АРХИВ

Актуальная информация доступна на сайте Банка России.

Служба Банка России по финансовым рынкам
Служба Банка России, осуществляющая принятие нормативных правовых актов, контроль и надзор в сфере финансовых рынков

Об аннулировании лицензий профессионального участника рынка ценных бумаг на осуществление брокерской, дилерской деятельности и деятельности по управлению ценными бумагами ООО инвестиционная компания «Пингвин Капитал».

28 августа 2012 года

2014
2013
2012
Декабрь
Ноябрь
Октябрь
Сентябрь
Август
Июль
Июнь
Май
Апрель
Март
Февраль
Январь
2011
2010

Федеральной службой по финансовым рынкам принято решение об  аннулировании лицензий профессионального участника рынка ценных бумаг на осуществление брокерской, дилерской деятельности и деятельности по управлению ценными бумагами общества с ограниченной ответственностью инвестиционная компания «Пингвин Капитал».

 

 

Основанием для принятия решения послужило неоднократное в течение одного года нарушение требований законодательства Российской Федерации о ценных бумагах, в том числе нормативных правовых актов федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг, а именно:

 

 

- общество не обеспечило условий для осуществления Региональным отделеним  ФСФР России в Центральном Федеральном округе надзорных полномочий;

 

 

- размер собственных средств общества не соответствует нормативам достаточности собственных средств, установленным законодательством Российской Федерации о ценных бумагах;

 

 

- общество не обеспечило достоверность информации, предоставление которой при осуществлении деятельности на рынке ценных бумаг предусмотрено законодательством Российской Федерации о ценных бумагах;

 

 

- общество не представило в ФСФР России информацию о структуре собственности лицензиата по состоянию на 30.06.2010 и 30.09.2010, а также представило информацию по состоянию на 30.06.2012 с нарушением срока, установленного законодательством Российской Федерации о ценных бумагах;

 

 

- общество не представило в ФСФР России расчет собственных средств;

 

 

- общество не раскрыло на своем сайте в сети Интернет информацию о расчете размера собственных средств по состоянию на 30.04.2012, 31.05.2012 и 30.06.2012, а также раскрыло информацию по состоянию на 31.01.2012 и 31.03.2012 с нарушением срока установленного законодательством Российской Федерации о ценных бумагах;

 

 

Последняя редакция: 30.08.2012 10:20

Распечатать