АРХИВ

Актуальная информация доступна на сайте Банка России.

Служба Банка России по финансовым рынкам
Служба Банка России, осуществляющая принятие нормативных правовых актов, контроль и надзор в сфере финансовых рынков

Об аннулировании лицензий профессионального участника рынка ценных бумаг на осуществление брокерской, дилерской деятельности и деятельности по управлению ценными бумагами ЗАО «Инвестиционная компания «ЭДВАНС»

16 августа 2012 года

2014
2013
2012
Декабрь
Ноябрь
Октябрь
Сентябрь
Август
Июль
Июнь
Май
Апрель
Март
Февраль
Январь
2011
2010

Федеральной службой по финансовым рынкам принято решение об аннулировании лицензий профессионального участника рынка  ценных бумаг на осуществление брокерской, дилерской деятельности и деятельности по управлению ценными бумагами закрытого акционерного общества «Инвестиционная компания «ЭДВАНС».

 Основанием для принятия решения послужило неоднократное в течение одного года нарушение требований законодательства Российской Федерации о ценных бумагах, в том числе нормативных правовых актов федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг, а также законодательства Российской Федерацией о противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма, а именно:

- общество не обеспечило условий для осуществления РО ФСФР России в Северо-Западном федеральном округе надзорных полномочий, предоставляло инспекторам РО ФСФР России в СЗФО неполную и недостоверную информацию;

- общество не представило в ФСФР России расчет размера собственных средств по состоянию на 31.08.2011, 30.09.2011, 31.10.2011, 30.11.2011 и 31.12.2011;

- в обществе отсутствовали специалисты, ответственные за осуществление дилерской деятельности и деятельности по управлению ценными бумагами;

- общество не исполнило обязанности по уведомлению ФСФР России о лице, назначенном на должность контролера лицензиата, в установленный законодательсвом срок;

- общество осуществляло ведение внутреннего учета с нарушением требований законодательства Российской Федерации о ценных бумагах, а также собственных процедур и правил ведения внутреннего учета;

- общество не осуществляло идентификацию клиента путем анкетирования, а также не обновляло информацию о клиентах, выгодоприобретателях.

Последняя редакция: 16.08.2012 20:21

Распечатать