АРХИВ

Актуальная информация доступна на сайте Банка России.

Служба Банка России по финансовым рынкам
Служба Банка России, осуществляющая принятие нормативных правовых актов, контроль и надзор в сфере финансовых рынков

Об аннулировании лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг на осуществление брокерской деятельности ЗАО «РМК-Брок»

22 августа 2012 года

2014
2013
2012
Декабрь
Ноябрь
Октябрь
Сентябрь
Август
Июль
Июнь
Май
Апрель
Март
Февраль
Январь
2011
2010

Федеральной службой по финансовым рынкам принято решение об  аннулировании лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг на осуществление брокерской деятельности закрытого акционерного общества «РМК-Брок».

Основанием для принятия решения послужило неоднократное в течение одного года нарушение требований законодательства Российской Федерации о ценных бумагах, в том числе нормативных правовых актов федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг, а также законодательства Российской Федерации о противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма, а именно:

- общество неоднократно предоставляло группе инспекторов РО ФСФР России в Северо-Западном федеральном округе неполную и недостоверную информацию, генеральный директор общества не содействовал проведению группой инспекторов РО ФСФР России в СЗФО проверки деятельности общества;

- общество не представило в ФСФР России расчет собственных средств;

- общество не обеспечило получение почтовых отправлений по адресу своего места нахождения;

- единоличный исполнительный орган общества выполнял функции генерального директора общества по совместительству;

- общество осуществляло ведение внутреннего учета с нарушением требований собственных процедур и правил ведения внутреннего учета;

- общество не осуществляло идентификацию клиентов и не обновляло сведения о клиентах, выгодоприобретателях, кроме того, в перечень сотрудников, которые должны проходить обязательную подготовку и обучение в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма не было включено специальное должностное лицо, ответственное за соблюдение правил внутреннего контроля в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма и программ его осуществления.

 

Последняя редакция: 22.08.2012 09:49

Распечатать