АРХИВ

Актуальная информация доступна на сайте Банка России.

Служба Банка России по финансовым рынкам
Служба Банка России, осуществляющая принятие нормативных правовых актов, контроль и надзор в сфере финансовых рынков

Об аннулировании лицензий профессионального участника рынка ценных бумаг на осуществление брокерской и дилерской деятельности ЗАО «Инвестиционно-финансовая компания «Ценные бумаги»

2 октября 2012 года

2014
2013
2012
Декабрь
Ноябрь
Октябрь
Сентябрь
Август
Июль
Июнь
Май
Апрель
Март
Февраль
Январь
2011
2010

Федеральной службой по финансовым рынкам принято решение об  аннулировании лицензий профессионального участника рынка ценных бумаг на осуществление брокерской и дилерской деятельности закрытого акционерного общества «Инвестиционно-финансовая компания «Ценные бумаги».

 

 

Основанием для принятия решения послужило неоднократное в течение одного года нарушение требований законодательства Российской Федерации о ценных бумагах, в том числе нормативных правовых актов федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг, а также о противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма, а именно:

 

 

- общество осуществляло расчет размера собственных средств с нарушением требований законодательства;

 

 

- общество предоставляло в ФСФР России недостоверную информацию в отчетности профессионального участника рынка ценных бумаг (форма № 1100);

 

 

- общество не представило в ФСФР России информацию о структуре собственности лицензиата по состоянию на 31.12.2011;

 

 

- общество не представило в ФСФР России расчет размера собственных средств по состоянию на 31.08.2011, 30.09.2011, 31.10.2011, 30.11.2011, 31.12.2011, 31.01.2012, 29.02.2012, 31.03.2012, 30.04.2012, 31.05.2012, 30.06.2012, и 31.07.2012;

 

 

- общество не обеспечило получение лицензиатом почтовых отправлений по адресу своего места нахождения;

 

 

- общество не обеспечило нахождение лицензиата по адресу, указанному в документах, представленных для получения лицензии, с даты их представления в лицензирующий орган;

 

 

- общество не обеспечило предоставление достоверной информации в ходе проведения проверки;

 

 

- общество не разработало и не согласовало в ФСФР России все необходимые документы;

 

 

- договоры, заключенные обществом с клиентами, не соответствуют требованиям законодательства;

 

 

- общество нарушало требования, предъявляемые законодательством о ценных бумагах к внутреннему учету;

 

 

- общество нарушило порядок предоставления отчетности клиентам;

 

 

- общество не осуществляло систематическое обновление информации о клиентах, выгодоприобретателях.

 

 

Последняя редакция: 02.10.2012 19:24

Распечатать