».

 

 

Основанием для принятия решения послужило неоднократное в течение одного года нарушение требований законодательства Российской Федерации о ценных бумагах, в том числе нормативных правовых актов федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг, а также требований законодательства Российской Федерации о противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем и финансированию терроризма, а именно:

 

 

- общество не привело деятельность по доверительному управлению ценными бумагами в соответствие с требованиями порядка осуществления деятельности по управлению ценными бумагами, утвержденного приказом ФСФР России от 03.04.2007 № 07-37/пз-н;

 

 

- общество не предоставляло учредителям доверительного управления отчеты о деятельности управляющего по управлению ценными бумагами;

 

 

- общество не идентифицировало, а также не осуществляло систематическое обновление информации в отношении клиентов, заключивших с обществом договоры доверительного управления ценными бумагами.

 

 

Последняя редакция: 28.12.2012 21:11

Распечатать