АРХИВ

Актуальная информация доступна на сайте Банка России.

Служба Банка России по финансовым рынкам
Служба Банка России, осуществляющая принятие нормативных правовых актов, контроль и надзор в сфере финансовых рынков

Об аннулировании лицензий профессионального участника рынка ценных бумаг на осуществление брокерской, дилерской, депозитарной деятельности и деятельности по управлению ценными бумагами ООО «Роял Траст»

28 декабря 2012 года

2014
2013
2012
Декабрь
Ноябрь
Октябрь
Сентябрь
Август
Июль
Июнь
Май
Апрель
Март
Февраль
Январь
2011
2010

Федеральной службой по финансовым рынкам принято решение об  аннулировании лицензий профессионального участника рынка ценных бумаг на осуществление брокерской, дилерской, депозитарной деятельности и деятельности по управлению ценными бумагами общества с ограниченной ответственностью «Роял Траст».

 

 

Основанием для принятия решения послужило неоднократное в течение одного года нарушение требований законодательства Российской Федерации о ценных бумагах, в том числе нормативных правовых актов федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг, а именно:

 

 

- общество не уведомило лицензирующий орган о лицах, назначенных на должность единоличного исполнительного органа и контролера лицензиата в установленный срок;

 

 

- общество не уведомило лицензирующий орган о лицах, избранных или переизбранных в члены совета директоров или наблюдательного совета в установленный срок;

 

 

- общество совершило сделку за счет клиента, не являющегося квалифицированным инвестором. При этом на момент совершения указанной сделки у общества отсутствовал сформированный совет директоров (наблюдательный совет);

 

 

- общество не осуществляло ведение учета прохождения его сотрудниками обучения в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма, а также хранение соответствующих документов в личных делах сотрудников;

 

 

- контролер общества, а также специальное должностное лицо, ответственное за соблюдение правил внутреннего контроля в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма не соответствовали лицензионным требованиям;

 

 

- общество не представило в ФСФР России расчет собственных средств по состоянию на 31.01.2012, 29.02.2012, 31.03.2012 и 30.04.2012;

 

 

- общество производило расчет собственных средств в нарушение требований законодательства;

 

 

- размер собственных средств общества не соответствовал требованиям законодательства.

 

 

Последняя редакция: 28.12.2012 21:06

Распечатать